2023年有關(guān)證券投資基金合同的范本

第頁共頁2023年有關(guān)證券投資基金合同的范本2023年有關(guān)證券投資基金合同的范本基金發(fā)起人：_________基金管理人：_________基金托管人：_________目錄一、前言二、釋義三、基金合同當(dāng)事人四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)八、基金份額持有人大會九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序十、基金的根本情況十一、基金的設(shè)立募集十二、基金合同的成立與生效十三、基金的申購與贖回十四、基金的非交易過戶十五、基金的轉(zhuǎn)托管十六、基金資產(chǎn)的托管十七、基金的銷售十八、基金的注冊登記十九、基金的投資二十、基金的融資二十一、基金資產(chǎn)二十二、基金資產(chǎn)估值二十三、基金費用與稅收二十四、基金收益與分配二十五、基金的會計與審計二十六、基金的'信息披露二十七、基金的終止與清算二十八、業(yè)務(wù)規(guī)那么二十九、違約責(zé)任二十九、違約責(zé)任三十、爭議處理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改與終止一、前言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運作，按照《證券投資基金管理暫行方法》(以下簡稱“《暫行方法》”)、《開放式證券投資基金試點方法》(以下簡稱“《試點方法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、老實信譽、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立本協(xié)議(以下稱“本基金合同”)。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，假設(shè)本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時假如該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進展公告的，還應(yīng)進展公告。本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自獲得根據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行方法》、《試點方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。_________證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行方法》、《試點方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說明其對本基金的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人保證按照老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，以下詞語或簡稱具有如下含義：1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充;3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》;4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)視管理委員會;5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會;6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;7.《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;9.《暫行方法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行方法》;10.《試點方法》：指xx年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點方法》;11.元：指人民幣元;12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享授權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;13.基金發(fā)起人：指_________基金管理;14.基金管理人：指_________基金管理;15.基金托管人：指_________銀行;16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，詳細(xì)內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;17.注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注