基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于我國證券投資基金場內(nèi)證券交易市場，下列說法正確的是（）。A.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制C.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會(huì)員制D.上海證券交易所采用會(huì)員制，深圳證券交易所采用公司制【答案】B2、以下投資對象中，屬于商業(yè)房地產(chǎn)投資的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B3、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。A.-lB.0C.+和-lD.+l【答案】C4、下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中,說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，可以將市場上的所有的投資風(fēng)險(xiǎn)分散掉C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分敢【答案】B5、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。A.動(dòng)力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A6、下列關(guān)于權(quán)證的行權(quán)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式B.證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格向權(quán)證持有人出售或購買標(biāo)的證券C.現(xiàn)金結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額D.目前上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)和除息，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整【答案】D7、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是（）。A.質(zhì)押債券B.信用債券C.抵押債券D.擔(dān)保債券【答案】B8、以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.債券信用評級被下調(diào)B.通貨膨脹C.信用債交易流動(dòng)性不足D.發(fā)行方宣布回購債券【答案】B9、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。A.遠(yuǎn)期交易B.清算交收C.除息除權(quán)D.回轉(zhuǎn)交易【答案】D10、以下屬于利潤表作用表述正確的是（）。A.能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財(cái)務(wù)狀況客觀評價(jià)B.能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額C.有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù)D.能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系【答案】D11、下列業(yè)務(wù)對基金管理人的投資交易影響最大的是（）。A.基金管理費(fèi)率的變化B.基金發(fā)生非交易過戶C.基金份額的變動(dòng)很大D.基金業(yè)績報(bào)酬計(jì)提方式的變更【答案】C12、資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括()。A.月末B.會(huì)計(jì)季末C.半年末D.會(huì)計(jì)年末【答案】A13、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。A.參數(shù)法B.久期分析法C.歷史模擬法D.蒙特卡洛模擬法【答案】B14、下列關(guān)于證券市場做市商和經(jīng)紀(jì)人的說法，錯(cuò)誤的是()。A.利潤來源不同B.市場流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同C.不能共同合作完成證券交易D.市場角色不同【答案】C15、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18%z滬深300指數(shù)的收益為25%,則該基金相對其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為（）A.-0.03B.-0.04C.0.04D.-0.07【答案】C16、下列不符合暫停估值條件的是（）。A.不可抗力致使基金管理人無法評估基金資產(chǎn)價(jià)值B.基金中某個(gè)小比例投資品種的估值出現(xiàn)了轉(zhuǎn)變C.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營業(yè)D.發(fā)生緊急事故，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)【答案】B17、滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C18、（）又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.到期收益率B.再投資收益率C.當(dāng)期收益率D.票面利率【答案】A19、股票基金管理人會(huì)密切關(guān)注行業(yè)和個(gè)股的基金面變化，構(gòu)建股票投資組合操作主要是為了降低哪種風(fēng)險(xiǎn)？（）A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】D20、以下不屬于證券投資基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容的業(yè)務(wù)是（）。A.估值核算B.基金公司的費(fèi)用核算C.權(quán)益核算D.基金申購與贖回核算【答案】B21、（）年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)。A.1982B.1981C.1980D.2000【答案】B22、()是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)【答案】A23、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B24、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，該債券貼現(xiàn)率為（）。A.12%B.5%C.3%D.5.5%【答案】A25、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B26、李先生一家的資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)總額是100萬元。其中，現(xiàn)金2萬元，開放式貨幣市場基金3萬元，銀行活期存款1萬元，股票20萬元，汽車10萬元，債券10萬元，家具5萬元，住宅49萬元。則李氏夫婦的流動(dòng)資產(chǎn)與總資產(chǎn)的比率是（）。A.2%B.5%C.6%D.16%【答案】C27、交易所發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下，則應(yīng)以（）為其公允價(jià)值。A.活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)B.調(diào)整后的市場報(bào)價(jià)C.估值D.不確定【答案】C28、股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。A.參與性B.流動(dòng)性C.收益性D.交易性【答案】B29、以下不屬于分級基金典型風(fēng)險(xiǎn)類型的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)B.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.影子價(jià)格偏離度風(fēng)險(xiǎn)【答案】D30、流通在市場上的中央銀行票據(jù)的期限不包括（）。A.1個(gè)月B.3年C.6個(gè)月D.1年【答案】A31、垃圾債券或稱高收益?zhèn)?，其投資級別屬于（），該類債券含有較高的（）。A.投資級，利率風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)級，利率風(fēng)險(xiǎn)C.投資級，信用風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)級，信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D32、一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C33、關(guān)于凸性以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.價(jià)格收益率曲線是債券價(jià)格變動(dòng)與到期收溢之間的關(guān)系。B.凸度是衡量價(jià)格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。C.價(jià)格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價(jià)格收益率曲線上的斜率變化就是凸度?！敬鸢浮緾34、某種貼現(xiàn)式國債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時(shí)間為90天，則該國債的內(nèi)在價(jià)值為（）。A.99.045B.99.150C.99.050D.99.605【答案】A35、以下關(guān)于不同類型基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資目標(biāo)與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)都有可能不同B.基金回報(bào)率和業(yè)績排名與業(yè)績計(jì)算的開始和結(jié)束時(shí)間選取無關(guān)，主要取決于所選取的時(shí)間段長短，如一月、三月、一年、五年等C.投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高D.同一基金在不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績評價(jià)時(shí)需要計(jì)算多個(gè)時(shí)間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】B36、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A.非銀行金融機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司【答案】C37、相對估值法常見的估值比率包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》【答案】B39、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯(cuò)誤的是()。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D40、下列不屬于債券遠(yuǎn)期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。A.見款付券B.券款對付C.純?nèi)^戶D.見券付款【答案】C41、場內(nèi)證券交易清算與交收的原則不包括（）。A.實(shí)物交收原則B.凈額清算原則C.共同對手方制度D.貨銀對付原則【答案】A42、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（）的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動(dòng)性B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性【答案】A43、下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)說法錯(cuò)誤的是（）。A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程B.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算D.對公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會(huì)計(jì)核算主體【答案】D44、下列股票估值方法不屬于相對價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C45、貨幣市場的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C46、深圳證券交易所規(guī)定，公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資金管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為（）。A.9：15-11：30、13：00-15：00B.9：15-11：30、13：00-15：30C.9：30-11：30、13：00-15：00D.9：30-11：30、13：00-15：30【答案】B47、（）是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.存托憑證B.可轉(zhuǎn)換債券C.權(quán)證D.可轉(zhuǎn)讓存單【答案】A48、以下選項(xiàng)中暫不繳納所得稅的有（）。A.對內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)買賣香港基金份額取得轉(zhuǎn)讓差價(jià)的B.對內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配取得收益的C.個(gè)人投資者從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得上市公司股票，持股