證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測A卷收藏附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、（2018年真題）證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、(2019年真題)下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數沒有限制【答案】A3、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B4、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④【答案】A5、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A6、上市公司和公司債券上市交易的公司應向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，記載內容應當包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、（2017年真題）上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C8、下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經紀公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協會的工作人員D.自然人【答案】D9、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。A.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B.違反適當性規(guī)定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施【答案】C10、以下屬于證券經紀業(yè)務管理風險防范措施的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A12、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A13、根據《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A14、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下變更了實際控制人并收取好處費60萬元，未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，應當接受的處罰為沒收違法所得，并處罰款（）萬元。A.1B.20C.200D.300【答案】B15、下列關于證券公司合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B16、證券公司流動性風險管理應遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預見性D.全面性、獨立性和預見性【答案】C17、(2018年真題)封閉式基金在基金合同期限內（）。A.基金規(guī)?？梢栽黾覤.基金規(guī)模固定不變C.基金規(guī)模不斷變動D.基金規(guī)模可以減少【答案】B18、屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B19、主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展經紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D20、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B21、（2016年真題）下列關于證券交易的說法，不正確的是（）。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C22、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D23、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會決議，并經（）。A.全體股東所持有表決權的2/3通過B.全體股東所持有表決權的1/2通過C.出席會議的股東所持有表決權的2/3通過D.出席會議的股東所持有表決權的1/2通過【答案】C24、以下各項屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A25、甲有限合伙企業(yè)成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B26、期貨公司可以從事的業(yè)務包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D27、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，下列屬于證券經紀人不得有的行為是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A28、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、下列關于證券經紀人的說法正確的是（）。A.經驗豐富的證券經紀人可以同時接受幾家證券公司的委托B.證券經紀人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務以外的活動C.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時D.證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記【答案】C30、《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經營、財務或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息不屬于內幕信息的是（）。A.公司訂立重要合同，提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯交易可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響B(tài).公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動，董事長或經理無法履行職責D.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化【答案】D31、下列屬于證券承銷協議應載明的內容有（）。A.①②B.③④C.①④D.①②③④【答案】D32、甲為基金管理人固有財產的債權人，同時甲為基金管理人所管理的基金財產的債務人，則對該基金管理人固有財產的債務與其管理的基金財產的債權，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經營（）、（）及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C34、下列關于有限合伙企業(yè)協議應當特別載明內容的說法，正確的有(??)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D35、資產管理產品直接或者間接投資于非標準化債權類資產的，非標準化債權類資產的終止日（）封閉式資產管理的到期日或者開放式資產管理產品的最近一次開放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.應當等同于【答案】B36、（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機關【答案】D37、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有（）A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】D38、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A39、（2020年真題）保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請申請文件情形，下列關于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B40、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量（）的，為發(fā)行失敗。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C41、根據《證券投資基金法》，基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B42、(2018年真題)下列各項，屬于封閉式基金內容的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A44、凈資產不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C45、下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產品的結算管理的說法中，有誤的是（）。A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付【答案】D46、(2019年真題)根據《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關于另類投資業(yè)務規(guī)則的說法，錯誤的是（）A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策C.另類投資子公司不得下設機構，不得從事融資類收益互換業(yè)務，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算【答案】A47、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D48、下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是()。A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在