證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分題庫整理附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分題庫整理附答案

單選題（共50題）1、國際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B2、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12【答案】D3、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A4、地方政府一般債券采用（）付息形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動(dòng)利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動(dòng)利率【答案】B5、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財(cái)政部和中國人民銀行B.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行D.財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)【答案】A6、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評價(jià)基金業(yè)績的絕對指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A7、除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B8、上市公司發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A9、下列關(guān)于新中國成交以來金融市場發(fā)展歷程的說法，錯(cuò)誤的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D10、下列各項(xiàng)中，（）均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C12、（2019年真題）中央政府發(fā)行的國債,主要用途有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開展的投資活動(dòng)是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】A14、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D15、很多銀行經(jīng)常購買貨幣期權(quán)以彌補(bǔ)匯率波動(dòng)造成的損失，保護(hù)自身持有貨幣的價(jià)值。這表明期貨的功能有（）。A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】A16、以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場的說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、按照券面形態(tài)分類，債券不包括（）。A.金融債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A18、2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B19、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險(xiǎn)策略基金D.系列基金【答案】C20、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價(jià)格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D21、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A22、下列屬于銀行間債券市場中長期債券信用等級的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、證券投資基金所應(yīng)支付的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由()組成。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C25、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。A.公開報(bào)價(jià)B.對話報(bào)價(jià)C.小額報(bào)價(jià)D.雙邊報(bào)價(jià)【答案】C26、金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。A.產(chǎn)品分級B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風(fēng)險(xiǎn)D.產(chǎn)品收益【答案】A27、（2021年真題）中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、在分析影響股票價(jià)格的公司經(jīng)營狀況因素時(shí)，可以從以下（）方面進(jìn)行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A29、下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D30、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B31、2018年4月28日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A.《關(guān)于加強(qiáng)外商投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D32、下列各項(xiàng)中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.市值+收入+研發(fā)投入B.市值+收入+現(xiàn)金流C.市值+凈利潤+收入D.收入+凈利潤+現(xiàn)金流【答案】D33、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C34、按照交易品種的不同，可以將資本市場劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D35、公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任職B.高級管理人員不具備基金從業(yè)資格C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易D.事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資【答案】D36、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求【答案】C38、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D39、（2019年真題）依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A40、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D41、夠說明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C42、按名義金額計(jì)算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A.金融期貨B.金融期權(quán)C.互換交易D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】C43、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.證券憑證B.國外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C45、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息率優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C46、基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬元，基金負(fù)債為300萬元，基金的全部份額為300。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為（）。A.1.5萬元B.1萬元C.0.5萬元D.無法計(jì)算【答案】C47、鑒于傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢是（）