證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬考試模擬B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬考試模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、按投資主體的不同性質，股票可以分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D2、關于基金申購贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是（）。A.申購費用采取前端收費的模式B.基金持有時間越長，適用的贖回費率越低C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0D.—般從基金財產中計提不高于0.25%的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務【答案】A3、（2019年真題）開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求（）購回其所持有的開放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金賬管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D4、下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系B.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D5、根據現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交【答案】C6、股價指數的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A7、關于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A8、（2019年真題）屬于金融機構的主動負債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A9、由于影響股票價格的因素復雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動性C.靈活性D.復雜性【答案】B10、基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在指定網站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B11、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D12、區(qū)域性股權市場是為其所在（）級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。A.縣B.跨省C.市D.省【答案】D13、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】C14、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C15、在信用提高和評級結果向投資者公布之后，由（）負責向投資者銷售資產支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務機構【答案】C16、個人收人、國內生產總值等屬于經濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】B17、證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務交易中一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.5000萬C.1億D.3億【答案】B18、屬于中小金融企業(yè)集合票據的特點的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，務在中國內地或者大部分股東權益來自內地公司的股票。但主要業(yè)務在中國內地或者大部分股東權益來自內地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.“H股”D.“B股”【答案】B20、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B22、（2019年真題）證券公司借入的次級債務如果期限為（）以上，則為長期次級債務A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B23、根據《證券法》，在我國設立證券登記結算公司應當具備的條件中，自有資金不少于人民幣()億元。A.3B.10C.2D.5【答案】C24、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調節(jié)工具B.中期借貸便利C.臨時流動性便利D.開辦特種存款【答案】D25、符合基金資產估值規(guī)則的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C26、（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A.證券法律業(yè)務B.證券咨詢業(yè)務C.證券監(jiān)管業(yè)務D.法律服務業(yè)務【答案】A27、有關記名股票的特點，敘述正確的有（）。①股東權利歸屬于記名股東A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D28、（2019年真題）下列不是國際債券主要計價貨幣的是（）A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D29、以下關于歐洲債券的發(fā)行，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、（2021年真題）下列關于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯誤的是（??）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A31、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、（2019年真題）若法定存款準備金率為r，原始存款為D0，則簡單貨幣乘數m為（）A.D0B.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D33、（2020年真題）下列關于審批制、核準制和注冊制的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、上證綜合指數以股票（）為權數，按加權平均法計算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量【答案】D35、下列套期保值的基本做法中，錯誤的是（）。A.若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說法都不正確【答案】D36、律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列（）事項出具法律意見。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、下列關于金融期貨與金融期權的區(qū)別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A38、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B40、根據分類監(jiān)管原則，中國證監(jiān)會對不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項發(fā)生后應及時進行信息披露。Ⅰ．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B43、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C44、合格投資者應在每個會計年度結束后（）個月內，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C45、下列對于風險轉移的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B47、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.乙不得對外提供擔保【答案】A48、政府債券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】