證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)復(fù)習(xí)整理

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)復(fù)習(xí)整理

單選題（共50題）1、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D2、下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C3、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】B4、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用多個(gè)客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴【答案】C5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.市場(chǎng)禁入D.監(jiān)管談話【答案】C6、以下形式具備法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A8、證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】D9、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】B10、承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過程中，有（）行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D11、(2018年真題)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C13、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C14、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】D15、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B16、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)【答案】D17、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B18、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B19、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，我國(guó)第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】C20、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B22、下列關(guān)于證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)的內(nèi)部控制職責(zé)的說法正確的是（）A.董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，對(duì)內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任D.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任【答案】B23、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C24、（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A25、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上【答案】B26、證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C27、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】A30、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C31、期貨交易所將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.該會(huì)員C.期貨公司D.客戶【答案】B32、下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C34、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C35、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B36、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】D38、財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A39、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有人民幣200萬元以上的注冊(cè)資本C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B40、保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、關(guān)于操縱證券期貨市場(chǎng)罪的刑事責(zé)任，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D42、(2019年真題)融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會(huì)會(huì)議時(shí)，對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音B.董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存C.出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C44、以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、（2018年真題）同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A46、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是()A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)?！敬鸢浮緼47、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，采取的措施中錯(cuò)誤的是（）。A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款B.沒有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬元的，處以1〇〇萬元以上2〇〇〇萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，處以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【答案】B48、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。A.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈