基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題?？糂卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題?？糂卷帶答案

單選題（共50題）1、以下關(guān)于做市商的說法中，錯(cuò)誤的是（）A.做市商為了維護(hù)證券的可信性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入C.當(dāng)接到投資者購(gòu)買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自有證券賣出D.有時(shí)為了完成交易承諾，做市商之間也會(huì)進(jìn)行資金或證券的拆借【答案】A2、關(guān)于滬港通的作用以下說法中錯(cuò)誤的是（）A.構(gòu)建良好的人民幣外流機(jī)制B.推動(dòng)人民幣跨境資產(chǎn)流動(dòng)C.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量【答案】A3、下列投資的收益率可以看作無風(fēng)險(xiǎn)收益率的是（）。A.中證500指數(shù)收益率B.中國(guó)黃金交易所黃金T+D合約一年的收益率C.某貨幣基金的七日年化收益率D.五年期國(guó)債市場(chǎng)利率【答案】D4、衝量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是（）A.銷售利潤(rùn)率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.資產(chǎn)收益率【答案】B5、不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的是（）A.通貨膨脹B.失業(yè)率C.匯率D.就業(yè)率【答案】D6、（）可以使投資購(gòu)買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.再投資收益率B.當(dāng)前收益率C.當(dāng)期收益率D.到期收益率【答案】D7、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B8、某股票的前收盤價(jià)為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價(jià)為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A9、為解決不同方法制作出來的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B10、()是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.變現(xiàn)性B.流動(dòng)性C.收益性D.永久性【答案】B11、基金運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B12、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.籌集活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長(zhǎng)期資本籌集資金狀況B.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表所反映，主要包含經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生股權(quán)與債權(quán)【答案】D13、某投資組合在持有期為12個(gè)月，置信水平95%的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%，則表明()。A.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過95%B.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過5%C.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的最大損失為5%D.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過5%【答案】D14、不影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)包括（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.資產(chǎn)凈利率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.流動(dòng)比率【答案】D15、基本分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.強(qiáng)有效市場(chǎng)C.弱有效市場(chǎng)D.無市場(chǎng)【答案】A16、（）是指?jìng)鹘y(tǒng)公開市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。A.固定投資B.傳統(tǒng)投資C.另類投資D.額外投資【答案】C17、與流動(dòng)性比率一樣，財(cái)務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。不同的是，財(cái)務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長(zhǎng)期償債能力。由于企業(yè)的長(zhǎng)期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財(cái)務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財(cái)務(wù)杠桿比率。常用的財(cái)務(wù)杠桿比率有（）等。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D18、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為95元，則該債券的到期收益率為（）。A.4.70%B.6%C.8.836%D.5.30%【答案】C19、垃圾債券或稱高收益率，其投資級(jí)別屬于（），該類債券含有較高的（）A.投機(jī)級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)B.投資級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)D.投資級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】A20、投資者買入某股票10000股，不需繳納A.經(jīng)手費(fèi)B.印花稅C.證券交易監(jiān)管費(fèi)D.過戶費(fèi)【答案】B21、當(dāng)經(jīng)濟(jì)周期處于收縮期時(shí),財(cái)政政策和貨幣政策的組合搭配方式中最不利于熨平”經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)是()A.擴(kuò)張性財(cái)政政策、擴(kuò)張性貨幣政策B.緊縮性財(cái)政政策、緊縮性貨幣政策C.擴(kuò)張性財(cái)政政策、緊縮性貨幣政策D.縮性財(cái)政政策、擴(kuò)張性貨幣政策【答案】B22、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫出一條曲線，這條曲線是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.FB.KC.JD.Z【答案】C23、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D24、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，包括（）A.票面利率、轉(zhuǎn)換價(jià)格、上市時(shí)間、轉(zhuǎn)換比例B.標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、贖回條款C.回售條款、贖回條款、標(biāo)的股票、發(fā)行方式D.轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、擔(dān)保條件、票面利率【答案】B25、某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣出，證券A的最近成交價(jià)為每股8元，該投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價(jià)格上升到每股10元，不考慮利息和費(fèi)用，該投資者需要追加（）保證金才能維持130%的擔(dān)保比例。A.5萬元B.50萬元C.10萬元D.不需要追加【答案】C26、信用風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來的影響有（）。A.發(fā)生債券信用風(fēng)險(xiǎn)事件后，相關(guān)債券流動(dòng)性喪失，很難變現(xiàn)B.交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指發(fā)行債券的借款人可能因發(fā)生財(cái)務(wù)危機(jī)等因素，不能按期支付契約約定的債券利息或償還本金，而使投資者蒙受損失C.分散化投資不能降低信用風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響D.在所有的債券之中，除政府發(fā)行的債券往往被市場(chǎng)認(rèn)為沒有違約的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A27、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算公式為（）。A.所有者權(quán)益總額/固定資產(chǎn)B.所有者權(quán)益總額/資產(chǎn)總額C.資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額D.固定資產(chǎn)/所有者權(quán)益總額【答案】C28、（）是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。A.中位數(shù)B.分位數(shù)C.標(biāo)準(zhǔn)差D.方差【答案】A29、下列屬于另類投資局限性的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、債券是作為證明（）關(guān)系的憑證。A.債權(quán)債務(wù)B.產(chǎn)權(quán)C.所有權(quán)D.委托代理【答案】A31、下列不屬于國(guó)際上主要的債券價(jià)格指數(shù)的是（）。A.日經(jīng)指數(shù)B.JP摩根債券指數(shù)C.美林債券指數(shù)D.摩根士丹利資本國(guó)際債券指數(shù)【答案】A32、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.馬可維茨B.彼得.林奇C.葛蘭碧D.莫迪利亞尼和米勒【答案】A33、下列關(guān)于個(gè)人投資者的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)B.擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)C.個(gè)人投資者還可能在投資經(jīng)驗(yàn)和能力方面存在差異D.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)不同類型的投資者提供相同類型的投資服務(wù)【答案】D34、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）。A.反轉(zhuǎn)收益率曲線B.水平收益率曲線C.下降收益率曲線D.正向收益率曲線【答案】D35、有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投資政策說明書。以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A36、投資組合波動(dòng)率在風(fēng)險(xiǎn)管理中最常見的定義是單位時(shí)間收益率的（）。A.方差B.離差率C.期望D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】D37、下列（）不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。A.分公司B.代表處C.子公司D.辦事處【答案】B38、每一計(jì)息期的利息額相等的利息計(jì)算方法為（）。A.單利B.復(fù)利C.可能單利也可能復(fù)利D.有時(shí)單利有時(shí)復(fù)利【答案】A39、UCITS指令的管轄中，東道國(guó)可以在（）等方面行使管轄權(quán)。A.監(jiān)管B.投資、銷售C.法律適用D.基金銷售及信息披露【答案】D40、關(guān)于上升收益率曲線，以下說法正確的是（）。A.上升收益率曲線表示短期債券收益率較高B.上升收益率曲線只適用于政府債券C.上升收益率曲線一般發(fā)生在新興國(guó)家債券市場(chǎng)D.上升收益率曲線也叫正向收益率曲線【答案】D41、（）指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。A.凸性B.麥考利久期C.信用利差D.利率期限結(jié)構(gòu)【答案】B42、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金的發(fā)展歷程說法錯(cuò)誤的是（）。A.2006年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國(guó)際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行C.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》D.2006年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》【答案】A43、下列對(duì)貝塔系數(shù)（β）的使用表達(dá)正確的是（）。A.貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致B.貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致D.貝塔系數(shù)小于1（大于0）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小【答案】D44、債券組合構(gòu)建需要考慮的因素中，包括（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D45、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)為0.25%,該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）萬元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B46、下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人，但不能更換托管人B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】A47、近年來我國(guó)互換合約市場(chǎng)高速増長(zhǎng)，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國(guó)債回購(gòu)利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D48、關(guān)于債券凸性的特征，以下表述正確的是()A.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時(shí)，債券價(jià)格將以減速度上漲B.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時(shí)，久期估算的價(jià)格上漲幅度大于實(shí)際的上漲幅度C.凸性對(duì)投資者是有利的D.投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更低的債券進(jìn)行投資【答案】C49、關(guān)于我國(guó)QDII基金的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在投資管理過程中，國(guó)內(nèi)基金公司除了借助境外投資顧問的力量外，還可以組成專門