證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)B卷提分附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)B卷提分附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個(gè)人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元C.個(gè)人投資者需參與證券交易12個(gè)月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B2、區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行（）制度。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D3、根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、不得參與股指期貨交易的基金類型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A7、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、在證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國(guó)結(jié)算公司審核通過后，中國(guó)結(jié)算公司將于（）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。?A.3B.5C.7D.10【答案】B9、股票投資分析方法主要分類不包括以下（）。A.重點(diǎn)分析法B.基本分析法C.技術(shù)分析法D.量化分析法【答案】A10、考查市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響。A.會(huì)刺激股票市場(chǎng)B.會(huì)抑制股票市場(chǎng)C.對(duì)股票市場(chǎng)沒有影響D.既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用【答案】D11、關(guān)于開放式基金的利潤(rùn)分配，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B12、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C13、在上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則（）日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B14、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】B15、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、期貨價(jià)格的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、我國(guó)的外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、（2019年真題）股票最基本的特征為（）。A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.參與性【答案】B19、小張擬認(rèn)購(gòu)開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自（）日起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A20、國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國(guó)家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國(guó)家的主幣【答案】D22、對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司C.深圳交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算總公司【答案】A23、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府和為國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C24、可管理性是指通過（）金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。A.3B.6C.10D.12【答案】B26、趙某持有S公司1萬(wàn)股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元；3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買入；5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢某C.孫某D.李某【答案】C27、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A28、股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（）。A.無(wú)限責(zé)任公司B.股權(quán)兩合公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司【答案】C29、私募證券投資基金運(yùn)行期間，管理規(guī)模5000萬(wàn)元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在()以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日D.每個(gè)完整年度結(jié)束之日起一個(gè)月【答案】A30、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)人凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A32、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C33、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、（）是指金融市場(chǎng)參與者無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A35、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C36、（2021年真題）下列關(guān)于國(guó)家股，法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C37、公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。A.高增長(zhǎng)型股票B.成長(zhǎng)股C.普通股D.績(jī)優(yōu)股【答案】D38、（2020年真題）下列關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B40、下列關(guān)于同業(yè)拆借利率的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B41、下面關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C42、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運(yùn)行。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】A43、操作風(fēng)險(xiǎn)可分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B45、（2020年真題）金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A.場(chǎng)外協(xié)商B.約定價(jià)格C.公開競(jìng)價(jià)D.場(chǎng)內(nèi)大宗【答案】C46、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C47、（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)