基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料匯編

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料匯編

單選題（共50題）1、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括的一項(xiàng)是（）A.業(yè)績不達(dá)標(biāo)B.未及時(shí)改制／申報(bào)上市材料／實(shí)現(xiàn)IPOC.股東喪失控股權(quán)D.高管出現(xiàn)重大不當(dāng)行為【答案】C2、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B3、下冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪,回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。A.錄音電話B.電郵C.信函D.以上都正確【答案】D4、股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個(gè)月【答案】A5、在披露形式上，要求遵循法原則，不屬于的一項(xiàng)是（）。A.易得性原則B.易解性原則C.規(guī)范性原則D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則【答案】D6、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A.內(nèi)容、方式、頻度B.內(nèi)容、方式、時(shí)間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時(shí)間【答案】A7、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C8、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)公司，預(yù)計(jì)三年后該基金退出時(shí)公司的銷售收入為10億元，銷售成本為4億元，市銷率倍數(shù)為5倍，如該基金目標(biāo)收益率為50%，則公司當(dāng)前股權(quán)價(jià)值為（）億元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】D9、并購基金是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行（）的股權(quán)投資基金。A.財(cái)務(wù)性并購?fù)顿YB.資產(chǎn)性并購?fù)顿YC.債務(wù)性并購?fù)顿YD.不動(dòng)產(chǎn)并購?fù)顿Y【答案】A10、負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院財(cái)政部【答案】B11、—般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用（）的折扣率。A.較大B.較低C.較高D.較小【答案】B12、關(guān)于項(xiàng)目退出,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B14、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A16、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立適當(dāng)性匹配原則的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A17、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的，必須提交的材料或信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、（2017年真題）我國目前的股權(quán)投資基金實(shí)行（）。A.審批制B.注冊(cè)制C.登記制D.預(yù)約制【答案】C19、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.整體即是各部分的簡(jiǎn)單相加B.整體價(jià)值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來【答案】A20、關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進(jìn)行披露D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬【答案】B21、由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是（）。A.《關(guān)于建立我國風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》D.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】C22、不屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。A.投資業(yè)績預(yù)測(cè)B.費(fèi)用和支出C.有限合伙人D.執(zhí)行事務(wù)合伙人【答案】A23、合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。A.全體合伙人B.2/3C.過半數(shù)D.1/3【答案】A24、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的目的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、以下不屬于競(jìng)價(jià)交易制度內(nèi)容的是（）。A.將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交B.開市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成C.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序D.開市價(jià)格由連續(xù)競(jìng)價(jià)形成【答案】D26、（2020年真題）某地證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日D.對(duì)該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留【答案】D27、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn),以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行揭示的是（）。A.聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)B.資金損失風(fēng)險(xiǎn)C.稅收風(fēng)險(xiǎn)D.資金運(yùn)營及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A28、以下關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用說法錯(cuò)誤的是（）A.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力B.發(fā)揮行業(yè)與金融機(jī)構(gòu)間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序D.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展【答案】B29、在我國，目前股票市場(chǎng)首發(fā)上市準(zhǔn)入實(shí)行（）。A.注冊(cè)制B.備案制C.審批制D.核準(zhǔn)制【答案】D30、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項(xiàng)，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對(duì)A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C31、合伙型基金是指投資者依據(jù)（）成立有限合伙企業(yè)。A.《合伙企業(yè)法》B.《公司法》C.《證券法》D.以上都是【答案】A32、下列關(guān)于保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、（2020年真題）不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)（）Ⅰ.牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念Ⅱ.管理人及其從業(yè)人員誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、恪盡職守Ⅲ.牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)Ⅳ.培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、(2016年)股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財(cái)產(chǎn)的保管C.基金財(cái)產(chǎn)的估價(jià)D.基金財(cái)產(chǎn)的投資【答案】D36、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、股權(quán)投資母基金的作用不包括（）。A.專業(yè)管理B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.規(guī)模優(yōu)勢(shì)D.收益穩(wěn)定【答案】D38、屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A39、在公司型基金的章程中應(yīng)列明投資的具體事項(xiàng)，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D40、下列選項(xiàng)屬于增值稅的征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出的收入B.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目收入C.股息收入D.分紅收入【答案】A41、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金合同指引》C.《私募投資基金募集行為管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C42、公司型基金中，投資者出資成為（）。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股東D.委托人【答案】C43、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A.中小成長型B.初創(chuàng)型C.中型成熟企業(yè)D.大型成熟企業(yè)【答案】A44、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用C.基金管理人通過特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提【答案】D45、回購的發(fā)起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C46、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會(huì)形式，由（）和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】B47、公司型基金分配時(shí)的順序?yàn)椋ǎ?。A.先稅后分B.先分后稅C.通過契約約定D.以上都可以【答案】A48、股權(quán)投資實(shí)踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，