證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬高能A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的（）A.使用權(quán)B.所有權(quán)C.物權(quán)D.債權(quán)【答案】B2、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B3、（）是金融交易和風(fēng)險管理行為的基本特征。A.以風(fēng)險換收益B.風(fēng)險收益平衡選擇C.風(fēng)險和收益的二元結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險與收益組合【答案】B4、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求相關(guān)說法中，錯誤的是（）。A.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶B.對國家法律法規(guī)不準許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機構(gòu)不得予以開戶C.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿D.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用匿名制【答案】D5、下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B6、（2019年真題）根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式不包括（）A.非公開發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股份【答案】B7、銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷要求，分銷認購人（）。A.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶B.在證券交易所開立債券托管賬戶C.向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個自營賬戶作為托管賬戶D.向證券交易所提供一個自營賬戶作為托管賬戶【答案】A8、債券的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D9、M公司向Z證券公司繳納保證金后，借入200萬元買入L公司的股票。M公司這一行為屬于（）。A.非信用交易B.融資交易C.融券交易D.轉(zhuǎn)融通交易【答案】B10、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項發(fā)生后應(yīng)及時進行信息披露。Ⅰ．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險的說法，錯誤的是（）A.認購期權(quán)的Delta值為正B.認沽期權(quán)的Vega值為正C.認購期權(quán)的Rho值為正D.認沽期權(quán)的Delta值為正【答案】D12、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A13、控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D14、機構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C15、短期融資券流通轉(zhuǎn)讓的市場是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.銀行間柜臺市場D.銀行間債券市場【答案】D16、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A17、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B18、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D19、下列屬于股票性質(zhì)的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A20、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險指標分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險大小與風(fēng)險管理能力和資本實力相匹配。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險撥備【答案】B21、傳統(tǒng)的交易所債券市場通常只采用（）的交易方式，即按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對投資者買賣指令進行匹配，最后達成交易。A.競價撮合B.場外交易C.場內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A22、指定做市商對其負責(zé)的每一只股票均有一個市場深度指南，即在一定深度下A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B23、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.一年B.半年C.一季度D.一個月【答案】D24、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D25、關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.開放式基金的收益分配每年不得少于兩次B.開放式基金默認采用紅利再投資的分紅方式C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.開放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】C26、境外上市外資股包括（）。A.②③④⑥B.①②③⑥C.②④⑤⑥D(zhuǎn).②③⑤⑥【答案】A27、由于影響股票價格的因素復(fù)雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動性C.靈活性D.復(fù)雜性【答案】B28、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯誤的是()。A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構(gòu)、承銷商出具法律意見【答案】D29、（2020年真題）關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D31、下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補充貸款D.消費者信用控制【答案】D32、下列關(guān)于市場風(fēng)險的說法錯誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險涵蓋了四大風(fēng)險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風(fēng)險具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風(fēng)險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險的主要工具和技術(shù)【答案】B33、普通股股東可以優(yōu)先認購新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。A.無限制B.按照個人經(jīng)濟實力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定【答案】D34、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A35、下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場【答案】B36、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下列不屬于個人投資者的風(fēng)險特征構(gòu)成的是()A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險偏好C.風(fēng)險認知度D.實際風(fēng)險承受能力【答案】A38、反映一家公司的股票價值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A39、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)D.利率的機構(gòu)風(fēng)險【答案】C40、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）A.增加上升B.減少下降C.增加下降D.減少上升【答案】B41、以下不屬于套期保值所規(guī)避的風(fēng)險是（）。A.外匯風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.商品價格風(fēng)險D.貶值風(fēng)險【答案】D42、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D43、（2019年真題）影響股票投資價值的內(nèi)部因素是（）。A.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)B.股利政策C.宏觀經(jīng)濟D.市場波動【答案】B44、下列關(guān)于風(fēng)險和收益的說法。錯誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險和收益的組合B.高收益往往代表著高風(fēng)險，低風(fēng)險往往代表著低收益C.投資是以風(fēng)險換收益D.承擔(dān)較高風(fēng)險的投資應(yīng)該獲得相對較高風(fēng)險而項目預(yù)期收益率更高的風(fēng)險溢價【答案】D45、（2021年真題）基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（??）的利益A.基金服務(wù)機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D46、在美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、下列關(guān)于交易所債券市場托管方式的說法中錯誤的是（）。A.交易所債券市場根據(jù)券種的不同，實行的是不同的托管體制B.國債由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立名義托管賬戶C.交易所市場實行“中央登記、三級托管”的制度D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化債券存管系統(tǒng)，統(tǒng)一管理債券的存管業(yè)務(wù)【