證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)優(yōu)選試題帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)優(yōu)選試題帶答案

單選題（共50題）1、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求（）作出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B2、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D3、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、（）是基金中最常見(jiàn)的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.成長(zhǎng)型基金【答案】D5、（2018年真題）關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A6、我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C7、債券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C9、我國(guó)證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。?A.地方人民政府B.全國(guó)人大C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D10、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與上海證券交易所市場(chǎng)證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會(huì)員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C12、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B13、發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】A14、根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A15、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C16、以下應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會(huì)員提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要【答案】B17、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式不包括（）。A.股票融資B.債券融資C.投資基金融資D.保險(xiǎn)融資【答案】D18、可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的債券包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B19、（2019年真題）下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。A.價(jià)值型股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.股票基金【答案】C21、下列關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格招標(biāo)方式B.地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，招標(biāo)標(biāo)的為價(jià)格C.各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷D.投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)值差為30個(gè)標(biāo)位【答案】B22、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A23、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13:55；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:55；丙的買進(jìn)價(jià)為10.80元，時(shí)間是13:58；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:58，則四位投資者的撮合成交順序?yàn)椋ǎ〢.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A25、下列有關(guān)股票特征的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A26、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C28、中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部分，以下不屬于中國(guó)人民銀行的職責(zé)的是（）。A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案B.監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及上述市場(chǎng)相關(guān)的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品C.依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關(guān)財(cái)政政策D.擬訂金融業(yè)改革、開(kāi)放和發(fā)展計(jì)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問(wèn)題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任【答案】C29、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行C.所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬(wàn)元人民幣【答案】A30、存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行是（）。A.美國(guó)證券交易委員會(huì)B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】C31、套期保值的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、反映某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時(shí)業(yè)績(jī)穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C33、下列屬于強(qiáng)制退市情形的是（）。A.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛假記載C.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓D.除上市公司股東外的其他收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件【答案】B34、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A.場(chǎng)外協(xié)商B.約定價(jià)格C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)D.場(chǎng)內(nèi)大宗【答案】C35、2018年4月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A.《關(guān)于加強(qiáng)外商投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D36、以下關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、我國(guó)股票發(fā)行制度演變不體現(xiàn)在（）方面。A.監(jiān)管制度B.發(fā)行方式C.發(fā)行定價(jià)D.發(fā)行日期【答案】D38、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國(guó)的通俗稱謂是()A.證券經(jīng)紀(jì)商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D39、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是（）。A.證券投資者保護(hù)基金B(yǎng).投資基金C.開(kāi)放式基金D.封閉式基金【答案】A40、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B41、（2018年真題）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場(chǎng)外交易的股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B42、按（），證券市場(chǎng)分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等。A.品種結(jié)構(gòu)B.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)C.層次結(jié)構(gòu)D.進(jìn)入市場(chǎng)的順序【答案】A43、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.1B.2C.3D.5【答案】A45、下列關(guān)于可交換公司債券贖回與回售說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)（）而平倉(cāng)的。A.對(duì)沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交