證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫整理

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫整理

單選題（共50題）1、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B2、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、III、IVD.I、Ⅳ【答案】B3、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導(dǎo)致跟蹤誤差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠帶來的好處有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A5、股票發(fā)行類型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任職B.高級管理人員不具備基金從業(yè)資格C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易D.事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資【答案】D7、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B8、下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是()。A.以信息披露的權(quán)威性為中心B.完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性D.加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度【答案】A9、證券公司分類結(jié)果主要供（）使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。A.中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.中國保監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.中國資產(chǎn)管理委員會【答案】C10、在我國金融中介體系中，信托機(jī)構(gòu)屬于()A.銀行機(jī)構(gòu)體系B.房地產(chǎn)中介體系C.保險中介體系D.投資中介體系【答案】D11、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B12、以下符合公正原則要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D13、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】B14、對沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實物交割，而是以結(jié)清差價的方式結(jié)束交易的獨特交易機(jī)制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、投資人可通過辦理（）實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D17、由于影響股票價格的因素復(fù)雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動性C.靈活性D.復(fù)雜性【答案】B18、普通股股東的權(quán)利包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、在一個有效的市場當(dāng)中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D20、下列各項中，（）均屬于風(fēng)險管理策略。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A21、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A23、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A24、以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A25、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A26、我國基金托管費的計提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A27、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C28、下列有關(guān)金融期權(quán)的說法,正確的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C29、（）是指由經(jīng)營、管理以及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面評價的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽(yù)風(fēng)險【答案】D30、1949—1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起“大一統(tǒng)”模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C31、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是()。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B32、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立（）。A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶【答案】A33、下面關(guān)于證券市場融資活動的特點的表述不正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.③④【答案】A34、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過（）等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)市價與行權(quán)價格之間的差額B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)費D.利息【答案】A36、深圳證券交易所的股價指數(shù)不包括（）。A.深證180指數(shù)B.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中小板綜合指數(shù)【答案】A37、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】B38、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B39、證券交易所對證券市場可以進(jìn)行（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A41、（2019年真題）根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C42、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D43、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進(jìn)行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B44、（2019年真題）兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】C45、控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D47、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有（）．A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A48、根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ