2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題挑選含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題挑選含答案

單選題（共57題）1、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，撤銷(xiāo)其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷(xiāo)其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消其會(huì)員資格等紀(jì)律處分C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正【答案】B2、以下關(guān)于境外直接上市的要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣B.過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬(wàn)美元D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善【答案】B3、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過(guò)基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D4、（2017年真題）在購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金份額時(shí)，投資者的做法不符合現(xiàn)行監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】C5、基金管理內(nèi)部控制中（）通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.全面性原則【答案】A6、假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資四個(gè)股權(quán)項(xiàng)目ABCD，四個(gè)項(xiàng)目投資成本分別為1億元、2億元、2億元、3億元，其中A項(xiàng)目已退出，收到退出本金及收益金額為1.5億元，其余三個(gè)項(xiàng)目當(dāng)前公允價(jià)值與投資成本無(wú)變化，另當(dāng)年此股權(quán)投資基金有新的投資者參與、老的投資者退出?；谏鲜鰞?nèi)容，涉及基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容不包括（）。A.賬戶核算B.權(quán)益核算C.損益核算D.資產(chǎn)核算【答案】A7、（2021年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）.A.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.律師事務(wù)所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】C8、（2020年真題）為保證基金財(cái)產(chǎn)安全，基金管理人會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A9、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B10、(2017年)（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購(gòu)要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.共同出售權(quán)B.拖售權(quán)C.第一拒絕權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B11、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B12、關(guān)于母基金運(yùn)作模式說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對(duì)象的基金C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資，二級(jí)投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D13、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，（）。A.提供信息披露、上市監(jiān)管B.提供信息披露、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展C.提供行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.提供行業(yè)服務(wù)、上市監(jiān)管【答案】C15、我國(guó)的股權(quán)投資基金不能采用（）的組織形式。A.公司制B.有限合伙制C.個(gè)人獨(dú)資制D.契約制【答案】C16、待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的計(jì)算公式是（）。A.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)綜合成新率B.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)綜合成新率C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)+綜合貶值D.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-有形貶值【答案】A17、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充B.兩者都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)得到貫徹執(zhí)行C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶的作用D.兩者對(duì)違法違規(guī)者的處罰方式基本相同【答案】D18、盡職調(diào)查的作用除了驗(yàn)證過(guò)去財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)的真實(shí)性外，更重要的在于預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)進(jìn)行（）。A.估值B.分析C.調(diào)查D.研究【答案】A19、在股權(quán)投資基金盡職調(diào)查工作中，二手資料收集的第一步是（）。A.資料篩選B.資料整理C.尋找信息源D.辨別所需的信息【答案】D20、杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D21、股權(quán)投資基金發(fā)展的里程碑是（）美國(guó)《小企業(yè)投資法》的頒布。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】B22、境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的主要程序不包括（）。A.改制設(shè)立股份有限公司B.IPO申請(qǐng)文件制作C.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D.路演、詢價(jià)【答案】C23、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款（）A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開(kāi)一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D24、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對(duì)（）非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外B.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)C.中國(guó)境外，中國(guó)境外D.中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)【答案】B25、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C26、有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（）。A.不承擔(dān)責(zé)任B.以實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任D.以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】D27、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī),股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的,一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。A.某創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)B.某醫(yī)藥并購(gòu)基金C.某證券投資集合資金信托計(jì)劃D.某股權(quán)投資母基金【答案】C29、重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。A.15個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.5個(gè)工作日【答案】C30、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過(guò)程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)是（），通常被視為投資管理人核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.投資決策C.盡職調(diào)查D.投資交割【答案】C32、（2018年真題）常用的企業(yè)估值方法不包括（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對(duì)估值法C.損益法D.清算價(jià)值法【答案】C33、私募投資基金管理人在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的（）措施。A.監(jiān)管B.結(jié)合C.防護(hù)D.隔離【答案】D34、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織在很多方面起到作用，下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織作用的說(shuō)法不正確的是（）。A.對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益B.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展C.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力D.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)【答案】A35、股權(quán)投資基金清算的主要程序不包括（）。A.清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)B.分配基金財(cái)產(chǎn)C.編制清算報(bào)告D.基金財(cái)產(chǎn)的投資【答案】D36、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券【答案】A37、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問(wèn)題發(fā)生了爭(zhēng)議，計(jì)劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）A.基金管理人B.信托（契約）型基金C.合伙型基金D.公司型基金【答案】A38、對(duì)于合伙型基金合同，《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本腦原則是指（）。A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)【答案】A40、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得”由合伙人按照國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實(shí)務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】B41、投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃B.中國(guó)證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者C.股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.社會(huì)?；穑髽I(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】C42、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請(qǐng)材料.A.工商登記部門(mén)B.稅務(wù)主管部門(mén)C.證券監(jiān)管部門(mén)D.基金監(jiān)管部門(mén)【答案】A43、《證券投資基金法》規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）A.基金管理人B.一般社會(huì)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.基金托管人【答案】C44、下列關(guān)于委托募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷(xiāo)售資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集B.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽署書(shū)面協(xié)議C.我國(guó)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格D.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定，履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)程序【答案】C45、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料C.財(cái)務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D46、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A.企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B.企業(yè)的未來(lái)盈利預(yù)測(cè)C.企業(yè)的治理狀況D.企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感度分析【答案】C47、目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.道德風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】C48、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）A.基金資金清算B.會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督C.基金資產(chǎn)保管D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作【答案】D49、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,表述錯(cuò)誤的是()A.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí),可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年后,必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問(wèn)卷調(diào)查信息【答案】C50、以下不屬于募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）A.海報(bào)、戶外廣告B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)C.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)D.公開(kāi)出版資料【答案】B51、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人的收入包括業(yè)績(jī)報(bào)酬B.基金管理人在實(shí)現(xiàn)門(mén)檻收益率后，才可以獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬C.基金收入來(lái)源包括管理費(fèi)D.基金投資者的收入包括本金【答案】C52