第四章戰(zhàn)后貿(mào)易理論

第四章戰(zhàn)后貿(mào)易理論第一頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第四章戰(zhàn)后貿(mào)易理論第一節(jié)

列昂惕夫之謎(LeontiefParadox)一、列昂惕夫之謎二、對列昂惕夫之謎的解釋三、列昂惕夫之謎簡評本節(jié)內(nèi)容第二頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五列昂惕夫(W.W.leontief,1906-1999)是美國著名計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他創(chuàng)立了投入產(chǎn)出分析法，并以此突出貢獻(xiàn)獲得了1973年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。其代表作是《投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)》。1953年在美國《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。一、列昂惕夫之謎第三頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五二、實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯列昂惕夫的邏輯是：如果H-O理論正確：即各國應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；則美國作為資本豐裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率。第四頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五列昂惕夫使用的方法列昂惕夫利用投入產(chǎn)出法，將生產(chǎn)要素分為兩類，資本和勞動(dòng)，對200多個(gè)子部門進(jìn)行了分析，再整合為五十個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，其中有三十八個(gè)部門和國際貿(mào)易有關(guān)。計(jì)算出每百萬元的進(jìn)口商品和出口商品的資本和勞動(dòng)投入，其中美國的進(jìn)口是利用美國的進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的資料計(jì)算的。

第五頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五三、實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：列昂惕夫之謎實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對資本密集型產(chǎn)品，這就是著名的“列昂惕夫之謎”或“列昂惕夫反論”或“列昂惕夫悖淪”(theleontiefparadox)。

第六頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五人平均年資本量資本（美元）勞動(dòng)（人/年）出口2550780182.3131399113726167.81230340030913392256800170.004173.911297718184進(jìn)口替代出口進(jìn)口替代1947年1951年美國出口商品和進(jìn)口替代商品對國內(nèi)資本和勞動(dòng)力的需要量第七頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五要素密集度逆轉(zhuǎn)關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘技能和人力資源不同其他自然資源不同關(guān)于勞動(dòng)力不同質(zhì)論二、對列昂惕夫之謎的解釋。第八頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五解釋1：要素密集度逆轉(zhuǎn)

要素密集度逆轉(zhuǎn)的含義在H-O理論中，曾假設(shè)，如果在某一要素價(jià)格比率下，商品X是勞動(dòng)密集型的，Y是資本密集型的，那么在所有要素價(jià)格比率下，商品X總是勞動(dòng)密集型的，Y總是資本密集型的。但在現(xiàn)實(shí)中，要素密集度可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動(dòng)豐裕的國家（如1國）是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國家（如2國）卻是資本密集型產(chǎn)品。

第九頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五

要素密集度的圖示KLXY(r/w)1(r/w)2XYLK(r/w)2(r/w)1圖1商品要素密集度不變圖2商品要素密集度逆轉(zhuǎn)不管是在A國（利率與工資率比為(r/w)1）還是在B國（利率與工資率比為(r/w)2）商品X始終是勞動(dòng)密集型的，Y始終是資本密集型的，而在右圖中X在A國是勞動(dòng)密集的，而在B國是資本密集型的。第十頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五

要素密集度對H-O定理的影響

如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會(huì)被顛覆。比如玩具在中國是勞動(dòng)密集型的，如果要素密集度不逆轉(zhuǎn)，則玩具在美國也應(yīng)該是勞動(dòng)密集型的，根據(jù)H-O定理中國應(yīng)該出口玩具，美國應(yīng)該進(jìn)口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國向美國出口玩具，對中國而言屬于出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而對美國而言則屬于進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。第十一頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五指的是當(dāng)要素相對價(jià)格下降時(shí)，在產(chǎn)品生產(chǎn)中一種要素能被另一種要素所替代的程度和難易。這一概念由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家閔亥士（Minhas）提出，替代彈性表示生產(chǎn)要素的相對使用量受要素相對價(jià)格相對變化影響程度的大小。RTSLK=MPPL/MPPK=PL/PK=/r。用圖形表示,曲線X、Y是X、Y兩種商品在兩國的等產(chǎn)量線,X富有彈性,Y缺乏彈性.當(dāng)A國要素相對價(jià)格為KALA時(shí)資本相對豐富時(shí),X是資本密集型產(chǎn)品;當(dāng)B國要素相對價(jià)格為KBLB,即勞動(dòng)相對豐富時(shí),X是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。要素替代彈性第十二頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五KALALBLKKBXYOX1Y2Y1X2第十三頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五解釋2：關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘H-O理論是建立在完全自由競爭的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。一些研究表明，美國進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴(yán)格的進(jìn)口壁壘限制。特別受到保護(hù)的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團(tuán)。

第十四頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五解釋3：技能和人力資源不同H-O模型中勞動(dòng)力是同質(zhì)的，即勞動(dòng)力的知識(shí)、技能是相同的。但現(xiàn)實(shí)中，各國勞動(dòng)力的質(zhì)有很大差別，美國勞動(dòng)力和越南勞動(dòng)力相比，很難說是同質(zhì)的，前者多是技能水平高的熟練勞動(dòng)力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動(dòng)力，包含的人力資本投資較少。在里昂惕夫計(jì)算美國進(jìn)出口商品的資本勞動(dòng)比率時(shí)，只統(tǒng)計(jì)了實(shí)物資本數(shù)量，如果把人力資本加入到實(shí)物資本上，美國出口商品的資本勞動(dòng)比率就會(huì)大于進(jìn)口商品的資本勞動(dòng)比率，這樣，美國出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。第十五頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五解釋4：其他自然資源不同里昂惕夫之謎中只計(jì)算了貿(mào)易中的資本和勞動(dòng)的比率，而沒有考慮自然資源。美國進(jìn)口商品之所以是資本密集型的，一個(gè)原因是美國是大量礦產(chǎn)（如石油）的進(jìn)口國，而這些礦產(chǎn)品即使用大量的自然資源，也使用大量的非人力資本。由于美國對許多自然資源的進(jìn)口依賴性很強(qiáng)，這是導(dǎo)致美國進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的較高資本密集度的重要原因。因此，如果扣除自然資源因素，里昂惕夫之謎也許就不存在了。第十六頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五解釋5：關(guān)于勞動(dòng)力不同質(zhì)論

里昂惕夫自己認(rèn)為，謎的產(chǎn)生可能是由于美國工人的效率和技巧比其也國家工人高所造成的。至于為什么美國人工的勞動(dòng)效率會(huì)高于其他國家，里昂惕夫認(rèn)為這是美國科學(xué)的管理、水平的教育、優(yōu)良的培訓(xùn)和可貴的進(jìn)取精神所產(chǎn)生的結(jié)果。但是里昂惕夫的解釋遭到多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的責(zé)難，因?yàn)檫@種解釋必須承認(rèn)兩國間勞動(dòng)熟練程度存在差別，但這和H-O原理中勞動(dòng)同一性的假定相矛盾，而且里昂惕夫的結(jié)論難以進(jìn)行實(shí)際驗(yàn)證。第十七頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五圍繞對列昂惕夫之謎的解釋而產(chǎn)生的各種理論觀點(diǎn)，都是對H-O原理一系列假定前提的修正，一方面充實(shí)了H-O原理，增強(qiáng)了H-O原理的現(xiàn)實(shí)性，另一方面又構(gòu)成了一系列貿(mào)易新理論的邏輯起點(diǎn)，豐富和壯大了國際貿(mào)易的理論體系。幾乎所有的對里昂惕夫之謎的解釋，都是修正了H-O原理的若干假定前提，而不是修正H-O原理本身。列昂惕夫之謎與H-O原理之間不存在理論原則上的對立，而只是表明了理論和實(shí)踐的矛盾。列昂惕夫之謎雖然指出H—O原理與實(shí)踐的矛盾，但它自身又是建立在H—O基礎(chǔ)之上的，而且他的驗(yàn)證只研究了美國一個(gè)國家，同時(shí)這種研究也是以抽象的假定為前提的，如只涉及資本和勞動(dòng)兩要素等，所有這些不能不限制列昂惕夫之謎的科學(xué)性和實(shí)用性。三、列昂惕夫之謎簡評。第十八頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第二節(jié)新要素理論一、研究與開發(fā)（R&D）要素理論由基辛(D.B.Kessing)、格魯伯(W.H.Gruber)、維農(nóng)(R.Vernon)等人提出它認(rèn)為研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素。一個(gè)國家在研究與開發(fā)中投入的資金越多，其生產(chǎn)產(chǎn)品的知識(shí)和技術(shù)密集度就越高。第十九頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五二、熟練勞動(dòng)說1965年基辛（D.B.Kessing）對美國的勞動(dòng)素質(zhì)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)美國實(shí)際上是技術(shù)勞力豐裕的國家。他利用美國1960年人口普查資料，將企業(yè)人員按照熟練程度分為8等：科學(xué)家、工程師；技術(shù)人員、制圖人員;其他專業(yè)人員；經(jīng)理；機(jī)械工、電工；其他熟練工；辦事員、銷售人員；非熟練工，并且按照這種劃分，對14個(gè)國家的進(jìn)出口產(chǎn)品進(jìn)行的比較分析，得出以下的結(jié)論：第二十頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第二十一頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第二節(jié)新要素理論三、人力資本理論代表人物是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨(T.W.Schultz)。1960年，舒爾茨在美國經(jīng)濟(jì)年會(huì)上發(fā)表了題為《論人力資本投資》的演講，以此為標(biāo)志，確立了人力資本理論，引起了學(xué)界的關(guān)注。舒爾茨認(rèn)為，人力資本(HumanCapital)主要指凝集在勞動(dòng)者本身的知識(shí)、技能及其所表現(xiàn)出來的勞動(dòng)能力，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，是一種有效率的經(jīng)濟(jì)。舒爾茨由此也被尊為“人力資本之父”。人們通過對勞動(dòng)力進(jìn)行投資，可以提高其素質(zhì)，從而影響一國參與國際分工的比較優(yōu)勢。

第二十二頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五西奧多·舒爾茨（1902－1998）1930年畢業(yè)于威斯康星大學(xué)，獲博士學(xué)位。1934－1943年擔(dān)任衣阿華州立學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)系教授，1943-1972年擔(dān)任芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1960年當(dāng)選為美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長。舒爾茨獲得的獎(jiǎng)勵(lì)及榮譽(yù)：1979年被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1972年被美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)授予該會(huì)最高榮譽(yù)勛章——沃克獎(jiǎng)?wù)?；?952～1972年退休為止，一直膺選為芝加哥大學(xué)的查爾斯·哈琴遜特殊貢獻(xiàn)教授退休后仍被聘任為芝加哥大學(xué)榮譽(yù)教授第二十三頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五代表作:《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》1964《重新調(diào)整農(nóng)業(yè)政策》（1943）《不穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)業(yè)》1945《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與福利》1949《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織》1953等第二十四頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五人力資本投資的途徑可以通過普及教育、職業(yè)教育、短期培訓(xùn)或各種形式的繼續(xù)教育來進(jìn)行。一個(gè)受過教育的窮人會(huì)通過接受新知識(shí)和新技術(shù)提高自己的生產(chǎn)率，靠自己的能力在市場上通過競爭實(shí)現(xiàn)脫貧致富。由舒爾茨和貝克爾等人發(fā)展起來的人力資本理論，對學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了極大地影響，從20世紀(jì)70年代以來，有關(guān)人力資本和人力資源的論著大量出現(xiàn)，在這一領(lǐng)域做出貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家頻頻被授予諾貝爾獎(jiǎng)。第二十五頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第三節(jié)技術(shù)差距論創(chuàng)立者：波斯納（1961年）核心觀點(diǎn)：當(dāng)一國通過技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)出新產(chǎn)品后，它可能憑借這種技術(shù)差距所形成的比較優(yōu)勢向其他國家出口這種新產(chǎn)品，這種技術(shù)差距將持續(xù)到其他國家通過進(jìn)口此新產(chǎn)品或技術(shù)合作等方式逐漸掌握了該先進(jìn)技術(shù)，能夠模仿生產(chǎn)從而減少進(jìn)口才消失，而創(chuàng)新國由于技術(shù)優(yōu)勢所獲取的壟斷利潤的消失會(huì)促使其不斷引進(jìn)新技術(shù)、新工藝、開發(fā)出新產(chǎn)品，創(chuàng)造出新一輪的技術(shù)差距。第二十六頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五A國為技術(shù)創(chuàng)新國，B國為模仿國。t0－t1為需求滯后階段，B國對新產(chǎn)品沒有需求。過了t1，B國模仿A國消費(fèi)，A國出口、B國進(jìn)口新產(chǎn)品，且需求量逐漸增加。t2是由于新技術(shù)的擴(kuò)散，B國掌握新技術(shù)并開始模仿生產(chǎn)，此時(shí)，A國的出口最大。過了t2，隨著B國生產(chǎn)的增加，A國生產(chǎn)和出口開始下降，到達(dá)t3時(shí)，技術(shù)差距消失。第二十七頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第四節(jié)產(chǎn)品生命周期論美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德.弗農(nóng)于1966年在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了《產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易》這篇論文。通過分析產(chǎn)品技術(shù)的變化及其對貿(mào)易的影響，解釋了這一現(xiàn)象。這一理論就是“產(chǎn)品生命周期論”。第二十八頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五一、產(chǎn)品生命周期的三階段分析

產(chǎn)品周期理論認(rèn)為，一個(gè)新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個(gè)階段：產(chǎn)品創(chuàng)新階段產(chǎn)品成熟階段產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段第二十九頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五二、要素密集度的變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢的變化產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的不同階段對生產(chǎn)要素的需求是不同的。即使各國的要素稟賦不變，其生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，也會(huì)由于產(chǎn)品生產(chǎn)要素密集度的變動(dòng)而轉(zhuǎn)移。第三十頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五出口進(jìn)口美國日本中國第一階段：創(chuàng)新領(lǐng)先國家出口第二階段：技術(shù)擴(kuò)散跟隨者出口第三階段：技術(shù)停滯欠發(fā)達(dá)國家出口t0t1t2t3三、比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致貿(mào)易地位的變化第三十一頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五0－T0:弗農(nóng)認(rèn)為美國在技術(shù)處于世界領(lǐng)先,所以,在這一階段,美國進(jìn)行了技術(shù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新,首先推出新的產(chǎn)品。在新產(chǎn)品推出階段,廠商需要得到市場的反饋,以便對產(chǎn)品進(jìn)一步改進(jìn),需要靠近市場,所以僅在國內(nèi)市場銷售。T0-T1:在這階段的前期,美國開始向西歐和日本,以及發(fā)展中國家出口比較成熟的新產(chǎn)品,成為新產(chǎn)品的凈出口國,而西歐和日本和其他發(fā)展中國家成為產(chǎn)品的凈進(jìn)口國。在這一階段的中期,新產(chǎn)品的技術(shù)日臻完善和標(biāo)準(zhǔn)化。美國廠商為了擴(kuò)大市場份額,降低成本,開始向西歐和日本投資建廠,而西歐和日本的廠商業(yè)開始模仿美國技術(shù),此時(shí),西歐和日本的凈進(jìn)口減少,美國的凈出口也下降。第三十二頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五T1-T2：在這一階段，新產(chǎn)品的技術(shù)日臻完善和標(biāo)準(zhǔn)化，美國失去了比較優(yōu)勢,而成為產(chǎn)品的凈進(jìn)口國,西歐和日本成為產(chǎn)品的凈出口國。T2