私募基金：內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引

私募基金：內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引讀書筆記模板01思維導圖目錄分析精彩摘錄內(nèi)容摘要讀書筆記作者介紹目錄0305020406思維導圖合規(guī)內(nèi)控基金合規(guī)私募管理管理人活動投資基金管理人投資合規(guī)管理信息基金私募項目風險公司本書關鍵字分析思維導圖內(nèi)容摘要內(nèi)容摘要本書根據(jù)私募基金管理人的組織結構、日常管理和業(yè)務運營的內(nèi)容，并結合證監(jiān)會私募基金專項檢查，以及中基協(xié)私募基金企業(yè)自查的要求，從私募基金展業(yè)要求和業(yè)務活動的角度出發(fā)，結合外部監(jiān)管機構和自律組織的監(jiān)管規(guī)定以及公司內(nèi)部的章程、組織體系、制度流程，詳細闡述了私募基金管理人展業(yè)要求中的管理人登記、重大變更、年度信息更新、入會管理、從業(yè)人員資格的合規(guī)管理、經(jīng)營異常等情形，以及私募投資基金業(yè)務運營活動中的基金募集、投資管理、投后管理、投資退出的合規(guī)管理事宜，并在各章明確指出上述各類活動中應注意的合規(guī)檢查重點，全面、系統(tǒng)的涵蓋私募基金管理人展業(yè)和運營過程中各個環(huán)節(jié)的合規(guī)具體內(nèi)容、操作規(guī)范以及示范文本。目錄分析第一章私募基金管理人登記的合規(guī)管理第二章私募投資基金備案、重大變更、季度更新、清算的合規(guī)管理第三章私募投資基金管理人內(nèi)部控制的合規(guī)管理第四章私募投資基金募集的合規(guī)管理目錄第五章私募投資基金投資的合規(guī)管理第六章私募投資基金投后的合規(guī)管理第七章私募投資基金退出的合規(guī)管理第八章私募投資基金信息披露、信息報送的合規(guī)管理附錄12345目錄第一章私募基金管理人登記的合規(guī)管理一、私募基金管理人登記合規(guī)管理概述二、私募基金管理人重大事項變更的合規(guī)管理三、基金管理人信息更新以及提交經(jīng)審計的年度財務報告四、私募基金管理人入會的合規(guī)管理五、私募基金管理人從業(yè)人員資格的合規(guī)管理六、關于基金管理人經(jīng)營異常需提交法律意見書的合規(guī)管理七、外資私募基金管理人登記的合規(guī)管理第二章私募投資基金備案、重大變更、季度更新、清算的合規(guī)管理一、私募投資基金備案的合規(guī)管理概述二、私募投資基金重大變更的合規(guī)管理（以合伙型基金為例）三、私募投資基金信息季度更新合規(guī)管理（以合伙型基金為例）四、私募投資基金清算合規(guī)管理（以合伙型基金為例）第三章私募投資基金管理人內(nèi)部控制的合規(guī)管理一、私募投資基金管理人內(nèi)部控制合規(guī)概述二、私募投資基金管理人組織體系的合規(guī)管理三、私募投資基金管理人管理制度體系與流程的合規(guī)管理第四章私募投資基金募集的合規(guī)管理一、私募投資基金募集合規(guī)管理概述二、私募投資基金募集過程中涉及的其他合規(guī)事宜第五章私募投資基金投資的合規(guī)管理一、私募投資基金投資的合規(guī)管理概述二、投資項目信息的收集三、擬投項目的立項四、擬投項目的盡職調(diào)查五、風險管理部出具風險審查報告六、投資決策委員會召開投決會七、簽署投資協(xié)議等系列法律文件八、目標公司辦理工商變更登記手續(xù)及其他手續(xù)九、私募投資基金對外支付投資款項第六章私募投資基金投后的合規(guī)管理一、私募投資基金投后管理合規(guī)概述二、投資項目交底三、投后管理方案制定四、投資項目對接五、參與項目公司的治理六、參與項目公司的運營七、對投資人進行信息披露八、定期向中基協(xié)進行信息報送九、投資項目日常巡檢第七章私募投資基金退出的合規(guī)管理一、私募投資基金的退出合規(guī)管理概述二、擬訂退出方案和召開投資決策會議三、私募投資基金退出時的注意事項四、投資項目后評價五、風險項目的退出合規(guī)管理第八章私募投資基金信息披露、信息報送的合規(guī)管理一、私募投資基金管理人對投資者的信息披露概述二、私募投資基金管理人對中基協(xié)的信息報送概述附錄附錄一：××投資管理有限公司私募投資基金合規(guī)風險管理操作指引（試行）附錄二：北京監(jiān)管局關于對相關私募基金管理人進行現(xiàn)場檢查的通知附錄三：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于限期提交自查信息的通知附錄四：關于開展2019年北京轄區(qū)私募基金管理人自查工作的通知讀書筆記讀書筆記這是《私募基金：內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引》的讀書筆記模板，可以替換為自己的心得。精彩摘錄精彩摘錄這是《私募基金：內(nèi)