退市公司股票掛牌業(yè)務(wù)指南

-45-附件6___________股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓公告股票簡稱：______（在____證券交易所退市時的股票簡稱為____，證券代碼為____）股票代碼：____開始轉(zhuǎn)讓日：____轉(zhuǎn)讓首日報價區(qū)間：（應(yīng)分別列示：A類人民幣_____元/股至_____元/股，B類美元_____美元/股至_____美元/股。）轉(zhuǎn)讓方式：__________。公司可在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司依托原證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)立并代為管理的兩網(wǎng)公司及退市公司板塊（以下簡稱退市板塊）轉(zhuǎn)讓的僅限于原在_____證券交易所掛牌交易的流通股份。公司退市時的流通股份總額_____萬股，截至_____年_____月_____日（指刊登本公告的前一至兩個轉(zhuǎn)讓日）已辦理確權(quán)手續(xù)的為_____萬股，股份確權(quán)率為_____%（如有B類股份，應(yīng)分別列示）。_____股份有限公司（以下簡稱_____）已于_____年_____月_____日起終止上市，（1）____證券交易所指定____證券公司為____股份有限公司提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)（適用交易所指定主辦券商且未簽訂協(xié)議的退市公司）；（2）_____證券公司_____年_____月_____日與_____股份有限公司簽訂的《委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（適用已與主辦券商簽訂協(xié)議的退市公司）。根據(jù)《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法》的有關(guān)規(guī)定，____證券公司將于____年____月____日起為____股份有限公司在退市板塊提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：一、投資者在轉(zhuǎn)讓____的股票前，須辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)，并開立資金賬戶，有關(guān)事項(xiàng)請?jiān)斠奯___年____月____日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）官方網(wǎng)站披露的《關(guān)于____股份有限公司股份確權(quán)公告》。二、在____年____月____日（含____月____日）之前辦理了確權(quán)的股票，自____年____月____日（開始轉(zhuǎn)讓日）開始可在退市板塊轉(zhuǎn)讓。三、投資者欲了解____股份有限公司的有關(guān)資料，請查閱該公司在____證券交易所上市期間披露的相關(guān)信息。四、股票轉(zhuǎn)讓1.股票開始轉(zhuǎn)讓日和轉(zhuǎn)讓方式____股份有限公司股票開始轉(zhuǎn)讓日為____年____月____日，股票轉(zhuǎn)讓方式為________。2.股票轉(zhuǎn)讓委托申報投資者參與股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托____證券公司或其他可在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部辦理。3.股票簡稱和股票代碼股票簡稱：____股票代碼：____4.股票轉(zhuǎn)讓單位股票轉(zhuǎn)讓以“股”為單位，買入申報量須是“手”（1手等于100股）的整數(shù)倍。不足一手的股票，只能一次性申報賣出。5.股票轉(zhuǎn)讓報價單位每股價格報價的最小變動單位：（A類股份為人民幣0.01元，B類股份為美元0.001美元）。股票轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5％。投資者應(yīng)根據(jù)上一轉(zhuǎn)讓日的股票轉(zhuǎn)讓價格，在漲跌幅限制范圍內(nèi)進(jìn)行申報委托。6.股票轉(zhuǎn)讓首日報價區(qū)間轉(zhuǎn)讓首日報價區(qū)間：以____股份有限公司股票在____證券交易所最后一個交易日的收盤價作為基價，設(shè)基價5％的漲跌幅價格限制。____股份有限公司股票在____證券交易所最后一個交易日的收盤價為____元/股，因此，____股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓首日報價區(qū)間為____元/股至____元/股（如有B類股份，應(yīng)分別說明A、B類股份的價格，原B類股份應(yīng)說明折算的匯率）。投資者應(yīng)在此區(qū)間內(nèi)進(jìn)行申報，否則為無效申報。五、尚未辦理股份托管和確權(quán)手續(xù)的投資者，請盡快按照____證券公司在全國股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站披露的《關(guān)于___股份有限公司股份確權(quán)公告》辦理確權(quán)手續(xù)。六、向投資者明確股票轉(zhuǎn)讓的限制及風(fēng)險（包括但不限于：公司股票根據(jù)《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法》規(guī)定存在的限售情況、特殊股東股票轉(zhuǎn)讓的限制、滬深股通投資者股票轉(zhuǎn)讓限制、公司存在破產(chǎn)、重整等事項(xiàng)）。七、____股份有限公司股票開始在退市板塊轉(zhuǎn)讓后，信息公告通過退市板塊信息披露平臺發(fā)布，敬請投資者注意。咨詢電話：____股份有限公司（蓋章）年月日

附件7關(guān)于_____股份有限公司投資風(fēng)險分析的報告根據(jù)《____股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓公告》，____股份有限公司____股份將于____年____月____日起在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司依托原證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)立并代為管理的兩網(wǎng)公司及退市公司板塊（以下簡稱退市板塊）掛牌轉(zhuǎn)讓。依據(jù)有關(guān)規(guī)定主辦券商須在公司股份在退市板塊掛牌前發(fā)布分析報告，客觀地揭示公司所存在的投資風(fēng)險，____證券股份有限公司（或有限責(zé)任公司）作為____股份有限公司主辦券商，特此發(fā)布本分析報告。本報告僅依據(jù)____股份有限公司披露的最近年度和半年度報告，對該公司的情況進(jìn)行客觀分析并向投資者揭示存在的主要投資風(fēng)險，不構(gòu)成對____股份有限公司股份的任何投資建議。一、____股份有限公司概況（一）公司基本情況（二）掛牌前的股本結(jié)構(gòu)（三）掛牌前的前十名股東持股情況1.上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明；2.前十名股東之間是否存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系，或是否屬于一致行動人。二、____股份有限公司經(jīng)營情況及財務(wù)狀況分析（一）主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)（二）經(jīng)營情況分析（三）財務(wù)狀況分析1.資產(chǎn)狀況分析2.債務(wù)狀況分析三、____股份有限公司重大事項(xiàng)分析（一）對外擔(dān)保情況分析1.公司對外擔(dān)保余額合計(jì)，擔(dān)?？傤~占公司凈資產(chǎn)的比例；2.對子公司的擔(dān)保金額、為股東和實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保金額、直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的被擔(dān)保對象提供的債務(wù)擔(dān)保金額、擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50%部分的金額；3.公司對外擔(dān)保情況匯總表。（二）控股股東占用資金情況分析（三）涉訴情況分析以上涉訴情況分析，系根據(jù)____股份有限公司的公告材料整理得出，鑒于無法保證____股份有限公司既往均如實(shí)履行公告義務(wù)，且可能發(fā)生公告期后涉訴事項(xiàng)，因而本涉訴情況分析可能無法反映____股份有限公司涉訴的完整信息，敬請投資者注意。公司目前處于破產(chǎn)重整司法程序中，可能導(dǎo)致正式掛牌之日即暫停轉(zhuǎn)讓。（如適用）（四）前十大股東所持公司股份被質(zhì)押、凍結(jié)情況（五）退市公司曾被納入滬深股通標(biāo)的范圍，存在境外投資者，境外投資者的股票存在不能轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險。（如適用）（六）退市公司股東中存在QFII/RQFII/公募基金，根據(jù)《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法》，其只能賣出所持有的股票，不得買入。（如適用）四、提請投資者注意的投資風(fēng)險（一）最近年度和半年度財務(wù)報告的審計(jì)意見（二）公司的持續(xù)經(jīng)營存在的重大不確定性（三）破產(chǎn)重整計(jì)劃執(zhí)行及公司破產(chǎn)清算風(fēng)險（四）法律風(fēng)險（五）其他風(fēng)險______證券股份有限公司（或有限責(zé)任公司）年月日

附件8關(guān)于XX股份有限公司股票開始轉(zhuǎn)讓的提示性公告股票簡稱：_____（在____證券交易所退市時的股票簡稱為____，證券代碼為____）股票代碼：____開始轉(zhuǎn)讓日：____轉(zhuǎn)讓首日報價區(qū)間：（應(yīng)分別列示：A類人民幣_____元/股至_____元/股，B類美元_____美元/股至_____美元/股。）轉(zhuǎn)讓方式：__________。該公司可在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司依托原證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)立并代為管理的兩網(wǎng)公司及退市公司板塊（以下簡稱退市板塊）轉(zhuǎn)讓的僅限于原在_____證券交易所掛牌交易的流通股份。該公司退市時的流通股份總額_____萬股，截至_____年_____月_____日（指刊登本公告的前一至兩個轉(zhuǎn)讓日）已辦理確權(quán)手續(xù)的為_____萬股，股份確權(quán)率為_____%（如有B類股份，應(yīng)分別列示）。_____股份有限公司（以下簡稱_____）已于_____年_____月_____日起終止上市，（1）____證券交易所指定____證券公司為____股份有限公司提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)（適用交易所指定主辦券商且未簽訂協(xié)議的退市公司）；（2）_____證券公司_____年_____月_____日與_____股份有限公司簽訂的《委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（適用已與主辦券商簽訂協(xié)議的退市公司）。根據(jù)《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法》的有關(guān)規(guī)定，____證券公司將于____年____月____日起為____股份有限公司在退市板塊提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：一、投資者在轉(zhuǎn)讓____的股票前，須辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)，并開立資金賬戶，有關(guān)事項(xiàng)請?jiān)斠奯___年____月____日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）官方網(wǎng)站披露的《關(guān)于____股份有限公司股份確權(quán)公告》。二、在____年____月____日（含____月____日）之前辦理了確權(quán)的股票，自____年____月____日（開始轉(zhuǎn)讓日）開始可在退市板塊轉(zhuǎn)讓。三、投資者欲了解____股份有限公司的有關(guān)資料，請查閱該公司在____證券交易所上市期間披露的相關(guān)信息。四、股票轉(zhuǎn)讓1.股票開始轉(zhuǎn)讓日和轉(zhuǎn)讓方式____股份有限公司股票開始轉(zhuǎn)讓日為____年____月____日，股票轉(zhuǎn)讓方式為________。2.股票轉(zhuǎn)讓委托申報投資者參與股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托____證券公司或其他可在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部辦理。3.股票簡稱和股票代碼股票簡稱：____股票代碼：____4.股票轉(zhuǎn)讓單位股票轉(zhuǎn)讓以“股”為單位，買入申報量須是“手”（1手等于100股）的整數(shù)倍。不足一手的股票，只能一次性申報賣出。5.股票轉(zhuǎn)讓報價單位每股價格報價的最小變動單位：（A類股份為人民幣0.01元，B類股份為美元0.001美元）。股票轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5％。投資者應(yīng)根據(jù)上一轉(zhuǎn)讓日的股票轉(zhuǎn)讓價格，在漲跌幅限制范圍內(nèi)進(jìn)行申報委托。6.股票轉(zhuǎn)讓首日報價區(qū)間轉(zhuǎn)讓首日報價區(qū)間：以____股份有限公司股票在____證券交易所最后一個交易日的收盤價作為基價，設(shè)基價5％的漲跌幅價格限制。____股份有限公司股票在____證券交易所最后一個交易日的收盤價為____元/股，因此，____股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓首日報價區(qū)間為____元/股至____元/股（如有B類股份，應(yīng)分別說明A、B類股份的價格，原B類股份應(yīng)說明折算的匯率）。投資者應(yīng)在此區(qū)間內(nèi)進(jìn)行申報，否則為無效申報。五、尚未辦理股份托管和確權(quán)手續(xù)的投資者，請盡快按照____證券公司在全國股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站披露的《關(guān)于___股份有限公司股份確權(quán)公告》辦理確權(quán)手續(xù)。六、向投資者明確股票轉(zhuǎn)讓的限制及風(fēng)險（包括但不限于：公司股票根據(jù)《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法》規(guī)定存在的限售情況、特殊股東股票轉(zhuǎn)讓的限制、滬深股通投資者股票轉(zhuǎn)讓限制、公司存在破產(chǎn)、重整等事項(xiàng)）。七、____股份有限公司股票開始在退市板塊轉(zhuǎn)讓后，信息公告通過全國股轉(zhuǎn)公司的官方網(wǎng)站發(fā)布，敬請投資者注意。咨詢電話：______證券股份有限公司（或有限責(zé)任公司）（蓋章）年月日附件9_______股份有限公司關(guān)于公司股票在退市板塊掛牌即暫停轉(zhuǎn)讓的申請______證券股份有限公司（或有限責(zé)任公司）：______股份有限公司（以下簡稱______或公司）已于___年___月___日終止在___證券交易所掛牌上市。公司已與貴公司簽訂《委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，聘請貴公司擔(dān)任本公司股票在退市板塊轉(zhuǎn)讓的主辦券商。（或“經(jīng)____證券交易所指定貴公司擔(dān)任本公司股票在退市板塊轉(zhuǎn)讓的主辦券商?！保┕菊谶M(jìn)行在退市板塊掛牌的相關(guān)準(zhǔn)備工作。目前，因公司______事宜，根據(jù)《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司申請股票在退市板塊掛牌后暫停轉(zhuǎn)讓。特此申請。______股份有限公司年月日

附件10主辦券商關(guān)于______股份有限公司申請股票在退市板塊掛牌即暫