【企業(yè)管理手冊】新疆電力公司廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)手冊（二稿修改徐）

【企業(yè)治理手冊】疆電力公司廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)手冊〔二稿修改徐〕前言依據(jù)國家電網(wǎng)公司建立“五防三控”廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的工作要求，推動疆電力公司廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作，結(jié)合公司經(jīng)營治理現(xiàn)狀，現(xiàn)編印了《疆電力公司廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)手冊》〔以下簡稱《手冊》〕?！妒謨浴芬罁?jù)《國家電網(wǎng)公司廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)根本框架》和《國家電網(wǎng)公司廉政風(fēng)險防控模版》原則和要求，確定了公司廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的工作目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、管控責(zé)任、防控重點(diǎn)等關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)內(nèi)容，編制了公司廉政風(fēng)險防控手冊模板，建立了廉政風(fēng)險辨識庫，對公司及二級單位廉政風(fēng)險防控實(shí)施手冊的編制和宣貫有著重要的指導(dǎo)作用。名目一、廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的主要目標(biāo)二、廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)三、廉政風(fēng)險管控責(zé)任四、廉政風(fēng)險防控重點(diǎn)五、廉政風(fēng)險辨識六、廉政風(fēng)險防控手冊模板七、廉政風(fēng)險點(diǎn)辨識庫廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的主要目標(biāo)〔一〕總體目標(biāo)2023年疆電力公司系統(tǒng)建成以崗位為點(diǎn)、以流程為線、以制度為面、具有“五防三控”功能的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，使之成為國家電網(wǎng)公司“三化三有”特色懲防體系融入企業(yè)治理的重要載體和途徑，進(jìn)一步提升疆電力公司反腐倡廉建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化、精益化、科學(xué)化水平，為疆電力公司科學(xué)進(jìn)展供給更有力的保障?！捕尘唧w目標(biāo)實(shí)施“五防”〔主體目標(biāo)〕，即重點(diǎn)防范五大類廉政風(fēng)險：防止發(fā)生違反“三重一大”決策制度的問題。嚴(yán)格落實(shí)中心和國家電網(wǎng)公司關(guān)于“三重一大”決策的意見和實(shí)施方法，標(biāo)準(zhǔn)決策行為、提高決策水平、防范決策風(fēng)險，保證各項(xiàng)決策科學(xué)、民主、合法合規(guī)。防止發(fā)生違反廉潔自律規(guī)定的越權(quán)、擅權(quán)行為。嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政假設(shè)干準(zhǔn)則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定》，立足治理崗位落實(shí)“一崗雙責(zé)”和重要崗位廉政風(fēng)險防控責(zé)任，加強(qiáng)教育引導(dǎo)，監(jiān)視權(quán)力運(yùn)行，有效防止權(quán)力的越位、缺位和錯位。防止發(fā)生可能導(dǎo)致腐敗的違反規(guī)章制度、躲避治理流程行為。圍繞核心業(yè)務(wù)和重點(diǎn)領(lǐng)域，健全制度，優(yōu)化流程，運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)易發(fā)腐敗關(guān)鍵環(huán)節(jié)的動態(tài)監(jiān)控，從源頭上防范和把握核心業(yè)務(wù)流程運(yùn)轉(zhuǎn)過程中的腐敗行為。防止發(fā)生影響公司形象的重大行風(fēng)大事。落實(shí)“四個效勞”宗旨和“三個十條”要求，明確職責(zé)分工，突出工作重點(diǎn)，準(zhǔn)時把握和訂正違反行風(fēng)建設(shè)及優(yōu)質(zhì)效勞規(guī)定的問題，提升公司品牌價值。防止發(fā)生重大違紀(jì)違法大事。全面落實(shí)公司紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報三級排查等規(guī)定，建立信訪案件預(yù)警機(jī)制，發(fā)揮查辦信訪案件的治本功能，準(zhǔn)時覺察和解決苗頭性、傾向性問題，超前預(yù)防違紀(jì)違法問題的發(fā)生。實(shí)現(xiàn)“三控”〔程度目標(biāo)〕，即實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險的可控、在控、能控。“可控”是前提和根底，樹立“廉政風(fēng)險可以把握”的理念，通過廉政風(fēng)險信息收集和評估，把需要防范的廉政風(fēng)險量化為具體防控指標(biāo)，落實(shí)把握責(zé)任和要求；“在控”是過程和手段，實(shí)行自我管控、部門內(nèi)控、流程監(jiān)控等方式特別是借助信息化手段，對潛在風(fēng)險因素實(shí)施動態(tài)監(jiān)控、實(shí)時預(yù)警；“能控”是成效和力氣，通過劃分風(fēng)險等級，落實(shí)應(yīng)對策略，把廉政風(fēng)險把握在可以承受的范圍之內(nèi)。廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作在公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及全面風(fēng)險治理委員會領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)展，并作為公司協(xié)同監(jiān)視機(jī)制的重要內(nèi)容。公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員：組長：王風(fēng)雷〔總經(jīng)理、黨組副書記〕楊玉林〔、副總經(jīng)理〕副組長：沙拉木·買買提〔黨組成員、副總經(jīng)理〕侯立強(qiáng)〔黨組成員、副總經(jīng)理、工會主席〕譚洪恩〔黨組成員、副總經(jīng)理、烏魯木齊電業(yè)局局長〕施學(xué)謙〔黨組成員、副總經(jīng)理〕葉軍〔黨組成員、副總經(jīng)理〕張寧杰〔黨組成員、總會計(jì)師〕開賽江〔黨組成員、紀(jì)檢組組長〕金煒〔總工程師〕許傳輝〔總經(jīng)濟(jì)師〕成員：向紅偉〔總經(jīng)理助理、辦公室主任〕彎玉生〔副總經(jīng)濟(jì)師〕毛公策〔副總經(jīng)濟(jì)師〕喬西慶〔副總工程師〕張龍欽〔副總工程師〕范學(xué)明〔副總工程師〕頂峰〔紀(jì)檢組副組長、監(jiān)察部主任〕白偉〔進(jìn)展籌劃部主任〕李渝〔特高壓疆電外送辦公室主任〕孫學(xué)峰〔人力資源部副主任〕胥〔財務(wù)資產(chǎn)部主任〕晏青〔安全監(jiān)察部主任〕孟巖〔生產(chǎn)技術(shù)部主任〕車勇〔基建部主任〕趙青山〔營銷部主任〕阿斯卡爾〔農(nóng)電工作部主任〕羅忠敏〔科技信息部主任〕陳海東〔物資部、招投標(biāo)治理中心主任〕徐禾〔審計(jì)部主任〕謝萍〔思想政治工作部主任〕庾亞非〔離退休工作部主任〕姚秀萍〔電力調(diào)度通信中心主任〕龔文軍〔電網(wǎng)電力交易中心主任〕葛民〔機(jī)關(guān)工作部主任〕李明偉〔公安處處長〕陳連清〔工會副主席〕呂東〔750工程建設(shè)公司總經(jīng)理〕馮勇〔能集團(tuán)有限責(zé)任公司黨委書記〕領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察部。頂峰兼任辦公室主任，韓剛兼任副主任，成員由相關(guān)部室人員組成。廉政風(fēng)險管控責(zé)任廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)中明確落實(shí)劃分了管控責(zé)任，設(shè)立管控防線：重要崗位：學(xué)習(xí)把握、貫徹執(zhí)行廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格自律、認(rèn)真履責(zé)；落實(shí)“一崗雙責(zé)”要求，負(fù)責(zé)本崗位廉政風(fēng)險的識別、報告和防控；監(jiān)視、覺察、報告上下游崗位及部門的廉政風(fēng)險。業(yè)務(wù)部門：健全制度、優(yōu)化流程、加強(qiáng)內(nèi)控，為廉政風(fēng)險防控奠定制度和機(jī)制根底；依據(jù)業(yè)務(wù)分工和風(fēng)險治理根本流程，組織開展本部門崗位廉政風(fēng)險、本專業(yè)業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險的識別、評估和防控，并對防控成效負(fù)責(zé)；按程序向上一級廉政風(fēng)險治理部門報告識別、評估、防控結(jié)果;落實(shí)本單位廉政風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和治理部門的防控要求和建議。監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的日常治理和催促指導(dǎo)；實(shí)行多種方式對廉政風(fēng)險防控機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)狀況和關(guān)鍵業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險實(shí)施監(jiān)控；匯總分析廉政風(fēng)險信息及評估結(jié)果，準(zhǔn)時提出相關(guān)建議并編制年度廉政風(fēng)險治理報告供領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)決策參考。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)；確定企業(yè)廉政風(fēng)險治理的總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及推斷標(biāo)準(zhǔn)；了解和把握企業(yè)面臨的重大廉政風(fēng)險及其治理現(xiàn)狀，做出有效防控風(fēng)險的決策；爭論并協(xié)調(diào)解決廉政風(fēng)險防控方面的其他重大問題。廉政風(fēng)險防控重點(diǎn)劃分〔一〕重大決策風(fēng)險防控內(nèi)容：“三重一大”決策〔重大決策、重要人事任免、重大工程安排、大額度資金運(yùn)作〕過程中違反科學(xué)性、民主性、合法合規(guī)性的行為。防控依據(jù)：公司相關(guān)“三重一大”決策制度及公司領(lǐng)導(dǎo)干部治理七項(xiàng)制度。防控要素：在決策科學(xué)性方面，主要防控缺乏調(diào)研論證和可行性爭論、決策前醞釀不充分、會議程序不標(biāo)準(zhǔn)、會議記錄不完整、擅自變更決策及決策執(zhí)行監(jiān)視、責(zé)任追究不閉環(huán)等問題；在決策民主性方面，主要防控擅自打算應(yīng)集體決策的事項(xiàng)、未按規(guī)定履行民主決策程序、人事任免任前公示不標(biāo)準(zhǔn)等問題；在決策合法合規(guī)方面，主要防控?zé)o視法律詢問意見、違規(guī)決策等問題。防控方式：實(shí)行班子嚴(yán)格自律、權(quán)力互為制衡、決策全程監(jiān)視的方式，依據(jù)決策預(yù)備、決策形成、決策執(zhí)行的根本流程，分別落實(shí)決策層、治理層〔決策提出或執(zhí)行部門、決策論證部門、決策治理部門、決策監(jiān)視部門〕的防控責(zé)任，逐級、逐項(xiàng)進(jìn)展防控。主要防控責(zé)任部門：辦公室、進(jìn)展籌劃部、人力資源部、財務(wù)資產(chǎn)部、基建部、農(nóng)電工作部、審計(jì)部、監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部〔幾乎全部部室都涉及三重一大議題〕〔二〕崗位廉政風(fēng)險防控內(nèi)容：領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層治理人員、關(guān)鍵崗位人員、一線效勞人員所在崗位潛在的廉政風(fēng)險。防控依據(jù)：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政假設(shè)干準(zhǔn)則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定》及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相關(guān)規(guī)定。防控要素：重點(diǎn)防范自律風(fēng)險〔因教育不到位、自律力氣強(qiáng)及難以抵抗外部環(huán)境影響而導(dǎo)致的違反廉潔自律規(guī)定風(fēng)險〕、履職風(fēng)險〔因制度不健全、流程不清楚、職責(zé)不明確而引發(fā)的失職瀆職風(fēng)險〕。領(lǐng)導(dǎo)班子：主要防控不認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政宣教責(zé)任、不執(zhí)行重大事項(xiàng)報告和述廉規(guī)定、民主生活會未表達(dá)反腐倡廉建設(shè)內(nèi)