盤點虧損處罰規(guī)章制度

年4月19日盤點虧損處罰規(guī)章制度文檔僅供參考盤點虧損處罰規(guī)章制度【篇一：處罰制度】潛江市老百姓大藥房醫(yī)藥連鎖有限責(zé)任公司管理制度執(zhí)行考核處罰制度為保證質(zhì)量管理體系有效實施，增強全體員工的責(zé)任意識，不斷提高員工綜合素質(zhì)和工作能力，調(diào)動員工工作積極性，促進經(jīng)營業(yè)務(wù)的發(fā)展和經(jīng)濟效益的提高，特制定本制度?？己瞬扇—剝?yōu)罰劣的方式，考核處懲的范圍覆蓋公司所有崗位和人員，實行部門日常登記制和總部定期（二個月一次）組織質(zhì)量、人事、區(qū)域經(jīng)理考核相結(jié)合，每二個月考核、匯總一次。一、共性部份處罰：1、制度職責(zé)不熟悉每次5元；2、工作責(zé)任區(qū)衛(wèi)生不合格，每次5元；3、未請假無故不參加培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格，每次10元；4、所負(fù)責(zé)的設(shè)施、設(shè)備因使用不當(dāng)造成損失，由當(dāng)事人賠償原價的10—50%（如：電腦、電梯）；5、對“不合格藥品”的信息未及時傳遞或違反不合格藥品管理有關(guān)規(guī)定，致使其流入市場，每次10元。依據(jù)情節(jié)輕重、造成的影響及損失情況，按質(zhì)量事故管理辦法對有關(guān)部門和責(zé)任人作出相應(yīng)的處理。6、未按首營品種審核管理制度執(zhí)行，對業(yè)務(wù)部門或質(zhì)管部門，依據(jù)情節(jié)每次扣20元。7、違反退貨藥品規(guī)定，每次罰10元，給公司造成損失，酌情處理。8、文件管理未按要求管理，造成丟失和隨意復(fù)制，每次10元。9、記錄未按要求及時填寫和妥善保管每次10元。10、每次認(rèn)證檢查回答問題錯誤，每次10元。二、經(jīng)營各崗位處罰：1、業(yè)務(wù)經(jīng)理：假藥、劣藥、從非法渠道進貨的每次30元，如因此造成的損失由責(zé)任人承擔(dān)50%的損失金額。無首營審核或向供應(yīng)商索要資料不全的未經(jīng)過審核采購藥品罰20元，采購藥品不及時、缺貨、過多采購造成積壓每次20元。2、假藥、劣藥、從非法渠道進貨的每次20元，如因此造成的損失由責(zé)任人承擔(dān)20%的損失金額。無首營審核或向供應(yīng)商索要資料不全的未經(jīng)過審核采購藥品、采購無合法票據(jù)罰10元，采購藥品不及時、缺貨、過度采購積壓每次10元。藥品收貨記錄錄入信息不全或不準(zhǔn)確每次10元。3、配送員：配送工作不及時、配送單差錯每次10元，缺貨情況告之不及時、近效期藥品推介分配不及時每次5元。4、儲運部經(jīng)理（兼保管員）：將未驗收的藥品放入合格品庫（區(qū)）、未按規(guī)定堆碼貨物，藥箱倒置、批號混放、庫容庫貌不符合要求、未按庫區(qū)存放藥品每次10元，保管不善而造成藥品變質(zhì)或野蠻裝運造成損壞，按價賠償15%；效期藥品、不合格藥品上報處理不及時，未按期盤點、賬貨不符或盤點差錯超過規(guī)定限度罰20元，溫濕度系統(tǒng)和上傳藥監(jiān)系統(tǒng)未及時打開、溫濕度超標(biāo)未處理每次10元。5、收貨、驗收員：收貨時未檢查隨貨同行單和采購訂單而造成的品種、規(guī)格、數(shù)量等出現(xiàn)的差錯、未檢查貨品的外觀質(zhì)量而有破損、污染等不合格情況的、驗收時未及時掃碼上傳或遺漏的每次10元，冷藏藥品未檢查運輸工具和到貨溫度造成藥品質(zhì)量不合格的，每次罰10元。工作計劃性不強，未及時驗收、未按藥品質(zhì)量驗收規(guī)定進行質(zhì)量驗收，應(yīng)在驗收過程中能夠發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，而未能發(fā)現(xiàn)的，每次10元，如造成損失的賠償損失的30%。6、發(fā)貨員：在發(fā)貨單上未簽全名的每次5元，未按批號發(fā)貨、應(yīng)換發(fā)合格品但仍繼續(xù)發(fā)給客戶明令停發(fā)品種的、發(fā)貨出現(xiàn)差錯的每次10元，零貨補貨不及時、擺放不當(dāng)、有過期、不合格藥品每次5元。7、運輸員：送貨出現(xiàn)錯誤、未按要求時限及時送到每次處罰10元，遺失、破損按損失價格賠償。冷藏藥品運輸前未按要求裝保溫箱并打開數(shù)據(jù)上傳系統(tǒng)、過程中溫度超標(biāo)且未處理的、出現(xiàn)運輸異常情況未按運輸應(yīng)急預(yù)案進行處理的罰10元。8、出庫復(fù)核員：配送單上未簽全名每次5元，裝箱不當(dāng)引起破損、對發(fā)貨差錯復(fù)核未糾正或未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)換發(fā)合格品但仍繼續(xù)發(fā)給客戶明令停發(fā)品種的、未掃碼上傳或遺漏的每次處罰10元。9、信息管理人員：供應(yīng)商、品種資料檔案未及時歸檔、過期證照未及時通知業(yè)務(wù)部收集新資料、系統(tǒng)故障不及時解決或未聯(lián)系開發(fā)商、基礎(chǔ)質(zhì)量數(shù)據(jù)不全、供應(yīng)商、品種資料不全、更新不及時、發(fā)現(xiàn)問題庫存未及時調(diào)正罰10元。10、質(zhì)量管理人員：每年定期培訓(xùn)及時、內(nèi)審不及時、相關(guān)變更評估不及時、藥品養(yǎng)護不及時、質(zhì)量管理制度不全或不符合管理要求、首營品種（企業(yè)）、供貨方資料審核不嚴(yán)，資料收集不齊的，在藥品驗收、養(yǎng)護中發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題應(yīng)及時答復(fù)解決但未及時答復(fù)解決的每次10元，未按周期進行考核的每次罰20元，傳遞信息過程中，對客戶、生產(chǎn)廠商、品種確認(rèn)不準(zhǔn)確產(chǎn)生誤導(dǎo)的每次20元，如造成損失，當(dāng)事人賠償30%，未及時按要求申報驗收認(rèn)證資料每次30元，驗收認(rèn)證檢查一次不經(jīng)過的每次罰50元。11、人事行政人員：人員檔案不全、培訓(xùn)、體檢記錄不全、文件管理記錄不全、衛(wèi)生不合格、會議準(zhǔn)備不及時不充分、每次5元，未及時組織質(zhì)量培訓(xùn)、健康檢查人員考核、薪酬核算錯誤、社保辦理差錯每次10元。12、區(qū)域經(jīng)理：經(jīng)營制度不全，考核不及時、門店陳列、衛(wèi)生、形象不佳每次10元、銷售技巧、服務(wù)規(guī)范、專業(yè)知識未組織培訓(xùn)、銷售目標(biāo)完不成、數(shù)據(jù)分析未得出合理結(jié)論并提出改進措施每次10元。13、店長：盤存虧損門店按價賠償，衛(wèi)生、人員形象不符合要求、設(shè)備故障處理不及時每次5元，貨品陳列不符合要求、貨架上有破損藥品或過期藥品未及時處理，未按批號銷售出貨、質(zhì)量記錄填寫不符合要求保存不當(dāng)、團隊氛圍不和諧、服務(wù)態(tài)度不好或顧客投訴每次10元，收貨、驗收差錯、發(fā)現(xiàn)發(fā)貨差錯不上報倉庫或賬目不符每次20元，銷售目標(biāo)未完成每次50元。14、班長：盤存虧損門店按價賠償，衛(wèi)生、人員形象不符合要求、設(shè)備故障處理不及時每次5元，貨品陳列不符合要求、貨架上有破損藥品或過期藥品未及時處理，未按批號銷售出貨、質(zhì)量記錄填寫不符合要求保存不當(dāng)、團隊氛圍不和諧、服務(wù)態(tài)度不好或顧客投訴每次10元，收貨、驗收差錯、發(fā)現(xiàn)發(fā)貨差錯不上報倉庫或賬目不符每次20元，銷售目標(biāo)未完成每次50元。15、營業(yè)員：形象不符合要求，藥品陳列不符合要求、相關(guān)記錄填寫不及時準(zhǔn)確、缺貨登記上報不及時每次5元，貨架有過期藥品或不合格藥品、未按批號銷售藥品、售藥錯誤、業(yè)務(wù)知識考核不合格、與顧客爭執(zhí)每次10元。16、收銀員：形象不符合要求，設(shè)備設(shè)施故障未及時處理或上報、未執(zhí)行唱收唱付、與顧客發(fā)生爭執(zhí)、電子掃碼不及時和遺漏每次5元，假幣、收款差額自付，泄漏顧客及公司秘密、各種賬目整理不及時準(zhǔn)確每次10元。17、區(qū)域經(jīng)理：經(jīng)營管理制度不全，考核不及時、門店陳列、衛(wèi)生、形象不佳每次10元、銷售技巧、服務(wù)規(guī)范、專業(yè)知識未組織培訓(xùn)、銷售目標(biāo)完不成、數(shù)據(jù)分析未得出合理結(jié)論并提出改進措施每次20元。18、會計：賬目、報表差錯每次20元、完成不及時每次10元。19、出納：憑證、賬目錯誤每次罰10元，無合法票據(jù)、質(zhì)量驗收員簽名的單據(jù)而承付貨款的，每次對當(dāng)事人罰款50元，由此造成的損失，由經(jīng)辦人賠償損失的50%（特殊情況除外，但要附相關(guān)證明）。三、嘉獎非本崗位人員發(fā)現(xiàn)其它崗位人員差錯的每次獎10元。日常職責(zé)范圍內(nèi)未發(fā)生工作差錯的人員年終評優(yōu)秀員工是優(yōu)先提名。四、本制度自3月10日起實行。日常差錯登記表附后日常考核以下發(fā)的質(zhì)量管理制度為準(zhǔn)質(zhì)量管理部.2.5質(zhì)量考核日常登記表【篇二：庫存商品盤點管理制度】庫存商品盤點管理制度（試行）目的：保證公司庫存商品的安全、完整，同時也使盤點工作規(guī)范化，特制定本制度。范圍：本制度適用于物流中心和門店庫存商品盤點管理。職責(zé)：財務(wù)部負(fù)責(zé)公司所有庫存商品盤點的監(jiān)督管理，不定期進行庫存商品抽查、負(fù)責(zé)盤點工作安排、負(fù)責(zé)庫存修訂、負(fù)責(zé)庫存盤點工作總結(jié)。物流中心負(fù)責(zé)人及門店店長負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的庫存商品盤點管理；不定期進行庫存商品抽查。監(jiān)盤人員主要是指由財務(wù)部安排的公司總部各部門人員、負(fù)責(zé)監(jiān)督物流中心和門店的盤點組織工作、負(fù)責(zé)效期商品的核對、清理、銷毀。1盤點原則真實原則：盤點所有資料必須是真實的，不允許作弊或弄虛作假，掩蓋漏洞和失誤。準(zhǔn)確原則：盤點的過程要求準(zhǔn)確無誤，無論是資料的輸入、盤點的數(shù)量等都必須準(zhǔn)確。完整原則：所有盤點過程的流程，都必須完整，不要遺漏區(qū)域、遺漏商品。清楚原則：盤點過程屬于流水作業(yè)，不同的人員負(fù)責(zé)不同的工作，因此所有資料必須清楚，人員的書寫必須清楚，貨物的整理必須清楚，才能使盤點順利進行。團隊原則：盤點是公司全體人員都參加的核查商品的過程，為縮短盤點時間，公司各個部門都必須有良好的協(xié)調(diào)配合意識，保證盤點工作的順利進行。2盤點時間和方式2.1盤點時間每月25日為公司盤點日，物流中心和門店組織所有人員進行庫存商品全盤，財務(wù)部組織總部人員監(jiān)盤。2.2盤點方式動態(tài)盤點（即營業(yè)）與靜態(tài)盤點（即不營業(yè)）相結(jié)合；定期盤點與不定期盤點相結(jié)合；自盤與復(fù)盤、抽盤相結(jié)合。3盤點流程和要求4庫存盤點獎罰4.1庫存損耗指標(biāo)的核定物流中心損耗率應(yīng)控制在實銷金額的0.025%以內(nèi)（包括物流損失）；門店損耗率應(yīng)控制在零售實收金額的0.3%以內(nèi)[中藥飲片單品盤虧售價金額在5元以下（含5元）能夠剔除，不做損耗處理，有實行中藥貴細(xì)試點方案的門店依據(jù)簽批方案執(zhí)行]。4.2庫存損耗的計算方法當(dāng)月門店應(yīng)承擔(dān)虧損總金額=“盤點盈虧報表”中單品盤虧售價總金額-5元以下（含5元）中藥飲片盤虧售價總金額-當(dāng)月本門店的零售實收總金額*0.3%-合理原因可調(diào)整的虧損。當(dāng)月配送中心應(yīng)承擔(dān)虧損總金額=“盤點盈虧報表”中單品盤虧售價總金額-當(dāng)月實銷總金額*0.025%-合理原因可調(diào)整的虧損。每次盤點后由財務(wù)部庫存會計在次月第二個工作日前根據(jù)《盤點盈虧分析表》核算庫存損耗，確定部門和門店的獎罰，由部門和門店按責(zé)任大小分配到相關(guān)責(zé)任人。4.3庫存損耗及盤點獎罰4.3.1庫存損耗節(jié)約獎勵按“超標(biāo)全扣，節(jié)約獎勵（庫存損耗未超過限額的，節(jié)約部分的20％可進行獎勵返還。返還部分計入門店當(dāng)月凈利潤。）”的辦法執(zhí)行。4.3.2庫存盤點罰則（1）在盤點過程中，盤點人員全員應(yīng)參予，對玩忽職守、隱瞞事實、不遵從盤點程序、表現(xiàn)惡劣者予以相應(yīng)的行政和經(jīng)濟處罰。（2）盤點采取見貨盤貨形式，門店店長、物流中心負(fù)責(zé)人及所有員工對責(zé)任范圍內(nèi)的未轉(zhuǎn)單商品、配送差異商品應(yīng)當(dāng)在盤點日前處理完畢，修訂庫存之后，因未轉(zhuǎn)單、配送差異原因等造成的商品信息不符，財務(wù)不予以調(diào)賬（盤點日到貨差異除外）。（3）盤點人員本著真實性原則對責(zé)任范圍內(nèi)的商品予以全部盤點，而且真實填列盤點表內(nèi)容，初盤完畢，盤點表必須有初盤人員簽字確認(rèn)，《盤點表》如有涂改，盤點人須在涂改處簽名。修訂庫存之后，因為漏盤、多盤、錯盤、虛盤等原因造成的庫存差異，考核責(zé)任人員10元/單品。（4）盤點錄入人員根據(jù)《盤點表》中相關(guān)數(shù)據(jù)，進行盤點錄入工作。錄入完畢必須在盤點表上標(biāo)記已錄入，并簽名確認(rèn)。修訂庫之后，因為錯輸、漏輸、多輸、少輸?shù)仍蛟斐傻膸齑娌町?，考核?zé)任人（盤點錄入人員）10元/單品。（5）盤點后，總部各部門在巡店中發(fā)現(xiàn)商品丟失未盤虧、盈余商品未按實盤盈者，除在下次盤點時按實盤虧或者盤盈外，另按正常銷售價格雙倍罰款并通報批評。（6）效期商品。近效期一個月內(nèi)的商品必須下柜存放，總部人員于當(dāng)月統(tǒng)一銷毀并盤虧處理完畢。【篇三：物資盤點管理制度】物資盤點管理制度第1章總則第1條為加強公司內(nèi)部管理，及時掌握存貨、財務(wù)及財產(chǎn)的準(zhǔn)確數(shù)量，明確管理人員的職責(zé)，同時也使盤點規(guī)范化，特制訂本制度。第2條在公司倉庫中存放的各種原材料、輔助材料、燃料、低值易耗品、包裝物、在制品、半成品、產(chǎn)成品等，均為盤點工作對象。第2章盤點的類別和方法第3條一般來說，常見的盤點方式由以下三種。1.一齊盤點法。此法指定期對所有物資同時盤點。2.分區(qū)盤點法。此法指把物資分區(qū)，部分盤點。3.循環(huán)盤點法。此法指定期循環(huán)，適當(dāng)劃分庫區(qū)，循環(huán)盤點。第4條本公司盤點人員可根據(jù)實際情況采取適當(dāng)?shù)谋P點方法，對賬面和實物均進行盤點，確保賬面記錄同實地盤點結(jié)果一致。第3章盤點要求第5條盤點工作必須統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，事先制定計劃，做好組織工作。第6條負(fù)責(zé)盤點的有關(guān)人員要明確自己的職責(zé)、任務(wù)，事先做好準(zhǔn)備。第7條保持盤點工作的連續(xù)性，遇事應(yīng)事先請假，獲批后方可離開。第8條盤點數(shù)據(jù)必須真實、可靠，方法必須科學(xué)、完整，程序必須規(guī)范。第4章盤點的實施第9條每期末，倉庫工作人員應(yīng)與財務(wù)部等相關(guān)部門共同進行盤存。倉儲主管、財務(wù)人員應(yīng)在倉庫管理員的協(xié)助下，對所保管的庫存物資予以稽核、清點。第10條進行物資盤點時應(yīng)當(dāng)將倉庫內(nèi)物資實有數(shù)和賬簿上顯示的數(shù)量及金額進行核對。第11條盤存應(yīng)當(dāng)遵循以下四個方面的內(nèi)容。1.實地查點物資數(shù)量，核對帳、卡、物是否保持一致。如有不一致，另行處理。2.盤查物資的質(zhì)量是否有變化，必要時進行技術(shù)檢驗。3.檢查物資的保存條件是否合格。4.盤點后盤點人員及時填具“倉庫盤點記錄表”。第12條特殊情況的處理。1.對于數(shù)量不符問題，應(yīng)查明原因，并由倉庫管理員進行簽名確認(rèn)。如為責(zé)任短少，由有關(guān)責(zé)任人員負(fù)責(zé)。2.查不出原因的虧損，根據(jù)數(shù)額大小，應(yīng)由倉儲部經(jīng)理上報，上級審批后作盤虧處理。3.物資質(zhì)量受到損壞的，要查清原因，馬上采取補救措施，避免損失擴大。4.倉庫管理員有變動時，應(yīng)由倉儲部經(jīng)理列出庫存產(chǎn)品的移交清冊后，再由交接雙方會同監(jiān)交人員實