新證券法知識測評

新證券法知識測評（150分）1、在中華人民共和國境內(nèi)，___________的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國證券法》。【多選題】（10分）A.股票B.公司債券C.國債D.存托憑證正確答案:ABD2、有下列情形之一的，為公開發(fā)行：【多選題】（10分）A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D.向特定對象發(fā)行證券累計不超過二百人正確答案:ABC3、上市公司持有__________，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構關于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應當遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則?！径噙x題】（10分）A.百分之五以上股份的股東B.百分之十以上股份的股東C.實際控制人D.董事、監(jiān)事、高級管理人員正確答案:ACD4、___________的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。【多選題】（10分）A.證券交易場所B.證券公司C.證券登記結算機構D.基金公司正確答案:ABC5、___________及其工作人員應當依法為投資者的信息保密，不得非法買賣、提供或者公開投資者的信息?！径噙x題】（10分）A.證券交易場所B.證券公司C.證券登記結算機構D.證券服務機構正確答案:ABCD6、申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由_______依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議?！径噙x題】（10分）A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國發(fā)改委正確答案:A7、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：【多選題】（10分）A.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；B.發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；C.因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；D.因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。正確答案:ABCD8、證券公司應當建立客戶信息查詢制度，確保客戶能夠查詢其______。【多選題】（10分）A.賬戶信息B.委托記錄C.交易記錄D.其他與接受服務或者購買產(chǎn)品有關的重要信息正確答案:ABCD9、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為：【多選題】（10分）A.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；B.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；C.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。正確答案:ABC10、普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，_________應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應當承擔相應的賠償責任?！径噙x題】（10分）A.普通投資者B.證券公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會正確答案:B11、證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項信息，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息的保存期限不得少于_______?！径噙x題】（10分）A.二十年B.三十年C.五十年D.十年正確答案:A12、證券服務機構及其從業(yè)人員，違反規(guī)定買賣證券的，責令_________?！径噙x題】（10分）A.依法處理非法持有的證券B.沒收違法所得C.處以買賣證券等值以下的罰款D.上繳國庫正確答案:ABC13、國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。__________________，被檢查、調(diào)查的單位和個人有權拒絕?！径噙x題】（10分）A.監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人B.未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的C.監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于三人D.未出示機構代碼證書正確答案:AB14、證券公司違反規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，______。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款?！径噙x題】（10分）A.責令改正B.給予警告C.處以十萬元以上五十萬元以下的罰款D.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款正確答案:ABD15、證券公司違反規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使