2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練試卷A卷包含答案

2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練試卷A卷包含答案

單選題（共57題）1、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之（）以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】D2、證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B3、我國對證券經紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、關于基金服務機構的法律責任，下列選項中正確的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】A6、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發(fā)行人收入確認政策、固定資產、關聯(lián)交易和關聯(lián)方資金占用等情況。以下說法錯誤的是（）。A.張某的行為違反了保薦機構及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務B.A公司違反了保薦機構應當保證保薦代表人勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質量的相關規(guī)定C.監(jiān)管機關有權對A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施D.張某在2個自然年度內被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會就可以6個月內不受理張某具體負責的推薦【答案】D7、關于操縱證券期貨市場的刑事責任，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C8、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A9、證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。A.高級管理層；委托機構B.高級管理層；受托機構C.董事會；委托機構D.董事會；受托機構【答案】A10、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。A.公司章程B.由注冊會計師提供的驗資報告C.經注冊會計師審計的財務會計報表D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表【答案】C11、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C12、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】B13、證券公司自營業(yè)務的內部控制主要是應加強自營業(yè)務（）等的管理。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③④【答案】D14、機構聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，下列說法錯誤的是()A.由協(xié)會責令改正B.拒不改正的，給予紀律處分C.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款D.相關人員，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試【答案】D15、下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定，說法正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】B16、下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B17、證券公司中應對違反職責范圍內的內部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是（）。A.董事會B.直接從事業(yè)務經營活動的相關人員C.合規(guī)部門D.經理層【答案】B18、客戶的交易結算資金證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與（）的自有資產相互獨立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A19、期貨公司業(yè)務實行許可制度，國務院期貨監(jiān)督管理機構頒發(fā)許可證的業(yè)務不包括（）。A.期貨自營B.境外期貨經紀C.金融期貨業(yè)務D.期貨投資咨詢【答案】A20、依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內幕信息的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥【答案】B21、資產證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C22、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系【答案】D23、證券投資咨詢人員，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C24、內部控制應當遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C26、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A27、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A28、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括（）。A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B.保薦代表人的任職機構、職務C.保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明D.新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函【答案】B29、從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D30、（2016年真題）證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托的行為，應當給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、（2017年真題）證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、下列選項中，屬于操縱證券市場行為的是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B33、下列有關有限合伙人退伙的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙前的財產份額承擔責任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產承擔責任【答案】A34、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B35、(2018年真題)基金監(jiān)督機構包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A36、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數(shù)額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C37、客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C38、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計超過200人的，應當在取得（）出具的自律監(jiān)管意見后，報中國證監(jiān)會核準。A.發(fā)行公司董事會B.發(fā)行公司監(jiān)事會C.主辦券商D.全國股轉公司【答案】D39、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B40、（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定其指使從事信息披露違法行為。A.控股股東B.實際控制人C.控股股東、實際控制人D.以上都不是【答案】C41、1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立（）個A股賬戶、（）個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5【答案】A42、關于分級資產管理產品的說法錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C43、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會報告【答案】B44、（2017年真題）證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、融資融券業(yè)務的決策授權體系由（）構成。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）?A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。【答案】C47、非公開募集基金單只基金投資者數(shù)量不能超過（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】A48、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A49、下列各項中，不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是()。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求【答案】B50、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B51、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C52、對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。（）應當在審核報告上簽字。A.董事長B