基金從業(yè)資格考試練習(xí)試題

基金從業(yè)資格考試練習(xí)試題

1投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過()年。募集機構(gòu)逾期再次向投

資者推介私募基金需重新進行投資者風(fēng)險評估。

6

3(V)

7

5

2不管采用何種估值方法,估值都應(yīng)根據(jù)()的市場情況從市場參與者的角

度出發(fā)。估值時，應(yīng)采取謹(jǐn)慎態(tài)度。

目標(biāo)日

觀察日

評估日(V)

測量日

3基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

督察長

監(jiān)事會

經(jīng)理層(正確答案)

合規(guī)管理部門

4公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立，其法律法規(guī)程度相

對要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。

《創(chuàng)投辦法》

《公司法》（正確選項）

《基金法》

《證券法》

5基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)（）的受托責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)委

托基金銷售機構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)

的責(zé)任。I、基金合同口、公司章程皿、合伙協(xié)議約定IV、中國證監(jiān)會

i.n.m（正確選項）

i.n.iv

n.m.iv

i.m.iv

6下列各項中，屬于QDII基金投資范圍的是（）o

房地產(chǎn)抵押按揭貸款

代表貴重金屬的憑證

住房按揭支持證券

購買不動產(chǎn)（V）

7下列關(guān)于個人獨資企業(yè)的表述正確的是（）o

個人獨資企業(yè)設(shè)立時不需要有投資人申報的出資

個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人

個人獨資企業(yè)的投資人,對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任（正確選項）

個人獨資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所

8根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請

私募基金管理人登記的機構(gòu)成立滿()但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

半年

一年(V)

一個季度

兩年

9不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制某一市場表現(xiàn)的基金

是()o

收入型基金

平衡型基金

指數(shù)型基金(正確選項)

成長型基金

10在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進行運作。

信托制(正確選項)

公司制

有限合伙制

無限責(zé)任制

11期貨市場最基本的功能是()o

價格發(fā)現(xiàn)

投機

風(fēng)險管理（正確選項）

套現(xiàn)

12有下列情形之一的,對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司

按照合理的價格收購其股權(quán);請問哪一項不屬于（）

公司連續(xù)三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合法

律規(guī)定的分配利潤條件的；（V）

公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法

律規(guī)定的分配利潤條件的；

公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；

公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股

東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

1320世紀(jì)90年代國內(nèi)財經(jīng)界將創(chuàng)業(yè)投資基金稱為（）。

產(chǎn)業(yè)投資基金（正確選項）

公司型投資基金

貨幣投資基金

單位信托投資基金

14基金清算賬冊以及有關(guān)文件由（）來保存。

基金托管人（V）

基金發(fā)起人

基金管理人

基金清算小組

15封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。

每日

每周（V）

每月

每季

16傳統(tǒng)的估值指標(biāo)包括（）等。

市盈率、市現(xiàn)率、市凈率

市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率（V）

市現(xiàn)率、市凈率和市銷率

市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率

17以下投資者視為當(dāng)然合格投資者:I、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)

老基金和慈善基金等社會公益基金口、依法設(shè)立并在中國證券投資基金

業(yè)協(xié)會備案的投資計劃皿、投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人

員IV、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

i.n.m

i.n.iv

i.m.iv

i.n.m.iv（正確答案）

18關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是（）。

可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

可以登載單位的推薦性文字

可以使用"坐享財富增長""欲購從速”等表述

可以通過電視、廣播進行公布（正確選項）

19有限責(zé)任公司的股東承擔(dān)（）。

有限責(zé)任（正確選項）

無限責(zé)任

有限責(zé)任和無限責(zé)任

不承擔(dān)責(zé)任

20一直UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或

衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（

OTC）o

[5%]

[10%]

[20%]（正確答案）

[30%]

21一個母基金產(chǎn)品投資（）子基金的基金組合產(chǎn)品。

1個

2個

10個

多個（V）

22下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述，其正確的有（）。

它反映一定時期內(nèi)財務(wù)成果的報表

它是一張損益報表

它是根據(jù)"資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的(正確選項)

流動資產(chǎn)排在左方,非流動資產(chǎn)排在右方

23申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時

告知()并變更申請登記內(nèi)容。

證券業(yè)協(xié)會

證監(jiān)會

銀監(jiān)會

基金業(yè)協(xié)會(V)

24下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換的說法正確的是()。

只要是同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基

金，就可以辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換

為另一只基金份額的行為(正確選項)

投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請

基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為T+3日

25貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,即在考慮資金的時間價值和風(fēng)險的

情況下，將預(yù)期發(fā)生在不同時點的現(xiàn)金流量才安既定的貼現(xiàn)率，統(tǒng)一折算為

現(xiàn)值,再加總求得目標(biāo)企業(yè)價值。用公式表示為:其中V為();CF為();TV

為()；n為();i為()。

目標(biāo)企業(yè)價值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，現(xiàn)值，終期，貼現(xiàn)率

目標(biāo)企業(yè)價值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，終值，預(yù)測期,貼現(xiàn)率（V）

目標(biāo)企業(yè)價值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，終值，終期，貼現(xiàn)率

目標(biāo)企業(yè)價值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，現(xiàn)值，預(yù)測期,貼現(xiàn)率

26傭金的組成部分不包括（）。

證券交易所手續(xù)費

證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

過戶費（V）

證券交易所交易監(jiān)管費

27以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。I、企業(yè)基本情況、管理團隊、

產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風(fēng)險分析口、標(biāo)的企業(yè)從設(shè)

立到調(diào)查時點的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況m、主要股東/實際

控制人/團隊，即調(diào)查控股股東/實際控制人的背景IV、行業(yè)發(fā)展的總體方

向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況

I、□、m

口、m、iv

I、n.iv

I、口、皿、IV（正確答案）

29根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金

銷售機構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（）,并將協(xié)議中關(guān)于私

募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益

的部分作為（）的附件。

銷售協(xié)議、基金合同（正確答案）

銷售協(xié)議、招募說明書

代理協(xié)議、基金合同

代理協(xié)議、招募說明書

30下列各項中，不屬于基金暫停估值的情形的是（）。

基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)

時

因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基

金資產(chǎn)價值時

占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保

障投資人的利益已決定延遲估值

對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證（V）

31股權(quán)投資基金主要通過（）方式面向少數(shù)機構(gòu)投資者或個人募集。

場內(nèi)交易

非公開（V）

公開

場外交易

32目前,我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集（私募）,基金管理人、

基金銷售機構(gòu)不得通過（）等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和

布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣

傳推介。I、報刊□、電臺印、電視iv、互聯(lián)網(wǎng)

I、口、m

口、m、iv

I、□、iv

I、口、m、iv（正確選項）

35私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或

者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處（）萬元以下罰款。

1

8

3（正確選項）

10

36股權(quán)投資基金如何進行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的

關(guān)鍵內(nèi)容，其中包括分配的（）等。

效率、時間和順序

原則、效率和順序

原則、時間和效率

原則、時間和順序（正確選項）

37短期融資券由（）承銷并采用（）的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利

率。

證券公司;有擔(dān)保

證券公司;無擔(dān)保

商業(yè)銀行;有擔(dān)保

商業(yè)銀行;無擔(dān)保（正確答案）

38根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包

服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采

取相關(guān)記錄處分的,中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入（）。

誠信檔案（正確選項）

違約檔案

自律檔案

處罰檔案

39《私募投資基金募集行為管理辦法》中,募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介

私募基金時，以下說法錯誤的是（）。

禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字

禁止允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介

禁止惡意貶低同行

可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法

進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳"、"規(guī)模最大”等相關(guān)措辭（正確答

案）

40（）是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量

加權(quán)的均價進行,以盡量降低該交易對市場的沖擊。

成交量加權(quán)平均價格算法（V）

時間加權(quán)平均價格算法

跟量算法

執(zhí)行偏差算法

41證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。

證監(jiān)會

中央銀行

股東大會

國務(wù)院（V）

42定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前（）個交易日市價的（）。

10;60%

20;60%

20;90%（正確選項）

10;90%

43清算退出的程序是（）。

調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司

剩余財產(chǎn)（正確答案）

制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司

剩余財產(chǎn)

調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司

剩余財產(chǎn)

調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財

產(chǎn)

4520世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）,此時創(chuàng)業(yè)投

資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。

大型企業(yè)

上市企業(yè)

中小成長型企業(yè)（正確選項）

成熟性企業(yè)

46股權(quán)投資基金的項目主要的來源有（）。I、依托創(chuàng)新證券投資銀行

業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級

投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及