銀行反洗錢宣傳活動(dòng)總結(jié)2022(4篇)

1/1銀行反洗錢宣傳活動(dòng)總結(jié)2022(推薦4篇)銀行反_宣傳活動(dòng)總結(jié)20XX第1篇20__年，__財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司在人行和各級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格履行反_義務(wù)，持續(xù)完善反_工作，切實(shí)打擊_活動(dòng)，有效地推動(dòng)了全轄反_工作全面深入的開展?，F(xiàn)將20PC年反_工作總結(jié)報(bào)告如下：

一、20__年反_工作重點(diǎn)

(一)注重領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步完善組織機(jī)構(gòu)體系

1、根據(jù)中國(guó)人民銀行反_管理要求，為了扎實(shí)開展反_工作，今年以來(lái)，公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要和部分部室整合、人員調(diào)整的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整、補(bǔ)充完善了反_工作領(lǐng)導(dǎo)小組，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)反_工作的領(lǐng)導(dǎo)公司。4家因人事變動(dòng)的分公司和新成立的山西、貴州、山東分公司相應(yīng)調(diào)整和建立了反_工作領(lǐng)導(dǎo)小組，把反_工作落實(shí)到部門、崗位和人員。

2、召開專題會(huì)議，研究部署反_工作。年初，公司制定了20__年合規(guī)工作計(jì)劃，把反_工作列為重要工作，將反_管理進(jìn)行全面覆蓋，同時(shí)，公司還建立了各業(yè)務(wù)部門和兼職合規(guī)員參加的季度合規(guī)工作會(huì)議，及時(shí)總結(jié)通報(bào)季度合規(guī)管理及反_工作開展情況，協(xié)調(diào)解決反_工作中存在的困難和問題，形文下發(fā)專題會(huì)議紀(jì)要，跟蹤督辦會(huì)議精神的落實(shí)。各級(jí)分支機(jī)構(gòu)結(jié)合各地人行和監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，定期召開反_會(huì)議，貫徹落實(shí)上級(jí)的反_工作要求，保證了反_工作的順利進(jìn)行。

(二)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高對(duì)反_工作的認(rèn)識(shí)

針對(duì)保險(xiǎn)公司容易存在的對(duì)反_工作的片面認(rèn)識(shí)，公司圍繞反_法律法規(guī)，結(jié)合工作實(shí)際，加強(qiáng)組織反_知識(shí)的宣傳學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。

一是注重加強(qiáng)對(duì)各級(jí)高管人員反_知識(shí)的培訓(xùn)，今年以來(lái)，先后組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，參加了中國(guó)_組織董、監(jiān)事和高管人員法律法規(guī)培訓(xùn)班，提高各級(jí)高管人員對(duì)反_工作的認(rèn)識(shí)和自覺性。

二是強(qiáng)化對(duì)中層干部、分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理、關(guān)鍵崗位、業(yè)務(wù)一線人員反_方面知識(shí)的培訓(xùn)。為切實(shí)履行好反_重要職責(zé)，各分支機(jī)構(gòu)利用晨會(huì)時(shí)間向全體員工灌輸反_思想，力求使員工深刻領(lǐng)會(huì)反_的精神和意義，確保公司反_工作措施在業(yè)務(wù)第一線得到全面落實(shí)，提高其反_的主動(dòng)性和積極性。

今年以來(lái)，公司還兩次對(duì)兼職管理員集中進(jìn)行反_培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要對(duì)《_反_法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反_規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》及《__保險(xiǎn)公司反_管理辦法》、《反_客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法(試行)》等進(jìn)行學(xué)習(xí)、講解。10月份，_頒布實(shí)施《保險(xiǎn)業(yè)反_工作管理辦法》后，我司在轉(zhuǎn)發(fā)、組織學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，又對(duì)全體員工進(jìn)行了反_視頻培訓(xùn)，通過培訓(xùn)，進(jìn)一步提高了全體員工對(duì)反_工作重要性的認(rèn)識(shí)。

(三)完善內(nèi)控，推動(dòng)反_工作向縱深發(fā)展為了強(qiáng)化反_管理，公司圍繞客戶身份識(shí)別、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、身份資料及交易記錄保存和大額可疑交易報(bào)告管理等反_關(guān)鍵環(huán)節(jié)先后建立了《__保險(xiǎn)公司反_管理辦法》、《反_客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法(試行)》等一系列較為全面的反_內(nèi)控制度，確保了反_工作的有效開展。目前，根據(jù)公司反_工作具體情況正在按照_《保險(xiǎn)業(yè)反_工作管理辦法》著手修訂完善公司反_管理辦法及其實(shí)施細(xì)則等一系列內(nèi)控制度，進(jìn)一步完善反_工作內(nèi)部管理制度。

(四)積極研發(fā)信息技術(shù)系統(tǒng)，抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理，提高大額和可疑交易報(bào)告質(zhì)量

為了更好地加強(qiáng)對(duì)客戶身份識(shí)別和對(duì)大額可疑交易報(bào)告的工作，我們以做好反_工作質(zhì)量日常監(jiān)測(cè)為抓手，積極抓好四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：一是在展業(yè)、承保、理賠、客服等與客戶接觸的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，針對(duì)具有不同_或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶類型，嚴(yán)格履行客戶身份識(shí)別制度，編寫客戶信息，了解客戶及其交易目的和性質(zhì)，提高客戶信息的準(zhǔn)確性、完整性和有效性，努力守住_的“入門”風(fēng)險(xiǎn)防線;并按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易。二是積極研發(fā)完善反_大額可疑監(jiān)控系統(tǒng)，各分支機(jī)構(gòu)可以通過反_大額可疑系統(tǒng)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行抽取、篩選。公司針對(duì)業(yè)務(wù)一線在使用反_大額可疑系統(tǒng)存在的問題，在信息資源部的支持下，對(duì)原系統(tǒng)可疑交易“頻繁投保、退保、變換險(xiǎn)種或者保險(xiǎn)金額的”提取標(biāo)準(zhǔn)由“30天5次收付”改為“10天3次收付”。目前，該系統(tǒng)運(yùn)行良好，可疑交易交易數(shù)據(jù)的提取準(zhǔn)確度明顯提高。三是通過反_大額可疑系統(tǒng)，對(duì)各分支機(jī)構(gòu)反_大額可疑交易進(jìn)行日?；O(jiān)測(cè)，每天核實(shí)反_系統(tǒng)提取出來(lái)的大額、可疑交易數(shù)據(jù)。目前，共審核321條反_可疑交易信息，其中較為可疑的交易60余筆，經(jīng)逐步研究均排除可疑交易，屬于團(tuán)意險(xiǎn)集體投保、退保情形或車輛集中報(bào)廢的情況等。對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果進(jìn)行適時(shí)通報(bào)，提出整改要求。四是嚴(yán)把非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表質(zhì)量關(guān)，全面提升反_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表質(zhì)量。公司按照人民銀行重慶營(yíng)管部的要求，按時(shí)匯總公司全系統(tǒng)范圍的數(shù)據(jù)，填報(bào)《客戶風(fēng)險(xiǎn)劃分情況統(tǒng)計(jì)表》、《異地反_監(jiān)管信息報(bào)送表》以及10張非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表，未出現(xiàn)填報(bào)內(nèi)容失真和錯(cuò)報(bào)的現(xiàn)象。

(五)采取多種形式，宣傳貫徹《反_法》

今年是《反_法》貫徹實(shí)施的第六年，我公司按照人行重慶營(yíng)管部的統(tǒng)一部署，10月份我司采取多種形式，組織全系統(tǒng)開展了反_宣傳月活動(dòng)，宣傳貫徹《反_法》。

一是在公司總部及各分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門前懸掛了反_的條幅;二是制作了35塊展板，簡(jiǎn)明扼要地向受眾介紹了什么是_、_的危害以及反_的主要內(nèi)容等;三是設(shè)立咨詢展臺(tái)，現(xiàn)場(chǎng)答疑，受理社會(huì)群眾有關(guān)反_的各類咨詢使廣大市民對(duì)反_工作有了更深的認(rèn)識(shí)和了解;四是加強(qiáng)溝通，同各業(yè)務(wù)條線密切配合，重點(diǎn)針對(duì)一線業(yè)務(wù)人員和重點(diǎn)崗位人員，認(rèn)真講解反_在各條線業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的要求，特別是對(duì)客戶身份識(shí)別、大額交易及客戶身份資料與交易記錄保存制度，使得廣大業(yè)務(wù)人員充分理解并進(jìn)一步認(rèn)識(shí)了日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中反_規(guī)則的具體要求，重新認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)經(jīng)營(yíng)及反_工作的重要性。

(六)加強(qiáng)檢查，推動(dòng)反_工作的開展

為保質(zhì)保量完成反_工作，今年公司對(duì)全系統(tǒng)客戶身份識(shí)別及資料保存、可疑交易識(shí)別和報(bào)送等工作進(jìn)行了抽查。各省分公司、中心支公司等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行了全面自查。總公司審計(jì)稽核部還對(duì)20PC的反_工作進(jìn)行了內(nèi)部審計(jì)，提出了反_工作中存在的不足和整改要求，有力地促進(jìn)了反_工作。

(七)建立反_客戶風(fēng)險(xiǎn)分類常規(guī)機(jī)制

按照人民銀行《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反_工作的通知》，公司制定了《反_客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法(試行)》，并嚴(yán)格按照中國(guó)人民銀行和人行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)反_客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)度的要求，對(duì)存量客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)劃分，并持續(xù)做好新增客戶反_風(fēng)險(xiǎn)劃分日常工作。同時(shí)，定期監(jiān)控分析高風(fēng)險(xiǎn)客戶，及時(shí)開展盡職調(diào)查，掌握客戶資金交易活動(dòng)，分析交易特征，防范反_和反恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)。

(八)積極認(rèn)真配合人民銀行做好反_工作作為人行重慶營(yíng)管部反_工作的定點(diǎn)聯(lián)系單位，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，對(duì)人行及營(yíng)業(yè)管理部新下發(fā)的文件，及時(shí)組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行。6月份，公司接到人行重慶營(yíng)管部組織開展的反_大額和可疑交易管理制度的適用性、大額可疑交易的篩選標(biāo)準(zhǔn)問卷調(diào)查工作后，組織全轄11家分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行了貫徹落實(shí)，并按要求統(tǒng)計(jì)報(bào)送了20PC至20PC年5月的大額可疑交易數(shù)據(jù)。10月20日，我司參加了20PC年前三季度重慶市反_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作通報(bào)座談會(huì)后，及時(shí)將這次會(huì)議中的有關(guān)精神向各部門及全轄各機(jī)構(gòu)進(jìn)行了傳達(dá)，要求各業(yè)務(wù)部門結(jié)合業(yè)務(wù)流程，查找工作不足，全面開展履行反_義務(wù)自查自律活動(dòng)，不斷提升反_工作質(zhì)量。

(九)做好《保險(xiǎn)業(yè)反_工作管理辦法》的貫徹落實(shí)10月份，公司接到《保險(xiǎn)業(yè)反_工作管理辦法》文件后，公司領(lǐng)導(dǎo)十分重視，召開專題會(huì)議研究落實(shí)，及時(shí)向全國(guó)14家分公司進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)，同時(shí)要求各級(jí)分支機(jī)構(gòu)對(duì)照新的監(jiān)管要求，開展系統(tǒng)性的自查，重點(diǎn)檢查反_內(nèi)控制度是否完整有效;反_內(nèi)控制度是否落實(shí)到各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作流程并有效執(zhí)行;反_機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;履行客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告、反_宣傳培訓(xùn)、審計(jì)等反_義務(wù)的情況;與兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)簽訂的代理協(xié)議是否符合有關(guān)監(jiān)管要求等方面的反_工作。另一方面，根據(jù)公司增資擴(kuò)股的計(jì)劃，公司董事會(huì)辦公室認(rèn)真加強(qiáng)對(duì)投資入股者資金來(lái)源的審核，要求投資者提交投資資金來(lái)源符合反_法律法規(guī)要求的證明材料。

二、目前反_工作存在的主要不足

1、各級(jí)反_工作人員的專業(yè)技能不足，在識(shí)別復(fù)雜交易行為方面還存在一定的困難。

2、反_的培訓(xùn)還相對(duì)滯后，主要體現(xiàn)為培訓(xùn)的時(shí)間較少、內(nèi)容單一、受眾有限、深度不足，影響了反_工作的深入開展。

三、20__年反_工作思路

(一)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)《反_法》和《保險(xiǎn)業(yè)反_工作管理辦法》的宣傳和培訓(xùn)工作。將《反_法》的宣傳與培訓(xùn)作為貫徹落實(shí)反_法律法規(guī)、做好反_工作的基礎(chǔ)，繼續(xù)廣泛深入開展反_相關(guān)知識(shí)宣傳培訓(xùn)活動(dòng)，提高全社會(huì)及全體員工對(duì)反_的認(rèn)識(shí)。以宣傳促認(rèn)識(shí)，營(yíng)造更加濃厚的反_社會(huì)氛圍。

(二)繼續(xù)完善反_內(nèi)控機(jī)制，建立健全相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和制度。按照《反_法》和《保險(xiǎn)業(yè)反_工作管理辦法》要求，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上繼續(xù)完善各項(xiàng)反_內(nèi)控制度，逐步建立一個(gè)完整的架構(gòu)，為更好地完成反_工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(三)繼續(xù)加大對(duì)重點(diǎn)可疑交易的分析、調(diào)查和案件協(xié)查力度。努力提高主動(dòng)識(shí)別涉嫌_線索的能力和水平，積極尋找可疑交易線索，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)可疑交易的分析、調(diào)查和協(xié)查，配合人民銀行、_、司法機(jī)構(gòu)做好發(fā)現(xiàn)涉嫌_的違法犯罪案件的工作，嚴(yán)厲打擊_犯罪活動(dòng)。

(四)繼續(xù)加強(qiáng)反_的檢查和內(nèi)部審計(jì)工作。一是強(qiáng)化日常檢查，依托業(yè)務(wù)部門，充分利用專業(yè)檢查隊(duì)伍，在進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查中，把反_的三大義務(wù)列入檢查范疇，進(jìn)行檢查;二是將常規(guī)審計(jì)與專項(xiàng)審計(jì)相結(jié)合，進(jìn)一步加大對(duì)反_工作的內(nèi)部審計(jì)力度，堵塞漏洞，防范_風(fēng)險(xiǎn)。

今后我們將繼續(xù)把反_工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反_培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反_意識(shí)，掌握必要的反_技能，增強(qiáng)反_工作的緊迫感、主動(dòng)性;嚴(yán)格履行反_義務(wù)，切實(shí)打擊_活動(dòng)。

銀行反_宣傳活動(dòng)總結(jié)20XX第2篇20__年，我行在人行的正確領(lǐng)導(dǎo)下，站在20__年累積的寶貴經(jīng)驗(yàn)上，持續(xù)完善反_工作，腳踏實(shí)地、勤奮進(jìn)取，確保全員樹立應(yīng)有的反_意識(shí)，掌握必要的反_技能，增強(qiáng)反_工作的緊迫感、主動(dòng)性;嚴(yán)格履行反_義務(wù)，切實(shí)打擊_活動(dòng)?，F(xiàn)將全年反_工作匯報(bào)如下：

一、注重領(lǐng)導(dǎo)，完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。

一是行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了以總行行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員的反_工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立反_工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，領(lǐng)導(dǎo)全行的反_工作。同時(shí)，各支行也成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員負(fù)責(zé)反_工作。二是結(jié)合我行實(shí)際，會(huì)計(jì)結(jié)算部特增設(shè)反_主管一名，構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反_組織體系。

二、注重學(xué)習(xí)，提高反_工作認(rèn)識(shí)。

一是邀請(qǐng)人行領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。3月召開了“__銀行20__年反_工作會(huì)議”，特邀__市人民銀行支付結(jié)算科__科長(zhǎng)、__副科長(zhǎng)蒞臨指導(dǎo)。會(huì)議傳達(dá)了全市金融機(jī)構(gòu)反_會(huì)議精神、回顧20__年我行反_工作、安排布署我行20__年反_工作。反_領(lǐng)導(dǎo)小組成員(總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、總行高管、各經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人)、營(yíng)業(yè)室經(jīng)理、市場(chǎng)營(yíng)銷部經(jīng)理共__人次參加了會(huì)議。

二是夯實(shí)理論基矗我行統(tǒng)一征訂了《金融機(jī)構(gòu)反_實(shí)用手冊(cè)》、《金融機(jī)構(gòu)如何識(shí)別、分析和報(bào)告重點(diǎn)可疑交易典型安全解析》、《中國(guó)_犯罪案例剖析》、《反_調(diào)查實(shí)用手冊(cè)》等書，并對(duì)“一法四規(guī)”進(jìn)行了匯編印刷，全行員工人手一冊(cè)。

三是學(xué)習(xí)形式多樣，總行集中培訓(xùn)和支行分散培訓(xùn)相結(jié)合。要求總行按季、支行按月至少進(jìn)行了一次學(xué)習(xí)培訓(xùn)。支行經(jīng)常利用晨會(huì)時(shí)間向全體員工灌輸反_知識(shí)，力圖使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會(huì)反_的精神和意義

三、注重執(zhí)行，完善反_內(nèi)控制度建設(shè)

一是制度先行，出臺(tái)了《__銀行反_客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分實(shí)施細(xì)則(試行)》、《__反_工作考核辦法(試行)》、《關(guān)于規(guī)范核驗(yàn)客戶身份證件的通知》、轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別制度執(zhí)行有關(guān)問題的通知》的通知。

二是執(zhí)行至上。如認(rèn)真落實(shí)人行__號(hào)文件，重新印制了.《個(gè)人開戶申請(qǐng)書》與《個(gè)人客戶基本信息修改申請(qǐng)書》，加了職業(yè)、身份證有效期、國(guó)籍等要素，并對(duì)必填項(xiàng)作了星花標(biāo)注;不斷進(jìn)行客戶身份持續(xù)識(shí)別與客戶信息補(bǔ)錄工作;賬戶年檢工作中對(duì)賬戶資料過期的賬戶，限制其賬戶使用;對(duì)公賬戶開戶時(shí)，對(duì)法人或負(fù)責(zé)人的身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查后，并將核查結(jié)果打印在身份證復(fù)印的背面;認(rèn)真做好大額交易及可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送工作，人工甄別后，可疑上報(bào)數(shù)量較同期明顯減少;認(rèn)真做好反_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送工作等。

三是檢查落實(shí)。5月份及12月份會(huì)計(jì)結(jié)算部組織進(jìn)行了兩次反_專項(xiàng)檢查;20__年5月12日到20__年6月18日內(nèi)控稽核部對(duì)四家支行反_相關(guān)制度的建設(shè)和執(zhí)行情況等進(jìn)行了一次反_工作專項(xiàng)審計(jì)

四、注重宣傳，增強(qiáng)民眾的反_意識(shí)

一是定點(diǎn)宣傳。20__年我行分別在夷陵廣場(chǎng)與步行街等地進(jìn)行了7次大的反_宣傳，其中__支行在解放路時(shí)代廣場(chǎng)開展的打擊_宣傳活動(dòng)，刊登在了20__年8月13日《__日?qǐng)?bào)》周末版上，對(duì)提高社會(huì)的反_認(rèn)識(shí)起到了一定的作用。

二是全面宣傳。各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過懸掛橫幅，張貼標(biāo)語(yǔ)、宣傳圖片，擺放宣傳資料等形式，全面開展《反_法》宣傳。據(jù)統(tǒng)計(jì)，宣傳活動(dòng)共發(fā)放《反_法》知識(shí)宣傳資料75多份，各網(wǎng)點(diǎn)門前懸掛《反_法》宣傳橫幅25幅，營(yíng)造了浩大的反_宣傳聲勢(shì)，在一定程度上增強(qiáng)了市民對(duì)反_認(rèn)識(shí)。

三是聯(lián)合學(xué)校開展反_宣傳。我行針對(duì)小學(xué)生流動(dòng)性強(qiáng)、分布廣，接受知識(shí)快的特點(diǎn)，與學(xué)校共同組織學(xué)生開展有關(guān)《反_》的課外活動(dòng)。并深入__小學(xué)開展廣播講座，動(dòng)員學(xué)生將在校學(xué)會(huì)的反_知識(shí)傳授給家庭成員。

銀行反_宣傳活動(dòng)總結(jié)20XX第3篇9月26日下午，分公司風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)部在31層會(huì)議室召開了反_工作溝通會(huì)，分公司各部門合規(guī)聯(lián)系人、各中支人事行政部經(jīng)理參加了此次會(huì)議。

會(huì)上，分公司反_崗首先帶領(lǐng)大家共同學(xué)習(xí)了反_基礎(chǔ)知識(shí)，包括辦理哪些業(yè)務(wù)需要出示身份信息、保險(xiǎn)的可疑交易標(biāo)準(zhǔn)有哪些、_罪的定義以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，隨后通過七個(gè)案例，就如何更好的保護(hù)自己，遠(yuǎn)離_進(jìn)行了生動(dòng)、細(xì)致的講解，同時(shí)學(xué)習(xí)了電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)詐騙的常見手法，提醒廣大員工一定要保護(hù)好個(gè)人關(guān)鍵信息不要輕信陌生電話。

隨著《反_法》頒布實(shí)施十周年太平人壽山西分公司主題宣傳活動(dòng)接近尾聲，分公司反_崗對(duì)下階段的反_工作提出了具體的要求，首先要求分公司各部門、各中支必須于10月10日前完成整體學(xué)習(xí);隨后，總結(jié)了反_征文的編寫情況，鼓勵(lì)大家積極踴躍參與反_征文比賽;之后，明確山西分公司的反_系統(tǒng)考試時(shí)間為9月27日至10月9日，要求各位合規(guī)聯(lián)系人及人事經(jīng)理積極督導(dǎo)本部門、本機(jī)構(gòu)參加考試;最后，要求分公司各部門各機(jī)構(gòu)務(wù)必于10月11日前將反_宣傳活動(dòng)總結(jié)報(bào)告、總結(jié)統(tǒng)計(jì)表發(fā)送至分公司反_崗進(jìn)行匯總，以遍上報(bào)總公司及中國(guó)人民銀行太原中心支行。

通過此次學(xué)習(xí)，各位合規(guī)聯(lián)系人對(duì)下階段的反_工作進(jìn)行了梳理，也對(duì)需要開展的重點(diǎn)工作進(jìn)行了明確。分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部攜各部門、各中支將進(jìn)一步切實(shí)履行好反_工作的法定義務(wù)，維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融安全、確保山西分公司的健康發(fā)展。

銀行反_宣傳活動(dòng)總結(jié)20XX第4篇20XX年，為進(jìn)一步提高我司對(duì)人民銀行反_有關(guān)工作的認(rèn)識(shí)，普及反_有關(guān)知識(shí)，營(yíng)造有利于反_工作的內(nèi)部環(huán)境，加大對(duì)_風(fēng)險(xiǎn)的防范和打擊力度，宣傳反_活動(dòng)的危害和反_工作的重要意義，結(jié)合我司20XX年度反_實(shí)際情況，對(duì)我司20XX年度反_工作總結(jié)及20XX年度計(jì)劃如下：

一、20__年完成的主要工作

(一)內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況

20XX年在我司反_工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)和指導(dǎo)落實(shí)下，合規(guī)稽核部根據(jù)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)_和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》的要求，修訂了公司《國(guó)元期貨反_內(nèi)部控制制度》并起草了《國(guó)元期貨_和恐怖融資及客戶分類管理制度》及其操作規(guī)程，同年12月28日公司董事會(huì)審議通過了上述制度并報(bào)送人民銀行備案。

20XX年公司各部門有效執(zhí)行了反_內(nèi)部控制制度的各項(xiàng)要求，涵蓋了各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及_活動(dòng)的預(yù)防和監(jiān)控措施，包括客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作。

(二)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況

公司成立反_工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理任組長(zhǎng)、首席風(fēng)險(xiǎn)官任副組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)組織、落實(shí)公司整體反_工作規(guī)劃，并督導(dǎo)各部門、分支機(jī)構(gòu)落實(shí)反_具體工作。

公司合規(guī)稽核部為反_具體工作的承擔(dān)部門。合規(guī)部指派一名工作人員擔(dān)任反_專員，并具體負(fù)責(zé)反_有關(guān)的經(jīng)辦工作。

20XX年我司反_專員發(fā)生變動(dòng)，由施睿變更為王子銘，變動(dòng)情況已及時(shí)上報(bào)人民銀行。

(三)大額交易和可疑交易報(bào)告情況

我司反_專員高度重視可疑交易的報(bào)告工作，積極與各部門、各崗位人員聯(lián)系，嚴(yán)格甄別日常交易中有大筆入金、出金;一次性大額短線交易;或大額頻繁交易不活躍品種等異常交易行為，并嚴(yán)格關(guān)注。截止20XX年12月31日，暫未發(fā)現(xiàn)大額交易或可疑交易的情況。

(四)客戶身份識(shí)別和身份資料及交易記錄保存的情況

1、業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識(shí)別情況

(1)在開戶環(huán)節(jié)對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別

在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，我司要求必須客戶本人持有效身份證件或身份證明文件辦理開戶手續(xù)，并真實(shí)、完整地填寫客戶基本信息表格等材料?？头行拈_戶人員在為客戶辦理手續(xù)前對(duì)照審查客戶身份證明文件相關(guān)信息，并通過現(xiàn)場(chǎng)征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶信息，留存相關(guān)影像資料及復(fù)印件。

20XX年我司所辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。

(2)客戶相關(guān)信息資料變更

我司在為客戶辦理資金賬戶等重要信息時(shí)均嚴(yán)格遵守反_有關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶重新識(shí)別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)。

20XX年我司未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。

(3)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

對(duì)新開戶客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，并填寫《反_客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)表》。

2、客戶身份資料和交易記錄保存情況

公司嚴(yán)格按照《反_內(nèi)部控制制度》及其他規(guī)范性文件要求安全、準(zhǔn)確、完整的保存客戶身份資料、交易記錄等，未經(jīng)批準(zhǔn)手續(xù)不得調(diào)閱客戶有關(guān)資料。

20XX年我司未發(fā)生客戶資料泄密情況。

3、相關(guān)資料報(bào)送情況

20XX年我司及時(shí)采集反_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，準(zhǔn)確的將反_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送給人民銀行營(yíng)業(yè)管理部，未發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)等情況。

二、20XX年反_工作計(jì)劃

(一)反_宣傳工作

20XX年我司將通過開展一次戶外反_宣傳活動(dòng)，充分發(fā)揮期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的反_作用，提高公民及客戶的反_意識(shí)，增強(qiáng)其履行反_義務(wù)的自覺性，防范有關(guān)_風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。同時(shí)，加強(qiáng)總部及分支機(jī)構(gòu)間的反_溝通和協(xié)調(diào)工作，進(jìn)一步優(yōu)化我司反_工作的內(nèi)部環(huán)境。

1、宣傳內(nèi)容

(1)反_“一法四規(guī)”，包括《_反_法》、《金融機(jī)構(gòu)_和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》、《金融機(jī)構(gòu)反_規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、