財(cái)務(wù)公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事

財(cái)務(wù)公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、監(jiān)事、高管人員的履職評(píng)價(jià)管理辦法（試行）第一章總則第一條為進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的治理結(jié)構(gòu)，有效發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，維護(hù)公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)公司、集團(tuán)及成員單位的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《商業(yè)銀行董事履職評(píng)價(jià)辦法（試行）》等法律、法規(guī)性文件以及《財(cái)務(wù)公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管要求和公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法所指的履職評(píng)價(jià)，是指公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和公司章程以及《財(cái)務(wù)公司公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》賦予的各項(xiàng)職責(zé)，定期對(duì)公司董事、高管人員和監(jiān)事在評(píng)價(jià)期內(nèi)履行職責(zé)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。第三條監(jiān)事會(huì)在進(jìn)行履職評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學(xué)有效、實(shí)事求是的原則。第二章對(duì)董事的評(píng)價(jià)內(nèi)容第四條董事是否按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的要求，專業(yè)、高效地履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)健發(fā)展。第五條董事是否具備履職所必需的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和基本素質(zhì)，具有良好的職業(yè)道德。第六條董事是否保守公司秘密，是否在履職過(guò)程中接受不正當(dāng)利益，是否利用董事地位謀取私利，損害公司合法利益。第七條董事是否按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，如實(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告關(guān)聯(lián)關(guān)系情況，并按照相關(guān)要求及時(shí)報(bào)告上述事項(xiàng)的變動(dòng)情況。董事個(gè)人直接或者間接與公司業(yè)務(wù)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，是否及時(shí)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并按照相關(guān)規(guī)定履行回避義務(wù)。第八條董事每年是否親自出席三分之二以上的董事會(huì)會(huì)議。董事因故不能出席，是否書(shū)面委托其他董事代為出席。第九條董事是否定期閱讀公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告以及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)報(bào)告，全面把握監(jiān)管機(jī)構(gòu)、內(nèi)外審計(jì)對(duì)公司的評(píng)價(jià)，對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立、專業(yè)、客觀的判斷，并通過(guò)合法渠道提出自己的意見(jiàn)和建議。第十條董事在履職過(guò)程中，是否重點(diǎn)關(guān)注以下事項(xiàng)：（一）公司戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和實(shí)施；（二）公司高級(jí)管理層的選聘和監(jiān)督；（三）公司資本管理和資本補(bǔ)充；（四）公司風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（五）公司重大對(duì)外投資和資產(chǎn)處置項(xiàng)目；（六）公司薪酬和績(jī)效考核制度及其執(zhí)行情況；（七）公司高級(jí)管理層的執(zhí)行力。第三章對(duì)董事履職評(píng)價(jià)的程序及方法第十一條監(jiān)事會(huì)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)章制度以及上述評(píng)價(jià)內(nèi)容對(duì)董事履職情況開(kāi)展評(píng)價(jià)工作并負(fù)最終責(zé)任。第十二條公司按年度對(duì)所有在職董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)。對(duì)于評(píng)價(jià)年度內(nèi)，董事會(huì)內(nèi)部任職委員或任職崗位發(fā)生變化的董事，在分階段評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上做出綜合評(píng)價(jià)。第十三條監(jiān)事會(huì)依法通過(guò)監(jiān)事日常列席董事會(huì)及其專門委員會(huì)有關(guān)會(huì)議，通過(guò)座談、訪談、征求意見(jiàn)、查閱董事履職檔案等方式，了解董事履職表現(xiàn)情況。第十四條監(jiān)事會(huì)應(yīng)督促董事會(huì)在年度結(jié)束后及時(shí)開(kāi)展對(duì)董事的定期履職評(píng)價(jià)工作，形成董事會(huì)對(duì)全體董事上一年度的履職評(píng)價(jià)報(bào)告，并提交監(jiān)事會(huì)。第十五條監(jiān)事會(huì)在董事會(huì)對(duì)董事履職評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)事會(huì)日常監(jiān)督記錄，對(duì)全體董事進(jìn)行年度履職評(píng)價(jià)。第十六條依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果可將董事的年度履職情況劃分為稱職、基本稱職和不稱職三個(gè)級(jí)別。第十七條董事履職過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一的，董事當(dāng)年履職評(píng)價(jià)不得評(píng)為稱職：（一）董事該年度內(nèi)未能親自出席三分之二（含）以上的董事會(huì)會(huì)議的；（二）董事表達(dá)反對(duì)意見(jiàn)時(shí)，不能正確行使表決權(quán)的；（三）董事會(huì)違反公司章程、議事規(guī)則和決策程序議決重大事項(xiàng)、董事未提出反對(duì)意見(jiàn)的；（四）公司主要監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管要求，董事未能及時(shí)提請(qǐng)董事會(huì)有效整改的；（五）公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出現(xiàn)重大偏差，董事未能及時(shí)提出意見(jiàn)或修正要求的；（六）公司風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)重大失誤，董事未能及時(shí)提出意見(jiàn)或修正要求的；（七）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。第十八條董事履職過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一的，董事當(dāng)年履職評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)為不稱職：（一）泄露公司商業(yè)秘密，損害公司合法利益的；（二）在履職過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益，或者利用董事地位謀取私利的；（三）董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，董事沒(méi)有提出異議的；（四）銀行業(yè)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職行為。第十九條監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事履職評(píng)價(jià)議案進(jìn)行表決。該議案經(jīng)全體監(jiān)事的二分之一以上通過(guò)方為有效。第二十條監(jiān)事會(huì)應(yīng)于對(duì)董事履職評(píng)價(jià)決議形成后的3個(gè)工作日內(nèi)，將評(píng)價(jià)結(jié)果通知函送交董事本人。董事對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可于接到評(píng)價(jià)結(jié)果通知函的5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)事會(huì)提出書(shū)面復(fù)議申請(qǐng)及相關(guān)復(fù)議材料。第四章對(duì)高級(jí)管理人員的履職評(píng)價(jià)第二十一條監(jiān)事會(huì)在董事會(huì)對(duì)高管人員履職評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)事會(huì)日常監(jiān)督記錄，對(duì)高管人員進(jìn)行年度履職評(píng)價(jià)。第二十二條監(jiān)事會(huì)對(duì)高管人員的履職評(píng)價(jià)，可依據(jù)公司章程、《財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理工作規(guī)則》等制度的有關(guān)規(guī)定，并參照監(jiān)事會(huì)對(duì)董事履職評(píng)價(jià)內(nèi)容、程序進(jìn)行，同時(shí)對(duì)高管執(zhí)行董事會(huì)決議、提出工作意見(jiàn)、建議、公司管理效果等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。監(jiān)事會(huì)可依法通過(guò)列席總經(jīng)理辦公會(huì)，以及其他必要的方式對(duì)高管人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。第二十三條監(jiān)事會(huì)應(yīng)督促董事會(huì)在年度結(jié)束后及時(shí)開(kāi)展對(duì)高管人員的年度履職評(píng)價(jià)工作，向監(jiān)事會(huì)提交董事會(huì)對(duì)高管人員的履職評(píng)價(jià)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)可根據(jù)評(píng)價(jià)需要，要求提供相關(guān)資料，并最終形成監(jiān)事會(huì)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)。第五章對(duì)監(jiān)事的履職評(píng)價(jià)第二十四條監(jiān)事會(huì)應(yīng)于年度結(jié)束后六個(gè)月內(nèi)開(kāi)展對(duì)監(jiān)事的年度履職評(píng)價(jià)。第二十五條監(jiān)事會(huì)對(duì)監(jiān)事履職的評(píng)價(jià)主要關(guān)注以下內(nèi)容：（一）監(jiān)事參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況，包括親自出席和委托出席會(huì)議情況；（二）監(jiān)事是否參加股東大會(huì)，向股東大會(huì)報(bào)告工作；以及列席董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議的情況；（三）是否持續(xù)地了解和關(guān)注公司的情況，是否在監(jiān)事會(huì)議上獨(dú)立、專業(yè)、客觀地提出提案或發(fā)表意見(jiàn)；（四）是否積極參加監(jiān)事會(huì)組織的監(jiān)督檢查和調(diào)研活動(dòng)。是否獨(dú)立并實(shí)事求是地提出問(wèn)題和監(jiān)督意見(jiàn)；（五）是否每年至少親自出席三分之二的監(jiān)事會(huì)會(huì)議。如不能出席會(huì)議，是否審慎選擇受托人代為出席。（六）經(jīng)監(jiān)事簽署的監(jiān)事會(huì)會(huì)議材料及議決事項(xiàng)。第二十六條依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果可將監(jiān)事的年度履職情況劃分為稱職、基本稱職和不稱職三個(gè)級(jí)別。履職評(píng)價(jià)涉及本人的,本人應(yīng)當(dāng)回避。第二十七條根據(jù)監(jiān)事的履職的情況，對(duì)不能按照規(guī)定履職的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)情況向股東會(huì)報(bào)告并建議及時(shí)予以問(wèn)責(zé)。第六章評(píng)價(jià)應(yīng)用第二十八條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式將董事、高管人員履職評(píng)價(jià)情況向股東會(huì)報(bào)告，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出工作建議或處理意見(jiàn)，并通知董事和高級(jí)管理人員本人。第二十九條對(duì)被評(píng)為基本稱職的董事或高級(jí)管理人員，監(jiān)事會(huì)應(yīng)與董事會(huì)組織會(huì)談，共同向董事或高級(jí)管理人員提出限期改進(jìn)的要求；并督促董事會(huì)組織培訓(xùn)，幫助其提高履職能力。如該董事或高級(jí)管理人員于第二年內(nèi)仍未評(píng)為稱職，監(jiān)事會(huì)應(yīng)向股東會(huì)建議予以更換。對(duì)被評(píng)為不稱職的董事，監(jiān)事會(huì)應(yīng)向股東會(huì)建議及時(shí)予以更換。第三十條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事以及高管人員履職評(píng)價(jià)檔案，記錄董事、監(jiān)事、高管在