財務(wù)公司監(jiān)事會對董事

財務(wù)公司監(jiān)事會對董事、監(jiān)事、高管人員的履職評價管理辦法（試行）第一章總則第一條為進一步完善財務(wù)公司（以下簡稱“公司”）的治理結(jié)構(gòu)，有效發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督職能，維護公司安全、穩(wěn)健運行，保護公司、集團及成員單位的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《商業(yè)銀行董事履職評價辦法（試行）》等法律、法規(guī)性文件以及《財務(wù)公司章程》（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管要求和公司實際情況，制定本辦法。第二條本辦法所指的履職評價，是指公司監(jiān)事會依據(jù)法律法規(guī)和公司章程以及《財務(wù)公司公司監(jiān)事會議事規(guī)則》賦予的各項職責，定期對公司董事、高管人員和監(jiān)事在評價期內(nèi)履行職責的情況進行評價。第三條監(jiān)事會在進行履職評價時，應(yīng)當遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學有效、實事求是的原則。第二章對董事的評價內(nèi)容第四條董事是否按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的要求，專業(yè)、高效地履行職責，維護公司利益，促進公司健康穩(wěn)健發(fā)展。第五條董事是否具備履職所必需的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和基本素質(zhì)，具有良好的職業(yè)道德。第六條董事是否保守公司秘密，是否在履職過程中接受不正當利益，是否利用董事地位謀取私利，損害公司合法利益。第七條董事是否按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，如實向董事會、監(jiān)事會報告關(guān)聯(lián)關(guān)系情況，并按照相關(guān)要求及時報告上述事項的變動情況。董事個人直接或者間接與公司業(yè)務(wù)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時，是否及時告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并按照相關(guān)規(guī)定履行回避義務(wù)。第八條董事每年是否親自出席三分之二以上的董事會會議。董事因故不能出席，是否書面委托其他董事代為出席。第九條董事是否定期閱讀公司各項經(jīng)營報告、財務(wù)報告以及風險管理的相關(guān)報告，全面把握監(jiān)管機構(gòu)、內(nèi)外審計對公司的評價，對公司事務(wù)做出獨立、專業(yè)、客觀的判斷，并通過合法渠道提出自己的意見和建議。第十條董事在履職過程中，是否重點關(guān)注以下事項：（一）公司戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和實施；（二）公司高級管理層的選聘和監(jiān)督；（三）公司資本管理和資本補充；（四）公司風險控制、風險戰(zhàn)略和風險管理制度；（五）公司重大對外投資和資產(chǎn)處置項目；（六）公司薪酬和績效考核制度及其執(zhí)行情況；（七）公司高級管理層的執(zhí)行力。第三章對董事履職評價的程序及方法第十一條監(jiān)事會根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)章制度以及上述評價內(nèi)容對董事履職情況開展評價工作并負最終責任。第十二條公司按年度對所有在職董事進行履職評價。對于評價年度內(nèi)，董事會內(nèi)部任職委員或任職崗位發(fā)生變化的董事，在分階段評價的基礎(chǔ)上做出綜合評價。第十三條監(jiān)事會依法通過監(jiān)事日常列席董事會及其專門委員會有關(guān)會議，通過座談、訪談、征求意見、查閱董事履職檔案等方式，了解董事履職表現(xiàn)情況。第十四條監(jiān)事會應(yīng)督促董事會在年度結(jié)束后及時開展對董事的定期履職評價工作，形成董事會對全體董事上一年度的履職評價報告，并提交監(jiān)事會。第十五條監(jiān)事會在董事會對董事履職評價的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)事會日常監(jiān)督記錄，對全體董事進行年度履職評價。第十六條依據(jù)評價結(jié)果可將董事的年度履職情況劃分為稱職、基本稱職和不稱職三個級別。第十七條董事履職過程中出現(xiàn)下列情形之一的，董事當年履職評價不得評為稱職：（一）董事該年度內(nèi)未能親自出席三分之二（含）以上的董事會會議的；（二）董事表達反對意見時，不能正確行使表決權(quán)的；（三）董事會違反公司章程、議事規(guī)則和決策程序議決重大事項、董事未提出反對意見的；（四）公司主要監(jiān)管指標未達到監(jiān)管要求，董事未能及時提請董事會有效整改的；（五）公司經(jīng)營戰(zhàn)略出現(xiàn)重大偏差，董事未能及時提出意見或修正要求的；（六）公司風險管理出現(xiàn)重大失誤，董事未能及時提出意見或修正要求的；（七）銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。第十八條董事履職過程中出現(xiàn)下列情形之一的，董事當年履職評價應(yīng)當為不稱職：（一）泄露公司商業(yè)秘密，損害公司合法利益的；（二）在履職過程中獲取不正當利益，或者利用董事地位謀取私利的；（三）董事會決議違反法律、法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴重損失，董事沒有提出異議的；（四）銀行業(yè)監(jiān)管管理機構(gòu)認定的其他嚴重失職行為。第十九條監(jiān)事會應(yīng)對董事履職評價議案進行表決。該議案經(jīng)全體監(jiān)事的二分之一以上通過方為有效。第二十條監(jiān)事會應(yīng)于對董事履職評價決議形成后的3個工作日內(nèi)，將評價結(jié)果通知函送交董事本人。董事對評價結(jié)果有異議的，可于接到評價結(jié)果通知函的5個工作日內(nèi)向監(jiān)事會提出書面復(fù)議申請及相關(guān)復(fù)議材料。第四章對高級管理人員的履職評價第二十一條監(jiān)事會在董事會對高管人員履職評價的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)事會日常監(jiān)督記錄，對高管人員進行年度履職評價。第二十二條監(jiān)事會對高管人員的履職評價，可依據(jù)公司章程、《財務(wù)公司總經(jīng)理工作規(guī)則》等制度的有關(guān)規(guī)定，并參照監(jiān)事會對董事履職評價內(nèi)容、程序進行，同時對高管執(zhí)行董事會決議、提出工作意見、建議、公司管理效果等情況進行評價。監(jiān)事會可依法通過列席總經(jīng)理辦公會，以及其他必要的方式對高管人員的履職情況進行監(jiān)督。第二十三條監(jiān)事會應(yīng)督促董事會在年度結(jié)束后及時開展對高管人員的年度履職評價工作，向監(jiān)事會提交董事會對高管人員的履職評價報告。監(jiān)事會可根據(jù)評價需要，要求提供相關(guān)資料，并最終形成監(jiān)事會的評價意見。第五章對監(jiān)事的履職評價第二十四條監(jiān)事會應(yīng)于年度結(jié)束后六個月內(nèi)開展對監(jiān)事的年度履職評價。第二十五條監(jiān)事會對監(jiān)事履職的評價主要關(guān)注以下內(nèi)容：（一）監(jiān)事參加監(jiān)事會會議情況，包括親自出席和委托出席會議情況；（二）監(jiān)事是否參加股東大會，向股東大會報告工作；以及列席董事會及其專門委員會會議的情況；（三）是否持續(xù)地了解和關(guān)注公司的情況，是否在監(jiān)事會議上獨立、專業(yè)、客觀地提出提案或發(fā)表意見；（四）是否積極參加監(jiān)事會組織的監(jiān)督檢查和調(diào)研活動。是否獨立并實事求是地提出問題和監(jiān)督意見；（五）是否每年至少親自出席三分之二的監(jiān)事會會議。如不能出席會議，是否審慎選擇受托人代為出席。（六）經(jīng)監(jiān)事簽署的監(jiān)事會會議材料及議決事項。第二十六條依據(jù)評價結(jié)果可將監(jiān)事的年度履職情況劃分為稱職、基本稱職和不稱職三個級別。履職評價涉及本人的,本人應(yīng)當回避。第二十七條根據(jù)監(jiān)事的履職的情況，對不能按照規(guī)定履職的，監(jiān)事會應(yīng)當就有關(guān)情況向股東會報告并建議及時予以問責。第六章評價應(yīng)用第二十八條監(jiān)事會應(yīng)當以書面形式將董事、高管人員履職評價情況向股東會報告，根據(jù)評價結(jié)果提出工作建議或處理意見，并通知董事和高級管理人員本人。第二十九條對被評為基本稱職的董事或高級管理人員，監(jiān)事會應(yīng)與董事會組織會談，共同向董事或高級管理人員提出限期改進的要求；并督促董事會組織培訓，幫助其提高履職能力。如該董事或高級管理人員于第二年內(nèi)仍未評為稱職，監(jiān)事會應(yīng)向股東會建議予以更換。對被評為不稱職的董事，監(jiān)事會應(yīng)向股東會建議及時予以更換。第三十條監(jiān)事會應(yīng)當建立董事、監(jiān)事以及高管人員履職評價檔案，記錄董事、監(jiān)事、高管在