貿(mào)易保護(hù)的根據(jù)

回顧英國(guó)歷史一、16世紀(jì)17世紀(jì)二、18世紀(jì)60年代（1760年）“第一次工業(yè)革命”18世紀(jì)后30年（1770—1800）“世界第一商業(yè)和殖民地強(qiáng)國(guó)”三、1789—1815年，英法戰(zhàn)爭(zhēng)“自由貿(mào)易后退”早期重商主義：“重金主義”晚期重商主義：“貿(mào)易差額論”1776年亞當(dāng)斯密《國(guó)富論》1817年大衛(wèi)李嘉圖《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，廢除《谷物法》7/5/20231第五章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論1791年由美國(guó)第一任財(cái)政部長(zhǎng)亞歷山大·漢密爾頓（A.Hanmilton）；19世紀(jì)德國(guó)弗里德里?！だ钏固兀‵.List）。（1841）《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》貿(mào)易條件惡化理論20世紀(jì)50年代初阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什（R.prebisch）；印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家辛格（H.Singer）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論20世紀(jì)80年代美國(guó)克魯格曼（P.Krugman）

7/5/20232第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策一、李斯特的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說(shuō)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)End7/5/20233第一節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)理論背景：

18世紀(jì)末和19世紀(jì)初，當(dāng)時(shí)英國(guó)率先完成工業(yè)革命，而美國(guó)和德國(guó)剛剛開(kāi)始工業(yè)革命。英國(guó)的產(chǎn)品物美價(jià)廉，非德、美產(chǎn)品可以競(jìng)爭(zhēng)。隨著《谷物法》的廢除，英國(guó)主張采用自由貿(mào)易政策，并以自由貿(mào)易理論為依托，主張貿(mào)易自由化。如若讓英國(guó)的產(chǎn)品自由進(jìn)入美、德市場(chǎng)，那么美、德的經(jīng)濟(jì)必將受到巨大的沖擊，其工業(yè)化就無(wú)法順利實(shí)現(xiàn)。為避免這一沖擊，美、德要對(duì)其相應(yīng)產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)，此時(shí)需要相應(yīng)的理論來(lái)支撐起貿(mào)易保護(hù)行為。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論就是順應(yīng)這一背景而出現(xiàn)的。7/5/20234什么叫幼稚產(chǎn)業(yè)（infantindustry）？經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家中處于成長(zhǎng)階段，尚未發(fā)育成熟但具有潛在發(fā)展優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)7/5/20235幼稚產(chǎn)業(yè)理論的大致內(nèi)容“對(duì)于幼稚產(chǎn)業(yè)，給予適當(dāng)?shù)?、暫時(shí)的關(guān)稅保護(hù)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益和外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，逐漸增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而當(dāng)該產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)起來(lái)，在國(guó)際市場(chǎng)上具備競(jìng)爭(zhēng)力之后，貿(mào)易保護(hù)就應(yīng)隨之取消”。7/5/20236一、李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的主要思想（110）（一）生產(chǎn)力理論（3.）（二）社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論（2.）（三）政策主張（4.5.）7/5/20237（一）生產(chǎn)力理論（P110）

——財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身更重要。李斯特說(shuō)：“一個(gè)人可以擁有財(cái)富，那就是交換價(jià)值。但是他如果沒(méi)有那份生產(chǎn)力，可以產(chǎn)生大于他所消費(fèi)的價(jià)值，他將越過(guò)越窮。一個(gè)人也許很窮，但是他如果擁有那份生產(chǎn)力，可以產(chǎn)生大于他所消費(fèi)的有價(jià)值產(chǎn)品，他就會(huì)富裕起來(lái)?！卑凑毡容^成本論進(jìn)行國(guó)家分工和國(guó)際貿(mào)易，表而看來(lái)向外國(guó)購(gòu)買(mǎi)廉價(jià)商品是要合算一些，但這樣做不利于德國(guó)工業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展，德國(guó)將處于落后和從屬于外國(guó)的地位。7/5/20238（二）社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程分為五個(gè)階段：原始末開(kāi)發(fā)時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期，應(yīng)實(shí)行不同的對(duì)外貿(mào)易政策?！傲_斯托起飛理論”End7/5/20239（三）政策主張１、保護(hù)來(lái)源——政府干預(yù)；２、保護(hù)行業(yè)——有選擇；３、保護(hù)時(shí)期——暫時(shí)性保護(hù)；４、主要手段——差別關(guān)稅7/5/202310１、保護(hù)來(lái)源——政府干預(yù)政府不能作為“守夜人”，要做“植樹(shù)人”，應(yīng)制定積極的產(chǎn)業(yè)政策，利用關(guān)稅等手段來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

“固然，經(jīng)驗(yàn)告訴我們，風(fēng)力會(huì)把種子從這個(gè)地方帶到那個(gè)地方，因此，荒漠原野會(huì)變成稠密森林。但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風(fēng)力的作用，讓它在若干世紀(jì)的過(guò)程中來(lái)完成這樣的轉(zhuǎn)變，世上有這種愚蠢的辦法嗎?如果有一個(gè)植林者選擇樹(shù)秧，主動(dòng)栽培，在幾十年內(nèi)達(dá)到了同樣的目的，這難道不是一個(gè)可取的辦法嗎?歷史告訴我們，有許多國(guó)家．就是由于采取了那個(gè)植林者的辦法，勝利地實(shí)現(xiàn)了他們的目的?！盓nd7/5/202311２、保護(hù)行業(yè)——有選擇——幼稚工業(yè)即那些幼稚的，但有發(fā)展希望的產(chǎn)業(yè)。受保護(hù)對(duì)象經(jīng)過(guò)一段時(shí)期后能夠成長(zhǎng)起來(lái)。

7/5/202312３、保護(hù)時(shí)期——暫時(shí)性

（1）關(guān)于保護(hù)期限。30年為限。

（2）保護(hù)關(guān)稅的稅率。一般在20%～60%之間。

——有節(jié)制的保護(hù)，而不是絕對(duì)禁止進(jìn)口。7/5/202313４、主要手段——關(guān)稅——實(shí)行差別關(guān)稅率不同的產(chǎn)業(yè)，實(shí)行不同的保護(hù)。

（1）對(duì)某些產(chǎn)業(yè)（國(guó)內(nèi)幼稚工業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)），尤其是奢侈品，可以實(shí)行高關(guān)稅禁止或部分限制進(jìn)口。（2）對(duì)于發(fā)展本國(guó)工業(yè)重要的機(jī)器設(shè)備則實(shí)行免稅。7/5/202314二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)

——什么樣的產(chǎn)業(yè)是幼稚產(chǎn)業(yè)？幼稚產(chǎn)業(yè)（Infantindustry）——處于成長(zhǎng)階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。具有比較利益的產(chǎn)業(yè)處于幼稚狀態(tài)，經(jīng)過(guò)保護(hù)以后使之發(fā)展，具有現(xiàn)實(shí)的比較利益。

中國(guó)數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè);金融市場(chǎng);中國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)End7/5/202315中國(guó)直升機(jī)屬于“幼稚產(chǎn)業(yè)”世界排名滯后我國(guó)直升機(jī)工業(yè)經(jīng)過(guò)50多年的發(fā)展，特別是近幾年國(guó)家投入的逐步提高，通過(guò)引進(jìn)-消化-吸收-創(chuàng)新-自主研制，已逐步走向系列化和產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展之路。形成了二噸級(jí)的直11和國(guó)際合作EC120，4噸級(jí)直9，正在和法國(guó)聯(lián)合研制的6噸級(jí)民用直升機(jī)，13噸級(jí)的直8等平臺(tái)，并形成了系列化產(chǎn)品。應(yīng)該說(shuō)，只要國(guó)家增加采購(gòu)量和鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)采購(gòu)國(guó)產(chǎn)直升機(jī)，研制企業(yè)根據(jù)不同用途投入適當(dāng)?shù)馁Y金對(duì)這些平臺(tái)進(jìn)行必要的改進(jìn)升級(jí)，就可滿足我國(guó)對(duì)直升機(jī)的需求，從而推動(dòng)我國(guó)民用直升機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。據(jù)昌河飛機(jī)工業(yè)公司與美國(guó)西科斯基飛機(jī)公司共同對(duì)中國(guó)民用直升機(jī)市場(chǎng)需求的調(diào)查,到2020年將達(dá)到10000架左右，總產(chǎn)值200億美元左右。這表明中國(guó)有可能成為21世紀(jì)全球最大的民用直升機(jī)市場(chǎng)。中航二集團(tuán)的昌飛公司、哈飛公司7/5/202316（一）穆勒標(biāo)準(zhǔn)

(Mill’stest)

—成本差距標(biāo)準(zhǔn)（未來(lái)的成本優(yōu)勢(shì)）End

與國(guó)外同類(lèi)部門(mén)相比，本國(guó)產(chǎn)業(yè)向下傾斜的平均成本曲線更為陡峭。穆勒標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)業(yè)未來(lái)成本上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。7/5/202317（二）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)

（Bastable’stest）

——利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

第一，將來(lái)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；第二，預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值＞保護(hù)成本（受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來(lái)所能產(chǎn)生的利益＞因?qū)嵭斜Ｗo(hù)而必然受到的損失）End7/5/202318（三）肯普標(biāo)準(zhǔn)（kemp’stest）

——外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè):即使具有潛在競(jìng)爭(zhēng)力，也無(wú)需政府的保護(hù)。（因?yàn)樗饺藭?huì)選擇投資）具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè):由于私人收益與社會(huì)收益的偏離，有保護(hù)的必要。End7/5/202319外部經(jīng)濟(jì)——一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生積極影響，無(wú)償為其他人帶來(lái)利益7/5/202320第二節(jié)貿(mào)易條件惡化論20世紀(jì)50年代阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什；印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家辛格研究了發(fā)展中國(guó)家進(jìn)出口商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)，提出了“貿(mào)易條件惡化論”。發(fā)展中國(guó)家出口初級(jí)產(chǎn)品，而進(jìn)口工業(yè)制成品，由于初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)于工業(yè)制成品有不斷下降的趨勢(shì)，因而發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件從長(zhǎng)期來(lái)看有惡化的趨勢(shì)。7/5/202321貿(mào)易條件貿(mào)易條件=出口價(jià)格進(jìn)口價(jià)格7/5/202322影響兩類(lèi)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)的因素主要有：1、收入需求彈性（恩格爾定律）2、壟斷組織3、工會(huì)組織4、替代產(chǎn)品的出現(xiàn)7/5/202323解決方法：調(diào)整發(fā)展中國(guó)家的外貿(mào)結(jié)構(gòu)，減少對(duì)工業(yè)制成品的進(jìn)口，實(shí)行“進(jìn)口替代”工業(yè)化戰(zhàn)略。由政府出面，采取貿(mào)易保護(hù)政策。7/5/2023247/5/202325第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策基本內(nèi)容戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的博弈分析對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的評(píng)價(jià)7/5/202326一、基本內(nèi)容20世紀(jì)80年代初，helpman,krugman.1、條件：由于現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)樯贁?shù)企業(yè)之間圍繞著市場(chǎng)份額進(jìn)行的博弈。2、手段：在寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，通過(guò)出口補(bǔ)貼等積極干預(yù)措施可以提高本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的占有率，3、結(jié)果：而企業(yè)因此所得的利潤(rùn)將大大超過(guò)政府所支付的補(bǔ)貼部分。7/5/202327二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的博弈分析（P119）博弈：是指參與人在相互依存的狀態(tài)下做出理性決策的過(guò)程。博弈三個(gè)基本要素：1、參與人（又稱(chēng)局中人），（波音公司和空中客車(chē)公司）；2、每個(gè)參與人所選擇的若干戰(zhàn)略的集合，（生產(chǎn)或不生產(chǎn)）；3、參與人在不同戰(zhàn)略選擇下所獲得的效用水平，（波音公司的利潤(rùn)，空中客車(chē)公司的利潤(rùn)）。7/5/202328表5-1無(wú)政府補(bǔ)貼時(shí)的利潤(rùn)矩陣波音公司空中客車(chē)公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)（-5，-5）（100，0）不生產(chǎn)（0，100）（0，0）7/5/202329表5-2歐洲政府進(jìn)行補(bǔ)貼的利潤(rùn)矩陣波

空中客車(chē)公司音生產(chǎn)不生產(chǎn)公生產(chǎn)（-5，5）（100，0）司不生產(chǎn)（0，110）（0，0）7/5/202330表5-3波音公司具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)時(shí)的利潤(rùn)矩陣波

空中客車(chē)公司音生產(chǎn)不生產(chǎn)公生產(chǎn)（5，-5）（110，0）司不生產(chǎn)（0，100）（0，0）7/5/202331表5-4歐洲政府補(bǔ)貼下的利潤(rùn)矩陣波

空中客車(chē)公司音生產(chǎn)不生產(chǎn)公生產(chǎn)（5，5）（110，0）司不生產(chǎn)（0，110）（0，0）7/5/202332三、對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的評(píng)價(jià)首先，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤(rùn)轉(zhuǎn)移部分超過(guò)補(bǔ)貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。如果超額利潤(rùn)不大就會(huì)得不償失