證劵投資模擬題

證劵投資模擬題1、進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的假設(shè)是()。A、價(jià)格沿趨勢移動(dòng)B、市場行為涵蓋一切信息C、歷史會(huì)重演D、投資者都是理性的答案：C2、()又被稱為“指數(shù)基金”，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低，同時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A、主動(dòng)型基金B(yǎng)、被動(dòng)型基金C、債券基金D、貨幣市場基金答案：B考查被動(dòng)型基金的概念，與主動(dòng)型基金概念區(qū)分。3、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列()條件。A、經(jīng)營狀況良好B、股票價(jià)格無明顯波動(dòng)C、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題D、無明顯市場操縱E、ABCD答案：E上述四項(xiàng)皆為滬深300指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。4、有價(jià)證券是（）的一種形式。A、商品證券B、權(quán)益資本C、債務(wù)資本D、虛擬資本答案：D5、下列關(guān)于債券的特征說法正確的是()。A、債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng)、永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C、債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)D、具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全答案：A考查債券的特征。債券的特征有:償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。永續(xù)債券只是債券中極少的部分，不能因此否定債券具有償還性的一般特征。債券的安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并可按期收回本金。一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，而且可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。6、我國證券市場的自律性組織主要包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和（）。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會(huì)C、投資俱樂部D、證券公司答案：A7、下列不屬于境內(nèi)上市外資股的特點(diǎn)的是()。A、記名股票B、人民幣認(rèn)購、買賣C、人民幣標(biāo)明股票面值D、投資者包括外國自然人、法人和其他組織答案：B境內(nèi)上市外資股以外幣認(rèn)購買賣。8、多數(shù)情況下，()并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉了結(jié);而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。A、期貨合約B、現(xiàn)貨合約C、金融遠(yuǎn)期合約D、遠(yuǎn)期合約答案：A9、按照基金的()劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A、投資理念B、運(yùn)作方式C、投資性質(zhì)D、投資標(biāo)的答案：C10、根據(jù)《中華人民共和國公司法》,上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的()。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B、合伙企業(yè)C、有限責(zé)任公司D、股份有限公司答案：D考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。11、（）是指由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。A、間接發(fā)行B、直接發(fā)行C、私募發(fā)行D、公募發(fā)行答案：A12、商業(yè)匯票屬于（）。A、有價(jià)證券B、資本證券C、貨幣證券D、商品證券答案：C13、()是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購及贖回的基金。A、封閉式基金B(yǎng)、公司型基金C、債券基金D、開放式基金答案：D14、一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)的說法有誤的是()。A、債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資B、市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格C、不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的D、政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高答案：D考查債券的安全性。一般來說，政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。15、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為()和()。A、主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金B(yǎng)、股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金C、封閉式基金開放式基金D、契約型基金公司型基金答案：D16、下列不屬于境外上市外資股的特點(diǎn)的是()。A、記名股票B、外幣認(rèn)購買賣C、人民幣標(biāo)明股票面值D、公司支付股利時(shí)以外幣計(jì)價(jià)答案：D境外上市外資股，公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付。17、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A、15B、20C、25D、30答案：D考查基金募集失敗后還款時(shí)限。18、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定:“對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為()，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配?！盇、現(xiàn)金分紅每日B、現(xiàn)金分紅每周C、紅利再投資每日D、紅利再投資每周答案：C考査貨幣市場基金的利潤分配方式。19、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為()與()兩大類。A、契約型基金公司型基金B(yǎng)、封閉式基金開放式基金C、公募基金私募基金D、主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金答案：C考查證券投資基金按照不同劃分標(biāo)準(zhǔn)的分類。20、我國的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于()公告份額凈值。A、每周五B、當(dāng)日C、不晚于下一個(gè)交易日D、兩日后答案：C考查開放式基金的估值頻率。21、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會(huì)使公司的股票價(jià)格()。A、上漲B、下跌C、不變D、可能上漲，可能下跌答案：D考查公司增資減資對股票價(jià)格的影響。公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，對不同公司的影響不盡相同。在沒有產(chǎn)生相應(yīng)效益前，增資可能使每股凈資產(chǎn)下降，進(jìn)而可能促使股價(jià)下跌。但對那些業(yè)績優(yōu)良、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径裕鲑Y會(huì)增加公司經(jīng)營實(shí)力，給股東帶來更多回報(bào)，使得股價(jià)上漲。22、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A、交易工具B、組織方式C、交割方式D、輻射地域答案：B本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)果不同。23、市場利率對股票價(jià)格的影響體現(xiàn)在市場利率提高，()。A、公司股息增加，股票價(jià)格下降B、公司股息增加，股票價(jià)格上升C、公司股息減少，股票價(jià)格下降D、公司股息減少，股票價(jià)格上升答案：C考查市場利率對股票價(jià)格的影響。24、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是()。A、優(yōu)先股二級市場價(jià)格波動(dòng)大，適合投機(jī)交易B、優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)C、優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D、優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股答案：D考查發(fā)行和購買優(yōu)先股的意義。優(yōu)先股收入較穩(wěn)定適合中長線投資；優(yōu)先股股息不可稅前扣除；優(yōu)先股股東的經(jīng)營決策受限；當(dāng)公司盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息可能會(huì)大大低于普通股。25、()是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A、上證綜指B、滬深300指數(shù)C、深證成分指數(shù)D、行業(yè)分類指數(shù)答案：C深證成分指數(shù)是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。26、證券賬戶不能用于記載()。A、投資者所持證券的種類B、投資者所持證券的數(shù)量C、投資者所持證券的變動(dòng)情況D、投資者用于買賣證券的貨幣金額答案：D資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。27、波浪理論最核心的內(nèi)容是以()為基礎(chǔ)的。A、指標(biāo)B、切線C、周期D、K線答案：C28、波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的周期分為()。A、上升5浪，調(diào)整3浪B、上升4浪，調(diào)整2浪C、上升5浪，調(diào)整2浪D、上升3浪，調(diào)整3浪答案：A29、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成()，與風(fēng)險(xiǎn)成()。A、正比正比B、正比反比C、反比反比D、反比正比答案：D考查基金管理費(fèi)率與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低。30、()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)C、證券自營業(yè)務(wù)D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：A本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。31、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為()。A、認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B、歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C、股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D、單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)答案：B考查金融期權(quán)的分類。A選項(xiàng)為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分選項(xiàng)為按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C選項(xiàng)為按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項(xiàng)為金融期權(quán)中股權(quán)類期權(quán)之下的分類。32、中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為()。A、上證50股指期貨合約B、10年期國債期貨合約C、中證500股指期貨合約D、滬深300股指期貨合約答案：D33、關(guān)于國家股，下列說法錯(cuò)誤的是()。A、國家股不能轉(zhuǎn)讓B、是國有股權(quán)的組成部分C、國有股股利收入納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D、國有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評估確認(rèn)答案：A國家股可以轉(zhuǎn)讓，但是需要按照國家的有關(guān)規(guī)定。34、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券，供其賣出并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、證券自營業(yè)務(wù)答案：C35、與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂(底)形態(tài)更容易演變?yōu)?)。A、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B、圓弧頂形態(tài)C、持續(xù)整理形態(tài)D、其他各種形態(tài)答案：C36、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是()。A、不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D、我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主答案：B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。37、下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是（）。A、證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利之間交換的場所B、證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所C、證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所D、證券市場是價(jià)值直接交換的場所答案：B38、以下()交易機(jī)制中，證券交易價(jià)格是由市場上買方和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動(dòng)D、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)答案：C指令驅(qū)動(dòng)又稱訂單驅(qū)動(dòng)市場，證券交易價(jià)格由買方訂單和賣方的訂單共同驅(qū)動(dòng)。39、滬、深證券交易所對股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C滬、深證券交易所對股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。40、中國證券行業(yè)自律組織不包括()。A、證券期貨交易所B、中國證監(jiān)會(huì)C、債券登記結(jié)算公司D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：B考查中國證券行業(yè)自律組織。41、在我國,政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括()。A、調(diào)劑資金余缺B、實(shí)施宏觀調(diào)控C、謀求高盈利D、實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策答案：C考查政府機(jī)構(gòu)類投資者。政府機(jī)構(gòu)類投資者的特點(diǎn)是,通常很少考慮盈利,參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺、實(shí)施宏觀調(diào)控、實(shí)行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求。42、在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,()是決定公司競爭成敗的關(guān)鍵因素。A、優(yōu)良的服務(wù)B、公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力C、低廉的成本D、質(zhì)量保證答案：B43、()也被稱為“看跌期權(quán)”。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、認(rèn)購期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)答案：D考查金融期權(quán)相關(guān)知識。認(rèn)購期權(quán)也被稱為“看漲期權(quán)”。認(rèn)沽期權(quán)也被稱為“看跌期權(quán)”。44、通貨膨脹之初，股價(jià)會(huì)()，當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重，物價(jià)居高不下時(shí)，股價(jià)會(huì)()。A、上升下降B、下降下降C、上升上升D、下降上升答案：A考查通貨膨脹對股票價(jià)格的影響。45、MACD指標(biāo)出現(xiàn)頂背離時(shí)應(yīng)()。A、買入B、觀望C、賣出D、無參考價(jià)值答案：C46、我國股票市場作為一個(gè)新興市場，股價(jià)在很大程度上是由()決定的。A、股票的內(nèi)在價(jià)值B、資本收益率水平C、市盈率D、股票的供求關(guān)系答案：A47、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作()。A、購買B、認(rèn)購C、贖回D、申購答案：B48、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是()。A、債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B、債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C、各種債券的償還期限都是相同的D、習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分答案：C考查債券的票面要素中的債券的到期期限。各種債券有不同的償還期限，短則幾個(gè)月，長則幾十年，并非償還期限都是相同的。49、債券按利率是否固定分類，可以分為()。A、公募債和私募債B、固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和可調(diào)利率債券C、利率債和信用債D、短期債券、中期債券和長期債券答案：B考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類。按利率是否固定，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和可調(diào)利率債券；按發(fā)行方式，債券可以分為公募債和私募債；按信用狀況，債券可以分為利率債和信用債；按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券和長期債券。50、關(guān)于股價(jià)的移動(dòng)規(guī)律，下列論述不正確的是()。A、股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對比大小和所占優(yōu)勢的大小而行動(dòng)的B、股價(jià)在多空雙方取得均衡的位置上下來回波動(dòng)。C、如果一方的優(yōu)勢足夠大，此時(shí)的股價(jià)將沿著優(yōu)勢一方的方向移動(dòng)很遠(yuǎn)的距離，甚至永遠(yuǎn)也不會(huì)回來D、原有的平衡被打破后，股價(jià)將確立一種行動(dòng)的趨勢，一般不會(huì)改變答案：D51、()是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A、金融互換B、金融期權(quán)C、金融期貨D、金融遠(yuǎn)期合約答案：B52、()是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動(dòng)撮合成交。A、強(qiáng)行平倉制度B、限倉制度C、強(qiáng)制減倉制度D、集中交易制度答案：C53、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是()。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)答案：B考查金融期權(quán)相關(guān)知識。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。54、按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（）。A、上市證券和掛牌證券B、掛牌證券和公開證券C、上市證券和非上市證券D、場內(nèi)證券和場外證券答案：C55、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能,但是由于資金不足,想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金,那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為()。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B、合伙企業(yè)C、有限責(zé)任公司D、股份有限公司答案：D考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。56、()不屬于波浪理論主要考慮的因素。A、形態(tài)B、成交量C、時(shí)間D、比例答案：B57、可以對將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為()。A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)答案：A考查先行性指標(biāo)的含義。58、下列關(guān)于債券和股票的說法中，有誤的是()。A、股票和債券一樣，到期時(shí)都需要債務(wù)人支付本息B、債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C、股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營情況而定D、股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小答案：A考查債券和股票的區(qū)別。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份有限公司抽回本金，因此股票是一種無期證券。59、以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動(dòng)D、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)答案：D報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn):證券成交的價(jià)格由做市商決定；投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生任何關(guān)系。60、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括()。A、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素B、公司經(jīng)營狀況C、人為操縱因素D、行業(yè)與部門因素E、：ABC答案：E61、基金的主要當(dāng)事人有()。A、基金投資者B、基金管理人C、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D、基金托管人答案：ABD62、在證券分析中，對()因素的分析被稱為基本面分析。A、宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運(yùn)行狀況B、行業(yè)前景C、政治及其他不可抗力D、公司經(jīng)營狀況答案：ABD考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素。宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運(yùn)行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)營狀況是影響投資者對將來股價(jià)預(yù)期，從而影響當(dāng)前買賣決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價(jià)變化的最主要原因。63、王某委托買賣證券，則他需要支付的是()。A、傭金B(yǎng)、個(gè)人所得稅C、過戶費(fèi)D、印花稅答案：ACD客戶委托買賣證券，需繳納的費(fèi)用及稅金包括傭金、過戶費(fèi)、印花稅，無須繳納個(gè)人所得稅。64、大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是()。A、W形B、旗形C、喇叭形D、菱形答案：CD65、()K線表現(xiàn)為紅色。A、當(dāng)日最高價(jià)等于當(dāng)日收盤價(jià)且高于昨日收盤價(jià)B、當(dāng)日開盤價(jià)等于當(dāng)日收盤價(jià)但高于昨日收盤價(jià)C、當(dāng)日最高價(jià)等于當(dāng)日開盤價(jià)同時(shí)低于昨日收盤價(jià)D、當(dāng)日開盤價(jià)高于當(dāng)日收盤價(jià)同時(shí)高于昨日收盤價(jià)答案：AB66、發(fā)生下列()情形可以申請非交易過戶。A、繼承B、贈(zèng)與C、轉(zhuǎn)讓D、法人資格喪失答案：ABD轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)通過交易過戶。67、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法正確的是()。A、契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)B、公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C、契約型基金依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金D、目前我國的基金全部都是契約型基金答案：ABD68、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義說法正確的有()。A、期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B、金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式C、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)D、期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾答案：ABCD69、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括()。A、通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B、委托證券業(yè)協(xié)會(huì)代理買賣證券業(yè)務(wù)C、證券從業(yè)人員代理買賣證券業(yè)務(wù)D、柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)答案：AD本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。70、相對于普通股，優(yōu)先股具有下列()特點(diǎn)。A、決策管理權(quán)受限B、買賣利差大C、利潤和剩余財(cái)產(chǎn)分配有優(yōu)先權(quán)D、絕對不可退股E、收益相對固定答案：ACE相對于普通股，優(yōu)先股二級市場股價(jià)波動(dòng)較小，利差也較??；如有約定，優(yōu)先股股東可如約將股票回售給公司。71、在使用道氏理論時(shí)，下述做法或說法正確的有()。A、道氏理論的不足在于它的可操作性較差B、道氏理論對每日波動(dòng)無能為力C、使用道氏理論對大趨勢進(jìn)行判斷有較大的作用D、道氏理論對次要趨勢的判斷也作用不大答案：ABCD72、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于()。A、發(fā)行方式不同B、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同C、收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同D、籌集資金的投向不同答案：BCD73、與現(xiàn)貨市場投機(jī)相比較，期貨市場投機(jī)存在的主要區(qū)別有()。A、期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢B、期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性C、目前我國股票市場實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)答案：BC74、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述,正確的有()。A、機(jī)構(gòu)投資者是推動(dòng)直接融資市場發(fā)展、擴(kuò)大直接融資比重的主要力量B、機(jī)構(gòu)投資者可以通過事前的定價(jià)機(jī)制和事后的監(jiān)督機(jī)制兩個(gè)方面,促進(jìn)金融資源的配置和公司治理的完善C、機(jī)構(gòu)投資者的需求和選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈敏度,改善貨幣市場傳導(dǎo)機(jī)制,促進(jìn)利率市場化進(jìn)程D、通過發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者,可以把國家、企業(yè)和個(gè)人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品,實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的平均邊際收益水平答案：ABCD75、波浪理論應(yīng)用中的困難，即容易出現(xiàn)錯(cuò)誤的地方，包括()。A、每一個(gè)浪的高度具有不確定性B、浪的變形并不一定嚴(yán)格遵守簡單8浪結(jié)構(gòu)C、每一個(gè)浪所處的層次的確定具有較大難度D、每一個(gè)層次的浪的起始點(diǎn)的確認(rèn)具有較大難度答案：BCD76、下列關(guān)于證券公司的表述,說法不準(zhǔn)確的是()。A、本身不是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者B、證券公司是證券市場投融資服務(wù)的買方C、證券公司是證券市場的主要參與者D、作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用答案：AB77、根據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行（），應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。A、企業(yè)債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、股票D、按規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券答案：BCD78、下列應(yīng)用和識別三重頂(底)的做法和說法正確的有()。A、可以用識別頭肩形的方法識別三重頂?shù)譈、三重頂可能演變成看跌的直角三角形態(tài)C、頭肩形適用的判別原則三重頂?shù)锥歼m用D、三重頂?shù)撞⒉灰欢ㄊ欠崔D(zhuǎn)形態(tài)答案：ABCD79、股價(jià)指數(shù)的主要功能包括()。A、綜合反映一定時(shí)期內(nèi)某證券市場上股票價(jià)格的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度B、為投資者和分析師研究、判斷股市動(dòng)態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向做出分析C、作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)D、作為投資者業(yè)績評價(jià)的標(biāo)尺，提供一個(gè)股市投資的基準(zhǔn)回報(bào)答案：ABCD股價(jià)指數(shù)的主要功能。80、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括()。A、利率水平B、國內(nèi)生產(chǎn)總值C、個(gè)人收入D、企業(yè)工資支出答案：BCD考查同步性指標(biāo)的具體內(nèi)容。同步性指標(biāo)如個(gè)人收入、企業(yè)工資支出、國內(nèi)生產(chǎn)總值、社會(huì)商品銷售額等。81、我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是（）。A、任意金額B、低于票面金額C、超過票面金額D、票面金額答案：CD82、公開發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有()。A、募集資金潛力大B、集中股權(quán)辦大事C、提高企業(yè)商譽(yù)D、發(fā)行費(fèi)用較高E、增強(qiáng)股票流動(dòng)性答案：ACE公開發(fā)行股票的優(yōu)缺點(diǎn)，公開發(fā)行股票有利于股票過于集中和被少數(shù)人操控，發(fā)行費(fèi)用高是其缺點(diǎn)。83、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位在()萬份、()萬份或()萬份。A、10B、30C、50D、100答案：BCD考查ETF的最小申購、贖回份額的界定。84、在證券市場中，發(fā)行市場與交易市場的關(guān)系是（）。A、交易市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)B、交易市場是發(fā)行市場的前提C、發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)D、發(fā)行市場是交易市場的前提答案：CD85、下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價(jià)下降的是()。A、增發(fā)和定向增發(fā)B、配股C、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票D、股份回購答案：ABC股份回購減少供給增加需求，向市場傳達(dá)積極信息，通常會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲:可轉(zhuǎn)換債券由于具有稀釋效應(yīng)，有可能導(dǎo)致股價(jià)下跌；配股和增發(fā)根據(jù)增發(fā)價(jià)格、公司運(yùn)營情況等因素的情況，既可能導(dǎo)致股票下降，又可能導(dǎo)致股票上漲。86、證券投資的構(gòu)成要素有（）。A、風(fēng)險(xiǎn)B、報(bào)酬C、時(shí)間D、對象答案：ABC87、非柜臺委托有以下()形式。A、人工電話委托B、網(wǎng)上委托C、自助和電話自動(dòng)委托D、傳真委托答案：ABCD上述皆為非柜臺委托的形式。88、按照交易品種的不同,可以將資本市場劃分為()。A、場外市場B、發(fā)行市場C、基金市場D、股票市場答案：CD89、以下屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有()。A、多重頂?shù)仔蜝、楔形C、頭肩形D、旗形答案：AC90、關(guān)于趨勢線和支撐線，下列論述正確的是()。A、趨勢線還應(yīng)得到第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證才能確認(rèn)這條趨勢線是有效的B、在上升趨勢中，將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線，就得到上升趨勢線C、上升趨勢線是支撐線的一種，下降趨勢線是壓力線的一種D、上升趨勢線起支撐作用，下降趨勢線起壓力作用答案：ABCD91、中國證監(jiān)會(huì)是全國（）的監(jiān)管部門。A、期貨市場B、外匯市場C、證券市場D、貨幣市場答案：AC92、政治因素對股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有()。A、戰(zhàn)爭B、政權(quán)更迭C、財(cái)政政策D、國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化答案：ABD考查政治因素對股價(jià)變化的影響。93、混合型基金是指同時(shí)投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險(xiǎn)收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的