參股控股公司管理辦法

參股控股公司管理辦法

（二）參與決策和管理，包括參與股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事和表決；（三）行使股東提出的權(quán)利，包括股東提案、股東提問等；（四）獲得信息披露，包括控股（參股）公司的財務報告、年度報告、重大事項及其他信息；（五）行使其他股東權(quán)利，包括對控股（參股）公司的重大事項提出異議、請求召開股東大會等。第三章經(jīng)營管理第十二條集團對控股（參股）公司的經(jīng)營管理應遵循以下原則：（一）依法合規(guī)經(jīng)營，遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（二）規(guī)范運作，保護投資者合法權(quán)益，提高資產(chǎn)運營質(zhì)量和抗風險能力；（三）加強內(nèi)部控制，防范各類風險，確保集團整體穩(wěn)健發(fā)展；（四）推進產(chǎn)業(yè)協(xié)同，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，提高集團整體效益；（五）強化人才隊伍建設，提高企業(yè)管理水平和核心競爭力。第十三條集團應當對控股（參股）公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督和指導，通過股東會、董事會、監(jiān)事會等渠道，及時發(fā)現(xiàn)和解決經(jīng)營管理中的問題，確?？毓桑▍⒐桑┕镜慕】蛋l(fā)展。第十四條控股（參股）公司應當依法合規(guī)經(jīng)營，制定科學合理的經(jīng)營計劃和財務預算，加強內(nèi)部控制，防范各類風險，保障企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。第十五條集團應當對控股（參股）公司的經(jīng)營管理情況進行定期檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，確保集團整體資產(chǎn)運營質(zhì)量和抗風險能力。第十六條控股（參股）公司應當及時向集團報告經(jīng)營管理情況，接受集團的監(jiān)督和指導，積極配合集團的各項工作，共同推進集團的健康發(fā)展。第四章資產(chǎn)管理第十七條集團對控股（參股）公司的資產(chǎn)管理應遵循以下原則：（一）依法合規(guī)管理，保護投資者合法權(quán)益；（二）實行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一監(jiān)督、統(tǒng)一調(diào)度；（三）加強風險管理，預防和化解各類風險；（四）優(yōu)化資產(chǎn)配置，提高資產(chǎn)運營效益；（五）實行全面信息化管理，提高資產(chǎn)管理水平。第十八條集團應當建立完善的資產(chǎn)管理制度和流程，對控股（參股）公司的資產(chǎn)進行統(tǒng)一管理和調(diào)度，確保資產(chǎn)的安全、穩(wěn)定和有效運營。第十九條控股（參股）公司應當按照集團的資產(chǎn)管理要求，制定資產(chǎn)管理計劃和方案，加強資產(chǎn)的風險管理和內(nèi)部控制，確保資產(chǎn)的安全和有效運營。第二十條集團應當對控股（參股）公司的資產(chǎn)管理情況進行定期檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，確保集團整體資產(chǎn)的安全和有效運營。第二十一條控股（參股）公司應當及時向集團報告資產(chǎn)管理情況，接受集團的監(jiān)督和指導，積極配合集團的各項工作，共同推進集團的健康發(fā)展。第十二條規(guī)定了集團對于控股子公司和參股公司的權(quán)利，包括參與股東大會并行使表決權(quán)、轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押股份、查閱公司經(jīng)營情況、參與公司剩余財產(chǎn)分配以及其他法律、法規(guī)或章程規(guī)定的權(quán)利。同時，集團還享有向控股（參股）公司委派董事、監(jiān)事或提名、推薦高級管理人員候選人的權(quán)利。集團委派的人員必須忠實執(zhí)行集團的決議和決定，維護集團的利益，并遵循相關(guān)規(guī)定。集團對于推薦董事、監(jiān)事候選人應經(jīng)過集團經(jīng)營層辦公會審議通過，并經(jīng)股東會選舉產(chǎn)生。集團推薦的董事、監(jiān)事人數(shù)應占絕對控股子公司董事會、監(jiān)事會成員的二分之一以上?？毓勺庸径麻L原則上應由集團推薦的人選擔任。集團還有權(quán)推薦控股子公司高級管理人員候選人，并對控股子公司董事會負責?？毓桑▍⒐桑┕緫诠蓶|大會、董事會會議召開前將會議材料報送集團董事會秘書，并經(jīng)董事會秘書審閱后提請公司相關(guān)會議做出決定?？毓桑▍⒐桑┕径聲?、監(jiān)事會、股東大會在作出決議后，應及時將其相關(guān)決議及會議紀要報送公司董事會秘書備案。第十六條規(guī)定，控股子公司必須遵守國家法律法規(guī)，并結(jié)合本集團的發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計劃，制定和修訂自身的經(jīng)營管理目標，以確保本集團及其他股東的權(quán)益。第十七條要求控股子公司按照公司章程中規(guī)定的業(yè)務范圍，制定3-5年的中長期發(fā)展規(guī)劃，并經(jīng)集團同意后提交集團股東會通過后執(zhí)行。參股公司應將股東會通過的中長期發(fā)展規(guī)劃抄報集團備案。第十八條規(guī)定，控股子公司應根據(jù)批準通過的中長期發(fā)展規(guī)劃，制定年度經(jīng)營方案、投資計劃、貸款償還計劃和設備購置計劃等，并經(jīng)本集團同意后提交公司董事會、股東會通過后執(zhí)行。參股公司應將重大投資計劃和年度經(jīng)營方案抄報集團備案。第十九條要求控股子公司在重大固定資產(chǎn)投資計劃報公司同意后，經(jīng)其公司董事會和股東會通過后執(zhí)行。第二十條規(guī)定，控股子公司應按照公司相關(guān)職能部門報表編制口徑、內(nèi)容和報送時間的要求，按月度、季度和年度定期報送計劃、財務、勞資、生產(chǎn)和安全等統(tǒng)計報表。對于需要由公司統(tǒng)一上報的報表，應執(zhí)行集團報表制度的相關(guān)規(guī)定。第二十一條要求集團合同預算部對控股子公司的重大合同內(nèi)容進行審核。第二十二條要求控股子公司按季度報送生產(chǎn)經(jīng)營情況報告，真實反映其生產(chǎn)、經(jīng)營和管理狀況。報告內(nèi)容應包括產(chǎn)品市場變化情況、有關(guān)協(xié)議的履行情況、重點項目的建設情況、重大訴訟及仲裁事件的進展情況以及其他重大事項的相關(guān)情況。參股公司也應執(zhí)行相同的要求。第四章財務監(jiān)督和管理第二十三條規(guī)定，控股子公司應遵守公司統(tǒng)一的財務管理規(guī)定，并與集團實行統(tǒng)一的會計制度。集團財務部負責對各控股子公司的會計核算和財務管理進行業(yè)務指導和監(jiān)督。第二十四條要求財務部定期取得并分析各控股子公司的月度和季度報告，包括營運報告、產(chǎn)銷量報表、資產(chǎn)負債報表、損益報表、現(xiàn)金流量報表和向他人提供資金及提供擔保報表等。此外，還要完善對外投資的相關(guān)手續(xù)，建立投資和收益統(tǒng)計帳簿，并按時催要會計報告，定期催收投資收益。第二十五條要求加強對年度資金收支計劃的宏觀控制?？毓勺庸举Y金管理辦法和年度資金收支預算方案必須經(jīng)集團同意，并提交集團董事會和股東大會通過后執(zhí)行。第二十六條規(guī)定了控股子公司不得未經(jīng)集團批準提供對外擔?；蜻M行互相擔保，如若集團為控股子公司提供擔保，則控股子公司應按照公司《對外擔保管理制度》的規(guī)定申請，并承擔債務人職責，以避免給集團造成損失。第二十七條要求控股子公司嚴格控制與關(guān)聯(lián)方之間的資金、資產(chǎn)及其他資源往來，避免非經(jīng)營占用的情況發(fā)生。如果出現(xiàn)異常情況，公司財務部應及時提請公司董事會采取相應措施。如果因此給集團造成損失，集團有權(quán)要求控股子公司董事會、監(jiān)事會根據(jù)事態(tài)發(fā)生的情況依法追究相關(guān)人員的責任。第二十八條規(guī)定了除應配合集團完成因合并報表需要的各項外部審計工作外，控股子公司還應接受集團對其進行的定期和不定期的財務狀況、制度執(zhí)行情況的內(nèi)部審計，必要時可聘請中介機構(gòu)進行審計。第二十九條規(guī)定了控股子公司董事長、總經(jīng)理調(diào)離時，應依照相關(guān)規(guī)定實行離任審計，并由被審計當事人在審計報告上簽字確認。第三十條規(guī)定了控股子公司在改制改組、收購兼并、投資融資、資產(chǎn)處置、收益分配等重大事項前，必須事先報告集團。第三十一條規(guī)定了控股子公司投資項目的決策審批程序，包括對擬投資項目進行可行性論證，形成書面報告報集團審核，公司審核意見為可行的，由控股子公司提交其公司董事會審議。第三十二條要求控股子公司確保投資項目資產(chǎn)的保值增值，對獲得批準的投資項目，申報項目的控股子公司應定期向本集團匯報項目進展情況。集團相關(guān)部門及人員對工期、質(zhì)量、預結(jié)算實施監(jiān)督時，控股子公司相關(guān)人員應積極予以配合和協(xié)助，提供相關(guān)資料。第三十三條規(guī)定了公司統(tǒng)一調(diào)配控股子公司的人力資源（合作方派出人員除外），集團行政人事部要按照管理權(quán)限，根據(jù)控股子公司行業(yè)特點及經(jīng)營規(guī)模，審查控股子公司人員編制和工資分配方案，控制人員總量、工資總額和結(jié)構(gòu)比例，規(guī)范人員調(diào)入調(diào)出程序。第三十四條要求下屬公司單獨派往、分配或調(diào)出控股子公司的人員均應在集團行政人事部辦理調(diào)入調(diào)出手續(xù)。派往、調(diào)入控股子公司的人員與集團保持、建立勞動關(guān)系，并與用人單位簽訂崗位合同，人事關(guān)系、人事檔案由用工單位統(tǒng)一管理。第三十五條規(guī)定了集團對控股子公司中高層管理人員職數(shù)編制的嚴格控制，并將這些人員的派駐納入集團統(tǒng)一管理和考核。集團行政人事部要根據(jù)控股子公司的個性特點和考核共性要求，分類制定考核標準。根據(jù)實際情況，采取將外派人員定期召回述職與年度考核、任期期滿考核相結(jié)合的方式，進行綜合評價。第三十六條強調(diào)了集團行政人事部要結(jié)合控股子公司的實際情況，加強對控股子公司工資總額的管理，并將其納入公司工資總額預算范圍?？毓勺庸镜哪甓裙べY總額計劃和工資分配方案需要經(jīng)過集團同意，并提交給集團董事會通過后執(zhí)行。第七章信息披露規(guī)定了控股子公司應及時、準確、真實、完整地報告制度所規(guī)定的重大信息，并向集團董事會秘書報送董事會決議、股東會決議等重要文件，通報可能對集團股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的事項。同時，集團委派