2021年4月證券從業(yè)資格考試模擬試卷（第一次）

2021年4月證券從業(yè)資格考試模擬試卷（第一次）

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1、2007年8月（）正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)

行工作的正式啟動(dòng)。［單選題］

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院證券委員會(huì)

2、中央銀行三大一般性貨幣政策工具包括（）［單選題］

A.常備借貸便利

B.臨時(shí)流動(dòng)性便利

C.公開市場業(yè)務(wù)

D.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)

3、通常情況下，中央政府債券被視為（）［單選題］

A.政策性金融債

B.低風(fēng)險(xiǎn)證券

C.無風(fēng)險(xiǎn)證券（正確答案）

D.高收益?zhèn)?/p>

4、下列不屬于金融機(jī)構(gòu)類投資者的是（）［單選題1

A.證券公司

B.金融租賃公司

C.商業(yè)銀行

D.中國證券金融股份有限公司，詢答案）

5、股東大會(huì)作出普通決議，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過。［單選題1

A.1/3

B.l/2（正確答案）

C.2/3

D.1/5

6、世界上最早的證券交易所是（）［單選題］

A阿姆斯特丹

B.紐約

C.倫敦

D.納斯達(dá)克

7、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是（）［單選題］

A.活躍市場交易

B.媒介資源配置

C.吸收國際資本

D.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

8、滬股通股票不包括的股票為（）［單選題1

A.上證18（）指數(shù)成分股

B.A+H股上市公司的上交所上市

C.B股（正確答案）

D.上證38（）指數(shù)成分股

9、按金融資產(chǎn)到期期限，金融市場劃分為（）［單選題］

A.長期市場和短期市場

B.一級(jí)市場和二級(jí)市場

C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

D.貨幣市場和資本市場（正確答案）

1（）、在我國，股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，稱之為（）

［單選題］

A.境外投資股

B.B股（正確答案）

C.優(yōu)先股

D.CDR

11、關(guān)于B股，下列說法錯(cuò)誤的是（）［單選題］

A.以人民幣標(biāo)明股票面值

B.目前境內(nèi)居民個(gè)人不得購買曲答妄）

C.以外幣認(rèn)購、買賣

D.采取記名股票形式

12、目前在我國A股賬戶不可用于買賣（）［單選題］

A.人民幣普通股票

B.證券投資基金

C.B股

D.債券（正確答案）

13、按照市場功能的不同，可以將市場分為（）［單選題］

A.場內(nèi)交易市場和場外交易

B.股票市場和債券市場

C.公募市場和私募市場

D.發(fā)行市場和交易市場

14、我國目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體

系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系以（）為主導(dǎo)。［單選題］

A.股份制商業(yè)銀行

B.大型商業(yè)銀行

C.證券公司

D.中國人民銀行（正確答案）

15、眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場價(jià)格

形成和（）的根本動(dòng)力。［單選題］

A.參與性

B.流動(dòng)性（正確答案）

C.安全性

D.收益性

16、下列各項(xiàng)關(guān)于直接融資的說法，錯(cuò)誤的有（）

I.直接融資的活動(dòng)分散于各種場合

n.在法律允許的范圍內(nèi)，直接融資主體可以自己決定融資的對(duì)象和數(shù)量

HL相對(duì)間接融資而言，直接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)較小

M商品賒購不屬于直接融資的范疇［單選題］

A.I、II、IV

B.I、II

C.II.III

D.ITkIV

17、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為（）

［單選題】

A.記名股票

B.無記名股票

C.優(yōu)先股票

D.記名股票或無記名股票

18、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金可用于（）

I、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

H、彌補(bǔ)虧損

IIL收購產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）

W、補(bǔ)充營運(yùn)資金［單選題］

A、I、II.III

B、I、III、IV

C、IkIV

D、I、n、in、iv

19、證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用

于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是（）［單選題］

A.網(wǎng)上委托正確答案）

B.傳真委托

C.人工電話委托

D啟助終端委托

20、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是（）［單選題］

A.認(rèn)債權(quán)證

B.分離權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.轉(zhuǎn)換權(quán)證

21、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。［單選題］

A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.收益保證型和非收益保證型

D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

22、政府債券是指（）或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一

定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。［單選題］

A.政府平臺(tái)公司

B.政府資金部門

C.政府財(cái)政部門

D.政府管理部門

23、股指期貨競價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的制度是（）。［單選題］

A.拍賣競價(jià)

B.連續(xù)競價(jià)

C.集合競價(jià)

D.委托競價(jià)

24、引起某上市公司股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。［單選題］

A.公司經(jīng)營狀況

B.行業(yè)前景

C.供求關(guān)系另答案）

D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

25、從托管體系看，證監(jiān)會(huì)是交易所債券市場的（）［單選題］

A.中央托管人

B.總托管人

C.監(jiān)管人（正確答案）

D.二級(jí)托管人

26、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是（）［單選題1

A.事后管理

B.盈利管理

C.事前管理（正確答案）

D.損失管理

27、風(fēng)險(xiǎn)是最終收益對(duì)期望值的偏離程度的（”單選題］

A.危險(xiǎn)性

B.不可控性

C.波動(dòng)性（正確答案）

D.損失性

28、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)是（）。［單選題］

A.對(duì)基金經(jīng)營人進(jìn)行監(jiān)督

B.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基

金投資者爭取最大的投資收益（正確答案）

C.保管基金資產(chǎn)

D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

29、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式是商業(yè)銀行向具有（）資格的目標(biāo)債權(quán)人定向

募集。［單選題］

A.事業(yè)法人

B.社團(tuán)法人

C.企業(yè)法人

D.機(jī)關(guān)法人

30、不屬于期貨交易特征的是（）1單選題1

A.不存在信用風(fēng)險(xiǎn)

B.標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.實(shí)物交割比例低

D.在場外進(jìn)行交易

31、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有（）

I.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行公開發(fā)行股票后總股本在4億股

（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%

H.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)

行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

IH.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承

銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行

M網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回?fù)芙o網(wǎng)下投資者［單選題］

A.I、II.Ill

B.I、IV

C.IRIII

D.I、II,IlkIV

32、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。［單選題］

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

33、目前國內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義較多，其中主要有（）

I、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

H、風(fēng)險(xiǎn)是波動(dòng)性或?qū)ζ谕档钠x度

IIL風(fēng)險(xiǎn)是未來損失的可能性

IV、風(fēng)險(xiǎn)不包括盈利的可能性［單選題］

A、I、n

B、I、II.in

c、i、n、in、iv

D、in、iv

34、目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的

基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的相關(guān)事項(xiàng)，包括（）

I、投資計(jì)劃

II、投資策略

IIR投資細(xì)節(jié)

IV、投資權(quán)限［單選題］

A、II.III

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

35、債券信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容有（）

I、企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營能力、獲利能力

H、發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向

HI、償債能力、履約情況、發(fā)展前景

IV、公司治理、償債意愿、市場估值［單選題］

A、I、II

B、IkIV

C、I、II、W

D、i、in

36、下列各項(xiàng)中，可以充當(dāng)金融衍生工具基礎(chǔ)的有（）

I、通貨膨脹率

II、信用等級(jí)

III、溫室氣體排放

W、銀行定期存款單［單選題］

A、IkIII

B、I、II、W

c、i、n、in、iv

D、i、in、iv

37、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）

I、股權(quán)型證券化

II、債權(quán)型證券化

IIL基金型證券化

IV、混合型證券化［單選題］

A、II、III、IV

B、I、II、IV三確答案）

C、I、II

D、III、IV

38、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法中正確的是（）

I、清算在前，交收在后

H、清算與交收密不可分，清算與交收同步進(jìn)行

山、清算結(jié)果正確才能保障交收的順利進(jìn)行

W、清算包括資金清算與證券清算，交收實(shí)現(xiàn)證券由賣方向買方……［單選題］

A、II.IlkIV

B、i、ni、iv

C、I、w

D、ikin

39、2018年4月中國人民銀行等四部委發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的

指導(dǎo)意見》……影響的新規(guī)定主要有（）。

I、打破剛兌

II、限制嵌套

IIL提高合格投資者門檻

IV、允許適度降低合格投資者門檻［單選題］

A、I、II、in（正確答案）

B、IsIII

C、I、II、w

D、n、iv

40、下列關(guān)于我國金融市場發(fā)展歷史事件的說法，錯(cuò)誤的是（）

I、在我國，以市場為基礎(chǔ)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度建立于2004-2011年

II、1998年11月，中國人民銀行撤銷了31家分支機(jī)構(gòu)，成立了8家跨省區(qū)分行

III、1991年底，上海證券交易所共有8只上市股票，15家會(huì)員

W、國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)的成立標(biāo)志著中國資本市場［單選題1

A、I、II.III

B、in、iv

c、i、n

D、II.m

41、目前我國資本市場互聯(lián)互通機(jī)制已逐步建全，現(xiàn)主要有（）

I、滬深港通

II、滬倫通

III、上海證券交易所與日本交易所集團(tuán)簽署ETF互通協(xié)議

IV、香港與內(nèi)地債券通［單選題］

A、I、II、III、IV

B、I、III、IV

C、II、IV

D、I、IkIII

42、目前，我國證券投資基金的基本特征主要有（）

I、內(nèi)部運(yùn)作

II、專業(yè)管理

III,組合投資

IV、獨(dú)立托管［單選題］

A、I、n

B、II.III

c、n、in、iv（「

D、i、in、iv

43、臺(tái)灣股價(jià)指數(shù)主要包括（）

L發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

H.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

HI.臺(tái)灣50指數(shù)

M綜合股價(jià)平均數(shù)［單選題］

A.I、II

B.I、III、IV

C.I、IkIlkIV

D.n、山、iv

44、下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的有（）

I.金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本

H.金融資產(chǎn)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

HL金融市場上的資產(chǎn)價(jià)格變化是資金供求關(guān)系變化的反映

W.金融資產(chǎn)流動(dòng)性直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金［單選題］

A.I、IV

B.IKIII

C.I、II、III

D.I、II.IV

45、非公開發(fā)行股票（也稱定向增發(fā)），是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方

式。特定對(duì)象包括（）

I.公司控制股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)

H.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

in.證券投資基金、證券公司等金融機(jī)構(gòu)

W.二級(jí)市場投資者［單選題］

A.I、II

B.I、n、in、iv

C.IILIV

D.I、IkIll

46、下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的（）

I.上市公司的一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布

H.在自己實(shí)際控制的未公開的賬戶之間進(jìn)行交易

in.證券交易中的欺詐行為

M上市企業(yè)董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露［單選題］

A.II、III

B.I、II、IV

C.I、IV:確答案）

D.I、III、IV

47、投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，包括以下

（）o

I.以判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)

n.以判斷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為目標(biāo)的產(chǎn)品分級(jí)義務(wù)

HL以保護(hù)投資者利益為目標(biāo)的投資者保護(hù)義務(wù)

M以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)［單選題］

A.II、III

B.I、III、IV

C.I、II、山、IV

D.I、II、IVF確答案）

48、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)宗旨的說法，正確的是（）。

I.在國家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理

H.發(fā)揮政府與證券行業(yè)的橋梁和紐帶作用

in.為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

w.維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動(dòng)證券市

場的健康穩(wěn)定發(fā)展［單選題］

A.I,III

B.i、n、in、iv

c.n,IV

D.i、ni、iv

49、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）

I.有利于促進(jìn)直接融資

H.健全金融市場運(yùn)行機(jī)制

in.有利于投資資金分散化

w.促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行［單選題］

A.I、n、w

B.I、III、IV

c.lkIII

D.i、n、in、iv

50、全國銀行間債券市場面向的對(duì)象有（）

I.商業(yè)銀行

II.保險(xiǎn)公司

HL證券公司

M農(nóng)村信用聯(lián)社［單選題］

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

51.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）

①股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

②利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

③匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

④商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品［單選題］

A、①②

B、③④

C、②③④

D、①②③④(正確答案)

52.詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方

式，包括()。

①報(bào)價(jià)

②格式化詢價(jià)

③協(xié)商

④確認(rèn)成交［單選題］

A、①②③

B、①③④

C、①②④(正確答案)

D、①②③④

53.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括()。

①承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

②優(yōu)化資源配置

③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

④為中小高科技企業(yè)提供間接融資服務(wù)的重要一環(huán)［單選題］

A、①②

B、②③

C、①②③

D、①②③④

54.1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。［單選題］

A、40%

B、50%（正確答案）

C、60%

D、70%

55.證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。［單選題1

A、公司制

B、會(huì)員制

C、審批制

D、許可制

56.股份公司的資本公積金，主要來源于（）。

I,股票發(fā)行的溢價(jià)收入

II.接受的贈(zèng)與

III,資產(chǎn)增值

IV.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額［單選題］

A、I、IkIII

B、II、ni、iv

C、I、II,IV

D、i、n、ni、iv

57.我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按照前一日基金資產(chǎn)凈

值的一定比例逐日計(jì)提，按（）支付。［單選題］

A、周

B、月（正確答案）

C、季度

D、年

58.關(guān)于撤單，以下說法正確的有（）。

①在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托

②對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

③委托成交部分不得撤單

④在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托［單選題］

A、①②

B、②③

C、①③④（正確答案）

D、①②③④

59.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有

關(guān)文件。［單選題］

A、2

B、3（正確答案）

C、5

D、10

60.財(cái)政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團(tuán)資格。［單選題］

A、一年（正確答案）

B、半年

C、季度

D、兩年

61.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列（）

方式確定發(fā)行價(jià)格。［單選題］

A、網(wǎng)下投資者詢價(jià)

B、向目標(biāo)投資者詢價(jià)

C、向戰(zhàn)略投資者詢價(jià)

D、直接定價(jià)（正確答案）

62.依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票

據(jù)募集資金金額不超過（）。［單選題］

A、1億元

B、2億元（正確答案）

C、3億元

D、5億元

63.可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（）。［單選題］

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的美式期權(quán)

D、認(rèn)沽期權(quán)

64.在（）辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在（）注

冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募

基金管理人的委托募集私募基金。［單選題］

A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)"答案）

B、中國證監(jiān)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)

C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

65.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于()。［單選題］

A、10%正確答案)

B、5%

C、30%

D、20%

66.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定

并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)

收取保證金的比例不得低于()。［單選題］

A、30%

B、20%

C、15%

D、10%

67.政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來()。

①協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字

②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

③實(shí)施某項(xiàng)特殊政策

④彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用［單選題］

A、①③④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④江答案)

68.只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股

份的清算價(jià)值才與（）一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能折價(jià)出售，再加上必

要但數(shù)目頗高的清算費(fèi)用，絕大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值是低于其（）的。［單選題］

A、實(shí)際價(jià)值；賬面價(jià)值

B、實(shí)際價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值

C、賬面價(jià)值；賬面價(jià)值

D、賬面價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值

69.（）年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券

公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。［單選題1

A、2008確答案）

B、2009

C、2010

D、2011

70.下列關(guān)于雙邊報(bào)價(jià)的說法正確的是（）。［單選題］

A、雙邊報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)要素比公開報(bào)價(jià)多了債券待償期、對(duì)手方和對(duì)手方交易員三個(gè)

要素

B、雙邊報(bào)價(jià)發(fā)出后，未成交的部分不可撤銷

C、雙邊報(bào)價(jià)可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無須與報(bào)價(jià)方進(jìn)行交談

D、雙邊報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則進(jìn)行撮合

71、基金一般都按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。［單選題］

A.固定（正確答案）

B.絕對(duì)

C.相對(duì)

D.變動(dòng)

72、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合

約稱為（）.［單選題］

A.金融期權(quán)

B.金融互換

C.金融期貨

D.金融遠(yuǎn)期合約

73、在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分為（）

I.當(dāng)日委托

II.當(dāng)月委托

IIL無期限委托

IV.開市委托和收市委［單選題］

A.I、II、III、IV

B..I、II、IV

C..1、III、IV確答案）

D、II、III

74、資產(chǎn)證券化給投資者帶來的好處有（）。

I.提供多樣化的投資品種

IL提供更多的合規(guī)投資

in.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

IV.實(shí)現(xiàn)低成本融資［單選題］

A.I、IlkIV

B.I、n、in正確答案）

c.n、in、iv

D.I、II

75、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）

L證券投資基金

n.社保基金

ni企業(yè)年金

IV.社會(huì)公益基金［單選題］

A.I、II

B.H、HI、IV

C.I、III、IV

D」、II、III、IV3答案）

76、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法，正確的是（）。

L對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

H.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊

HL制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

IV.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊進(jìn)行登記［單選題I

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、n、in

77、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分（）1.國庫券n.政府債券IH.公司債券

IV.金融債券［單選題］

A.U、III、IV確答案）

B.1、II、III、IV

C.I、IV

D.I、n、in

78.基金首次募集信息披露主要包括（）進(jìn)行的信息披露。［單選題1

A基金份額發(fā)售前

B基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間誦答案）

C基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

D基金合同生效前

79.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

I、真實(shí)性

H、準(zhǔn)確性

口、完整性

IV、公開性［單選題］

AI、II、in、iv

BI、II

ci.ikin

DHLIV

8（）.非柜臺(tái)委托主要包括（）i.人工電話委托n.電話自動(dòng)委托ni.自助終端委托M網(wǎng)

上委托［單選題］

AI、II、山、IV

BI、IH、IV

cikm

DI、IkIV

81.銀行間債券市場長期債券信用等級(jí)劃分為（）o［單選題］

A三等九級(jí)

B三等六級(jí)

C四等九級(jí)

D四等六級(jí)

82.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在（）方面進(jìn)

行審查。L合法性II.真實(shí)性HI.可靠性IV.同一性［單選題】

A.I、II

B.IILIV

c.n、in

D.I、IV三確答案）

83.外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。［單選題1

A利率期貨

B貨幣期貨

C歐洲期貨

D歐元期貨

84.地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為（）。1.一般債券

H.特殊債券HL專項(xiàng)債券IV.金融債券［單選題］

AI、n、ni、iv

BI、W

ci、inE確答案）

DU、IV

85.關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是（）。［單選題］

A.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

B.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

C.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

D.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

86.關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯(cuò)誤的是（）［單選題］

A.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的I個(gè)交易單位

B.我國在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托確答案）

C.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

87.金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于（）。［單選題］

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.表外業(yè)務(wù)

88.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金，不得通過（）向

不特定對(duì)象宣傳推介。

I.報(bào)刊

IL電臺(tái)、電視

in.互聯(lián)網(wǎng)

w.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)［單選題1

A.I、II.IV

B.IILIV

C.I、II、III

D.I、II,IlkIV

89.債券成交的競價(jià)方式包括（）。

I.口頭報(bào)唱

H.板牌競價(jià)

HL電話申報(bào)

M計(jì)算機(jī)終端申報(bào)［單選題］

A.II、III

B.I、II、III

C.I、III

D.I、II、IV

9().根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條

件的股份公司可以通過主辦券商申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()

I.公開轉(zhuǎn)讓股份

H.進(jìn)行股權(quán)和債券融資

山進(jìn)行資產(chǎn)重組

M公開發(fā)行股份［單選題］

A.II、III、IV

B.I、II、in

C.IILIV

D.I、II

91.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。

I.上證綜合指數(shù)

n.上證50指數(shù)

in.上證no指數(shù)

W.上