合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)操作指引

2009年12月21日發(fā)布的指引合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)操作指引01具體內(nèi)容賬戶注冊目錄02基本信息發(fā)文單位：合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)操作指引發(fā)布日期：2009-12-21執(zhí)行日期：2009-12-21合計(jì)：12條。表1：合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表（略）證券賬戶注冊說明書；表2：合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊資料變更申請表（略）具體內(nèi)容第一條第二條第三條第四條第五條第六條010302040506具體內(nèi)容第七條第九條第十條第十一條第十二條12345具體內(nèi)容第一條為了規(guī)范合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2009年修訂的《證券登記結(jié)算管理辦法》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，制定本指引。第二條合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）開立證券賬戶到開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按本公司上海、深圳分公司有關(guān)合伙企業(yè)等非法人組織開戶要求采用實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)報(bào)送數(shù)據(jù)或郵寄方式辦理。在相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造完成之前，或者申請企業(yè)認(rèn)為便利的，也可直接到本公司上海、深圳分公司辦理。第三條合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交下列申請材料：（一）工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復(fù)印件；（二）組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件；（三）合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）；（四）全體合伙人或投資者名單、有效明文件及復(fù)印件；（五）經(jīng)辦人有效明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章），執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）；（六）《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》（見附表1）；（七）創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。第四條合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)在填寫《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》時(shí)，“持有人名稱”一項(xiàng)應(yīng)為企業(yè)全稱（如合伙企業(yè)全稱中含有“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”等字樣不可省略），“有效明文件號碼”一項(xiàng)應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照中的注冊號。執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人按營業(yè)執(zhí)照記載填寫，執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，還應(yīng)填寫委派代表姓名?！昂匣锶嘶蛲顿Y者名單”一項(xiàng)應(yīng)填寫全體合伙人或投資者的姓名/名稱、有效明文件號碼、承擔(dān)責(zé)任方式，承擔(dān)責(zé)任方式填寫“無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任”、“有限責(zé)任”或者“特殊普通合伙人責(zé)任”。第五條合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)名稱、有效明文件號碼、企業(yè)類型、營業(yè)期限、執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人、其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)辦理證券賬戶注冊信息變更手續(xù)，并提交下列變更申請材料：（一）工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（或者其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復(fù)印件；（二）變更后的合伙協(xié)議或創(chuàng)投企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）；（三）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明文件及復(fù)印件；（四）變更后執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，還需提供委派代表有效明文件及復(fù)印件（執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人變更時(shí)提供）；（五）繼任代表的有效明文件及復(fù)印件、繼任委派書（法人、其他組織委派的執(zhí)行合伙事務(wù)的代表發(fā)生變化時(shí)提供）；（六）變更后的全體合伙人或投資者名錄，涉及變更的合伙人或投資者的有效明文件及復(fù)印件（合伙人或投資者變更時(shí)提供）；第六條對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過年檢，如營業(yè)執(zhí)照過期或未通過年檢的，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織名稱、有效明文件號碼、執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人、其他合伙人或投資者、企業(yè)類型、營業(yè)期限發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)督促合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織及時(shí)按本指引第五條的規(guī)定辦理變更手續(xù)。對于、等信息發(fā)生變化的，證券公司核實(shí)后，應(yīng)在其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。第七條合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)，提交下列材料辦理證券賬戶銷戶手續(xù)：（一）證券賬戶卡；（二）企業(yè)有效明文件及復(fù)印件；（三）經(jīng)辦人有效明文件及復(fù)印件；（四）清算人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書；（五）《注銷證券賬戶申請表》。第八條有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織開立證券賬戶或從事證券投資有限制的，該等組織應(yīng)當(dāng)遵守。第九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)為法人或合伙的，其證券賬戶開立業(yè)務(wù)，遵照法人或合伙開戶的規(guī)定。第十條本指引未規(guī)定的適用本公司《證券賬戶管理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則。第十一條本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。第十二條本指引自2009年12月21日起施行。賬戶注冊賬戶注冊證券賬戶注冊說明書一、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱登記公司）及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為證券賬戶申請人（以下簡稱申請人）開立證券賬戶，用于記載證券賬戶持有人的證券持有及其變更情況，并提供證券賬戶注冊資料的查詢與變更、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并等服務(wù)。二、使用相同姓名/名稱、相同明文件號碼開立多個(gè)賬戶的申請人，可選擇開通一個(gè)賬戶的絡(luò)服務(wù)功能，然后登錄登記公司站，根據(jù)站提示，利用賬戶關(guān)聯(lián)功能將其他賬戶與該賬戶關(guān)聯(lián)在一起。此后，申請人可使用關(guān)聯(lián)賬戶中任一證券賬戶號及密碼登錄登記公司站，辦理關(guān)聯(lián)賬戶的證券查詢及相應(yīng)上市公司股東大會(huì)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)。三、申請人在申請開立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本說明書、《合伙企業(yè)證券賬戶注冊申請表》。申請人在《申請表》上簽名后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本說明書及《申請表》，并同意接受本說明書