產(chǎn)業(yè)組織理論

產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論學(xué)派及其主要內(nèi)容一、產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源古典經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織思想產(chǎn)業(yè)組織思想可以追溯到亞當(dāng)·斯密《國富論》中關(guān)于“競爭機制與市場秩序”以及勞動分工理論的論述。這些論述可以說是對市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效及其關(guān)系的最早論述：1“經(jīng)濟人”假說2“看不見的手”與競爭機制3完全競爭市場和帕累托最優(yōu)狀態(tài)新古典中的產(chǎn)業(yè)組織思想“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。不完全競爭理論張伯倫《壟斷競爭理論》羅賓遜夫人《不完全競爭理論》二人同時提出了壟斷競爭理論（1933）：認為現(xiàn)實中通常存在的不是完全競爭而是不同程度的壟斷和不同程度的競爭并存。以壟斷程度對市場形態(tài)進行了劃分；總結(jié)了不同形態(tài)市場下的價格形成和作用的特點。構(gòu)成了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要內(nèi)容?？死擞行Ц偁幐拍罴捌溆绊懹行Ц偁帢?biāo)準(zhǔn)從“二分法”到“三分法”哈佛學(xué)派的SCP框架克拉克1940年提出了有效競爭概念，即：既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。隨后產(chǎn)業(yè)組織理論者對有效競爭的定義和實現(xiàn)條件（有效競爭標(biāo)準(zhǔn)）進行了深入研究，對產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成產(chǎn)生了重大影響。梅森將有效競爭標(biāo)準(zhǔn)分兩大類：市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)。提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向。隨后一些經(jīng)濟學(xué)家將“二分法”擴展為“三分法”，即市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效標(biāo)準(zhǔn)。SCP分析框架主要是以哈佛大學(xué)為中心形成的，因此，又稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的哈佛學(xué)派。二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成三、產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)組織理論研究對象：產(chǎn)業(yè)組織即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間市場關(guān)系。包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織的研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索的。理論體系：產(chǎn)業(yè)組織理論的基本體系由市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效三個基本范疇構(gòu)成。而且，三者之間存在著相互作用、相互影響的雙向出果關(guān)系。一方面，從短期看，市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為決定市場績效；另一方面，從長期看，市場績效對市場行為、市場行為對市場結(jié)構(gòu)也有一定的反作用。市場結(jié)構(gòu)一市場行為一市場績效構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)組織理論的基本分析框架和分析范圍，不同學(xué)派的各種產(chǎn)業(yè)組織理論觀點均是圍繞結(jié)構(gòu)、行為和績效這三大市場要素展開的。市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略影響的市場組織特征。決定市場結(jié)構(gòu)因素主要是市場集中程度、產(chǎn)品差別化程度、進入壁壘高低。市場行為：指企業(yè)在充分考慮市場供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系基礎(chǔ)，所采取各種決策行為。包括定價策略，產(chǎn)品與廣告策略，研發(fā)和排擠競爭對手的行為等。市場績效：指在一定市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。評價指標(biāo)主要有：資源配置效率，利率水平，消費規(guī)模等等。三、產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)組織理論四、產(chǎn)業(yè)組織理論學(xué)派及其主要內(nèi)容

市場結(jié)構(gòu)（Structure）

市場行為（Conduct）

市場績效（Performance）因果關(guān)系（1）哈佛學(xué)派的SCP分析范式哈佛學(xué)派以實證的截面分析方法推導(dǎo)出企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間存在一種單向的因果聯(lián)系：集中度的高低決定了企業(yè)的市場行為方式，而后者又決定了企業(yè)市場績效的好壞。這便是產(chǎn)業(yè)組織理論特有的“結(jié)構(gòu)-行為-績效”（structure-conduct-performance,簡稱SCP）分析范式。代表人物：梅森教授和其弟子貝恩研究特點和方法：以新古典價格理論為基礎(chǔ)；偏重于市場結(jié)構(gòu)研究；以實證研究為主；集以往研究成果之大成。研究重心：市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)、市場集中度和效率及利潤率指標(biāo)處于分析的重心，從而形成了“集中度--利潤率”假說，包括各種經(jīng)濟性的進入和退出壁壘。政策主張：促進競爭的反壟斷（結(jié)構(gòu)主義）政策（適用于競爭性行業(yè)）和直接規(guī)制政策（用于自然壟斷行業(yè)）四、產(chǎn)業(yè)組織理論學(xué)派及其主要內(nèi)容“集中度——利潤率”假說貝恩試驗:將美國制造業(yè)42個產(chǎn)業(yè)分為CR是concentrationratio的簡稱，n表示最大的n項之和所占的比例）大于70%和CR8小于70%的兩組,結(jié)果顯示兩個不同集中度的產(chǎn)業(yè)群之間存在著明顯的利潤率差異，前者利潤率平均為11.8%，而后者平均只有7.5%。貝恩結(jié)論：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過高進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。返回四、產(chǎn)業(yè)組織理論學(xué)派及其主要內(nèi)容（2）芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、波斯納等。理論特點：[1]以價格理論為基礎(chǔ)，奉行經(jīng)濟自由主義傳統(tǒng)。認為廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，強調(diào)競爭機制的作用。

[2]分析視角上的“行為主義者”和“效率主義者”；SCP關(guān)系上的“效率與行為決定結(jié)構(gòu)論”，進一步強調(diào)了效率標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)分了壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為。

[3]對哈佛學(xué)派進入壁壘觀提出批評。認為“進入壁壘”是指新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本（斯蒂格勒）；提出了“所有權(quán)進入壁壘”、“人為壁壘”等概念（德姆塞茨）。政策主張：反對政府干預(yù)市場結(jié)構(gòu)、分割過度集中的大企業(yè)、控制企業(yè)兼并的做法；認為反托拉斯政策的重點應(yīng)當(dāng)是反壟斷行為。四、產(chǎn)業(yè)組織理論學(xué)派及其主要內(nèi)容哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的比較結(jié)構(gòu)決定行為和績效市場行為和績效決定結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)主義效率主義提倡政府干預(yù)反對政府干預(yù)進入壁壘：進入不利因素進入壁壘：新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本反龍斷政策：企業(yè)分割、禁止兼并反壟斷政策：禁止卡特爾行為（3）可競爭市場理論代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人研究重心：以完全可競爭市場及沉沒成本(sunkcost)等概念為重心,去推導(dǎo)可持續(xù)和有效率的市場形態(tài)及其內(nèi)生形成過程。注重長期均衡分析。突破了傳統(tǒng)的SCP分析框架。核心觀點：認為生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，取決于是否存在沉淀成本。（沉淀成本：一旦投入，但退出市場時所無法收回的成本；完全可競爭市場就是無沉淀成本的市場。即“打了就跑”。）政策主張：自由放任比政府規(guī)制更為有效；要保持競爭壓力，就必須盡力降低沉淀成本。（4）新奧地利學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論代表人物：米塞斯、哈耶克、熊彼特、里奇等。研究重心及特點：重視對人類行為、特別是個體行為的邏輯分析。反對把現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟分析工具；在理解市場時著重過程分析其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實行自由放任