年度理財(cái)顧問部工作總結(jié)

第頁共頁年度理財(cái)參謀部工作總結(jié)年度理財(cái)參謀部工作總結(jié)20xx年度xxxxxx晉級(jí)以后獨(dú)立運(yùn)作的一年已盡尾聲，作為營業(yè)部重要組成部門，新成立理財(cái)參謀部在20xx年同時(shí)也經(jīng)歷了風(fēng)雨，但在全體員工的協(xié)助下，部門同事全力配合下，已根本完成年初營業(yè)部制定下的工作目的。并且各項(xiàng)工作都獲得了長足進(jìn)展，但是工作中也存在一些的問題，現(xiàn)將全年工作總結(jié)如下：一、工作指標(biāo)完成情況匯報(bào)1、截止11月底完成綜合交易額xxxx萬元，完成全年預(yù)算的xxxx，日均成交xxx萬元，較上年全年日均成交xxxx萬元增長xxx。累計(jì)交易周轉(zhuǎn)率為xxx次，市場占有率為xxx，較上年全年xxxx增長xxxx，交易活潑度較上年有明顯提升。2、xxxxxx營業(yè)面積較小，晉級(jí)之后營業(yè)部對(duì)客戶效勞方向進(jìn)展調(diào)整，重要開展網(wǎng)上交易客戶以及手機(jī)交易客戶群體，這一年?duì)I業(yè)部非現(xiàn)場交易已到達(dá)89.5%,已經(jīng)幾乎占據(jù)營業(yè)部整體交易的全部。作為公司大力倡導(dǎo)手機(jī)證券交易方式，營業(yè)部同時(shí)也作為重點(diǎn)開展方向，目前為止，營業(yè)部手機(jī)交易占比到達(dá)7.9%，是全公司手機(jī)交易占比最高的營業(yè)部。這也和營業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時(shí)理財(cái)參謀部與營銷部互相配合，對(duì)營銷團(tuán)隊(duì)營銷的每一個(gè)客戶、新入市的客戶在如何使用手機(jī)證券都進(jìn)展認(rèn)真講解，所以在手機(jī)委托推廣方面理財(cái)部全體員工也起到的推波助瀾作用。3、標(biāo)準(zhǔn)化效勞考核工作全年完成情況：營業(yè)部全年標(biāo)準(zhǔn)化效勞考核指標(biāo)完成情況良好，營業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化效勞考核中秉承做有所用的根本原那么，每一項(xiàng)工作都進(jìn)展了認(rèn)真的梳理，如：客戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面根據(jù)營業(yè)部的實(shí)際需求進(jìn)展了調(diào)整，并對(duì)每月客戶數(shù)據(jù)進(jìn)展綜合分析^p，根據(jù)數(shù)據(jù)分析^p情況制定工作策略，假如發(fā)現(xiàn)異常賬戶及時(shí)進(jìn)展溝通，做好營業(yè)部客戶的根底效勞工作。在認(rèn)真完成營業(yè)部根本分值標(biāo)準(zhǔn)化工作根底上，理財(cái)參謀部加強(qiáng)了咨詢協(xié)作參與力度，全年屢次參加公司的咨詢協(xié)作,已成為E周刊的固定協(xié)作成員，全年投稿20多篇。為營業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化效勞考核中添磚加瓦。二、工作目的完成情況1、投資者教育工作完成情況本年度在投資者教育方面，營業(yè)部共計(jì)舉行了兩期股民學(xué)校。6月舉辦第一期股民學(xué)校，也獲得一定的成效，但同時(shí)也暴露一些問題。理財(cái)參謀部結(jié)合本期培訓(xùn)投資者課后反應(yīng)的意見，又再次精心準(zhǔn)備了營業(yè)部的中期培訓(xùn)，本年度第二次股民學(xué)習(xí)，考慮到營業(yè)部目前非現(xiàn)場客戶占比已經(jīng)很高，假如像以前培訓(xùn)都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓(xùn)都能發(fā)揮更好的效能，經(jīng)過理財(cái)參謀部全體員工的商議決定，將股民學(xué)校培訓(xùn)時(shí)間調(diào)整為周末。本次中期培訓(xùn)以周末方式進(jìn)展之后，得到了大多客戶好評(píng)，雖然大家都犧牲自己的休息時(shí)間，但是卻得到了客戶的認(rèn)可，以后會(huì)多增加周末的培訓(xùn)活動(dòng)。本次培訓(xùn)無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構(gòu)，都得到了進(jìn)一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓(xùn)，此項(xiàng)工作已經(jīng)在籌劃之中，爭取明年一季度做好培訓(xùn)體系的搭建。2、投資者咨詢效勞工作情況目前咨詢效勞方面已經(jīng)不能僅僅局限在簡單日常信息傳導(dǎo)，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財(cái)參謀部對(duì)現(xiàn)有的咨詢工作進(jìn)展梳理。⑴短信信息內(nèi)容以及發(fā)送及時(shí)性進(jìn)展了調(diào)整，首先，充實(shí)短信信息內(nèi)容，除及時(shí)傳導(dǎo)公司咨詢信息以外，營業(yè)部還增設(shè)了多個(gè)欄目，擇機(jī)擇時(shí)的發(fā)送，如：行業(yè)透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個(gè)有針對(duì)性，有特色的短信信息。信息發(fā)送嚴(yán)格按公司標(biāo)準(zhǔn)化流程進(jìn)展。各種信息要求做到最快傳導(dǎo)。同時(shí)要求進(jìn)步營業(yè)部QQ群活潑度，并且安排專人負(fù)責(zé)，其它人協(xié)助的效勞形式。經(jīng)過努力，目前理財(cái)參謀部在信息傳導(dǎo)方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導(dǎo)的及時(shí)性，從而讓客戶感受到營業(yè)部的咨詢效勞的提升。經(jīng)過一段時(shí)間的運(yùn)行，目前客戶反應(yīng)良好。雖然已經(jīng)獲得了一些成績，但是向客戶堅(jiān)持提供高質(zhì)量的咨詢效勞工作，必須持之以恒、堅(jiān)持不懈充實(shí)自我，才能更好的完成上述工作。⑵在咨詢效勞方面，理財(cái)參謀部結(jié)合今年xx工作會(huì)議精神，配合市場熱點(diǎn)及時(shí)的舉辦了五期行業(yè)策略報(bào)告。每一期行業(yè)報(bào)告策略選擇的`時(shí)機(jī)都與市場熱點(diǎn)吻合，如：理財(cái)參謀部安排稀土永磁概念行業(yè)策略報(bào)告會(huì)之后，爆發(fā)了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業(yè)之一，在客戶中反響不錯(cuò)，隨后又相繼舉行了《新能概念行業(yè)報(bào)告》《鋰電池池概念行業(yè)報(bào)告》《新一代信息產(chǎn)業(yè)行業(yè)報(bào)告》《高精端裝備制造行業(yè)報(bào)告》，根據(jù)公司四季度操作策略，交融xx整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)可能引出的市場時(shí)機(jī)，全面的分析^p講解戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報(bào)告會(huì)》。通過對(duì)行業(yè)的研讀，投資者能及時(shí)理解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個(gè)股的根本情況，進(jìn)步投資者市場行業(yè)分析^p才能。3、營業(yè)部所有員工咨詢才能提升情況由于xxxxxx為新晉級(jí)營業(yè)部，員工隊(duì)伍比擬年輕，缺少市場經(jīng)歷積累，提升營業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業(yè)部年初就向理財(cái)參謀提出要讓營業(yè)部前臺(tái)及后臺(tái)員工的咨詢才能提升的要求。理財(cái)參謀在員工咨詢才能提升方面進(jìn)展了以下幾點(diǎn)的工作：1、充分利用每天晨會(huì)時(shí)間，由于參會(huì)人員較多，晨會(huì)召開時(shí)間又短，為了能讓所有人都能在晨會(huì)上得到鍛煉，晨會(huì)以輪流制進(jìn)展。通過晨會(huì)市場信息的分析^p，鍛煉大家對(duì)市場重要信息提煉的才能，通過短線股票挑選工作，能讓大家理解不同股票的形態(tài)以及短線分析^p方法，大家互相交流可能進(jìn)步看盤才能。讓大家在良好的咨詢氣氛中獲得知識(shí)儲(chǔ)藏和才能的進(jìn)步。2、“一周聚集”的活動(dòng)的開展每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動(dòng)，周三的交流活動(dòng)比擬靈敏，會(huì)根據(jù)不同情況安排，除對(duì)近期市場進(jìn)展分析^p以外，還會(huì)融入一些根底知識(shí)的學(xué)習(xí)，安排前后臺(tái)人員進(jìn)展講課。每月還會(huì)要求所有人都進(jìn)展月度股票推薦，并且評(píng)出月度最正確推薦人獎(jiǎng)、大盤分析^p最準(zhǔn)確獎(jiǎng)。通過一段時(shí)間的運(yùn)行，目前“一周聚焦”已經(jīng)成為員工學(xué)習(xí)交流的平臺(tái)，成為晨會(huì)交流很好的補(bǔ)充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發(fā)揮，通過大家不斷的交流，可以進(jìn)一步的提升員工與客戶的溝通交流才能。通過一段時(shí)間的培養(yǎng)，目前營業(yè)部可以參與理財(cái)專職講座的講師到達(dá)4位，已經(jīng)培養(yǎng)后備講師3位，目前營業(yè)部講師理論知識(shí)積累方面已經(jīng)到達(dá)要求，但在理論中缺乏經(jīng)歷，還需要繼續(xù)進(jìn)一步加強(qiáng)培養(yǎng)。三、工作中的缺乏之處1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓(xùn)體系，培訓(xùn)時(shí)間間隔過長。2、短信方面未能及時(shí)整理短信平臺(tái)，造成短信發(fā)送出現(xiàn)重復(fù)、無效、錯(cuò)發(fā)的現(xiàn)象較多，增加了營業(yè)部的經(jīng)營費(fèi)用，目前短信平臺(tái)正在整理當(dāng)中。3、理財(cái)參謀部工作與市場部的配合不夠嚴(yán)密。未能到達(dá)通過理財(cái)效勞吸引客戶的工作效果