2023年基金從業(yè)資格-證券投資基金基礎(chǔ)知識考試備考題庫附帶答案卷3

米寶寶科技2023年基金從業(yè)資格-證券投資基金基礎(chǔ)知識考試備考題庫附帶答案題目一二三四五六總分得分第1卷一.全考點押密題庫(共50題)1.(單項選擇題)(每題1.00分)（）制度是一國在貨幣未完全可自由兌換、資本項目尚未完全對外開放情況下有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項過渡性的制度安排。A.FOFB.ETFC.QFIID.QDII2.(單項選擇題)(每題1.00分)在對數(shù)據(jù)集中趨勢的測度中，適用于偏斜分布的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。A.均值B.標(biāo)準(zhǔn)差C.中位數(shù)D.方差3.(單項選擇題)(每題1.00分)目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略，常用的是（）。ACPPI策略

BTIPP策略

COBPL策略

D復(fù)制性賣權(quán)策略4.(單項選擇題)(每題1.00分)在某城市2014年4月空氣質(zhì)量檢測結(jié)果中，隨機(jī)抽取6天的質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行分析。樣本數(shù)據(jù)分別是：30、40、50、60、80和100，這組數(shù)據(jù)的平均數(shù)是（）。A.50B.55C.60D.705.(單項選擇題)(每題1.00分)債券遠(yuǎn)期交易最長不能超過（）天。A.90B.270C.180D.3656.(單項選擇題)(每題1.00分)交易商在固定收益平臺上買入賣出固定收益證券的交易原則是()。A.當(dāng)日買入，當(dāng)日賣出B.當(dāng)日申報賣出C.代交收處理資產(chǎn)，當(dāng)日賣出D.當(dāng)日買入，下一交易日賣出7.(單項選擇題)(每題1.00分)期權(quán)合約，又稱作（??），是指賦予期權(quán)買方在規(guī)定期限內(nèi)按雙方約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的權(quán)利的合同。A.選擇權(quán)合約B.合約規(guī)模C.買賣合約D.互換合約8.(單項選擇題)(每題1.00分)下列屬于常用的股票基金風(fēng)險指標(biāo)的是（）。Ⅰ．標(biāo)準(zhǔn)差Ⅱ．離差Ⅲ．β系數(shù)Ⅳ．協(xié)方差Ⅴ．持股數(shù)量A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.(單項選擇題)(每題1.00分)下列敘述中錯誤的是（）。A.公司貨款利率一般低于同期國債的利率B.在公司解散或破產(chǎn)清償時，優(yōu)先股優(yōu)于普通股獲得剩余財產(chǎn)C.債券利息的高低與公司經(jīng)營的風(fēng)險有關(guān)D.優(yōu)先股分得潤的順序優(yōu)于普通股10.(單項選擇題)(每題1.00分)標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于（）年開始編制的。A.1955B.1956C.1957D.195811.(單項選擇題)(每題1.00分)在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（）。A.投機(jī)收入B.傭金收入C.投資收入D.買賣證券的差價12.(單項選擇題)(每題1.00分)機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對于投資額度的比例就越（）。A.高B.低C.一致D.無關(guān)13.(單項選擇題)(每題1.00分)印花稅是根據(jù)《中華人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按（）‰征收，對受讓方不再征收。A.1B.2C.4D.514.(單項選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于我國QFII的發(fā)展歷程說法錯誤的是（）。A.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實施，標(biāo)志著QFII制度在我國正式進(jìn)入操作階段B.2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》C.2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會社成為我國第一批獲準(zhǔn)入境的境外機(jī)構(gòu)投資者D.2003年7月9日，瑞士銀行通過電話下達(dá)了第一單交易指令，意味著QFII正式在我國證券市場上實際參與投資15.(單項選擇題)(每題1.00分)證券質(zhì)押式回購交易中的交易雙方，在回購期內(nèi)（）動用資金融人方出質(zhì)的債券。A.可以B.不可以C.經(jīng)融資方同意后才可以D.經(jīng)交易所同意后才可以16.(單項選擇題)(每題1.00分)除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，以下行為中DQII基金一定不得有的是(??)A.購買貴金屬B.交易金融衍生品C.投資公募基金D.借入現(xiàn)金17.(單項選擇題)(每題1.00分)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1年B.6個月C.30天D.15天18.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于印花稅，以下表述錯誤的是()A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0．1%B.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費(fèi)用C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取D.印花稅是在股票成交后對買賣雙方投資者分別收取的稅金19.(單項選擇題)(每題1.00分)戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置在動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置時，需要（）。A.再次估計投資者風(fēng)險承擔(dān)能力B.再次估計投資者偏好C.重新設(shè)定投資者長遠(yuǎn)投資目標(biāo)D.重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)測收益情況20.(單項選擇題)(每題1.00分)投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險性D.投機(jī)性21.(單項選擇題)(每題1.00分)對某上市公司股票價格的估值,如估值日該股票停牌,最近交易日證券市場未發(fā)生重大漲跌,且該上市公司也未發(fā)生重大事件,則基金管理人應(yīng)()A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價估值B.采取該股票的最近交易市價估值C.按該股票的成本價估值D.采取普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定該股票額公允價格22.(單項選擇題)(每題1.00分)私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括（）。A有限合伙制

B責(zé)任制

C信托制

D公司制23.(單項選擇題)(每題1.00分)在企業(yè)流動比率大于1時，賒購原材料一批，將會（）。A.降低營運(yùn)資金B(yǎng).降低流動比率C.增大流動比率D.增大營運(yùn)資金24.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于保證金交易的說法，錯誤的是()。A.保證金交易也稱為信用交易B.保證金除以所投資金額或證券總價值的比率稱為保證金率C.在我國，保證金交易被稱為“融資融券”D.所有的證券公司都可以開展融券業(yè)務(wù)25.(單項選擇題)(每題1.00分)跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)，跟蹤周期（）越準(zhǔn)確。A.越長B.越短C.波動越小D.波動越大26.(單項選擇題)(每題1.00分)贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額屬于（）。A.利息收入B.投資收益C.其他收入D.公允價值變動損益27.(單項選擇題)(每題1.00分)（）是指除了信用評級不同外，其余條件全部相同(包括但不限于期限、嵌入條款等)的兩種債券收益率的差額。A.信用評級B.信用利差C.債券評級D.債券利差28.(單項選擇題)(每題1.00分)凈值增長率波動程度越大，基金的風(fēng)險就越（）。A.大B.小C.不變D.不確定29.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于QDII基金的凈值計算及披露，下列說法中，不正確的是()。A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計算并披露一次，一些產(chǎn)品則需要每周或每天進(jìn)行計算和披露B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個工作日內(nèi)披露C.基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計算中得到反映D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露30.(單項選擇題)(每題1.00分)不同機(jī)構(gòu)投資者的投資期限會有所差異，下面說法正確的是()。A.財產(chǎn)保險公司可以將資金做長期投資B.一只投資款來源于石油收入的海外財富基金，它的投資期限是較長的C.在幾年內(nèi)有購房需求的個人投資者可以將所有資金用做長期投資D.短期內(nèi)沒有大額資金需求但需要安排資金用于養(yǎng)老的中年人不可以做期限長于10年的投資31.(單項選擇題)(每題1.00分)看漲期權(quán)是人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價格（）時買入的期權(quán)A.上漲B.下跌C.不變D.難以判斷32.(單項選擇題)(每題1.00分)()機(jī)制的實施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來中國資本市場投資。A.QFIIB.QDIIC.基金互認(rèn)D.以上都正確33.(單項選擇題)(每題1.00分)()是期貨交易最大的特征。A保證金制度

B盯市制度

C對沖平倉制度

D交割制度34.(單項選擇題)(每題1.00分)（）是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證35.(單項選擇題)(每題1.00分)基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值.計算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，()。A.由基金管理公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.由托管人承擔(dān)賠償責(zé)任C.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任D.承擔(dān)連帶賠償責(zé)任36.(單項選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于匯率風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。A.匯率風(fēng)險受國際收支及外匯儲備、利率、通貨膨脹和政治局勢的影響B(tài).匯率風(fēng)險屬于信用風(fēng)險C.匯率風(fēng)險是匯率變動的不確定性D.QDII風(fēng)險較大37.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于基金現(xiàn)金分紅與基金分拆的相似之處，下列選項中，表述正確的是（）。A.都會導(dǎo)致基金大量的現(xiàn)金流出B.都不會改變每個投資者所持有的基金份額C.都不會改變基金的資產(chǎn)規(guī)模D.都可以降低基金的單位凈值38.(單項選擇題)(每題1.00分)每一計息期的利息額相等的計息方式是（）。A.單利B.復(fù)利C.積數(shù)計息法D.逐筆計息法39.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于另類投資的局限性，下列說法錯誤的是（??）。A.另類投資缺乏信息的透明度，缺乏管制B.另類投資產(chǎn)品流動性較差，獲取回報的時間較長C.在未遭受損失的前提下，容易將另類投資產(chǎn)品快速出售換取現(xiàn)金D.大多數(shù)另類投資產(chǎn)品的價格是基于估價而形成的40.(單項選擇題)(每題1.00分)QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）內(nèi)披露。A.1個工作日B.2個工作日C.3個工作日D.4個工作日41.(單項選擇題)(每題1.00分)下列不屬于股票價格指數(shù)編制方法的是（）。A.算術(shù)平均法B.加權(quán)平均法C.優(yōu)化復(fù)制D.幾何平均法42.(單項選擇題)(每題1.00分)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）收益率計算必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率。不同時期的回報率必須以（）相關(guān)聯(lián)。A.算數(shù)加權(quán)平均B.幾何平均方式C.時間加權(quán)平均D.規(guī)模加權(quán)平均43.(單項選擇題)(每題1.00分)以下有關(guān)我國證券交易所的說法正確的是（）。Ⅰ、為證券集中交易提供場所和設(shè)施 Ⅱ、組織和監(jiān)督證券交易Ⅲ、實行自律管理IV、設(shè)立和解散由證監(jiān)會決定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ44.(單項選擇題)(每題1.00分)兩種資產(chǎn)構(gòu)建的投資組合,其預(yù)期收益率大小與兩種資產(chǎn)的比例及相關(guān)系數(shù)的關(guān)系分別是()。A.有關(guān),無關(guān)B.無關(guān),有關(guān)C.有關(guān),有關(guān)D.無關(guān),無關(guān)45.(單項選擇題)(每題1.00分)計算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。A.市場指數(shù)收益率B.無風(fēng)險收益率C.βp的最小二乘估計D.基金的平均收益率46.(單項選擇題)(每題1.00分)基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值47.(單項選擇題)(每題1.00分)復(fù)核無誤的基金份額凈值，由（）對外公布。A.基金托管人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)D.基金管理人48.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于制定投資政策說明書的好處，下列說法錯誤的是（??）。A.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績B.能夠揭示出企業(yè)資產(chǎn)要素的信息.資本結(jié)構(gòu)是否合理C.有助于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略D.能夠幫助投資者將其需求真實.準(zhǔn)確.完整地傳遞給投資管理人49.(單項選擇題)(每題1.00分)在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）。A.短期融資券B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.中期票據(jù)D.銀行承兌匯票50.(單項選擇題)(每題1.00分)定期開放式債券基金在開放期內(nèi)的杠桿上限為（）,封閉期的杠桿上限為200%A.100%B.120%C.200%D.140%第1卷參考答案一.全考點押密題庫1.正確答案：C,2.正確答案：C,3.正確答案：A,4.正確答案：C,5.正確答案：D,6.正確答案：A,7.正確答案：A,8.正確答案：C,9.正確答案：A,10.正確答案：C,11.正確答案：D,12.正確答案：B,13.正確答案：A,14.正確答案：B,15.正確答案：B,16.正確答案：A,17.正確答案：B,18.正確答案：A,19.正確答案：D,20.正確答案：A,21.正確答案：