東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《基金管理》考試高頻考點(diǎn)參考題庫答案

長風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《基金管理》考試高頻考點(diǎn)參考題庫帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資基金在不同()之間進(jìn)行分配，通常是將資產(chǎn)在低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券與高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券之間進(jìn)行分配。A.資產(chǎn)類別B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)2.資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告了某一時(shí)期的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況。()A.正確B.錯(cuò)誤3.私募股權(quán)二級(jí)市場投資戰(zhàn)略是具有()特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)B.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)D.周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差4.在我國，證券交易所是()。A.實(shí)行自律管理的法人B.以盈利為目的的法人C.不以證券營利為目的的機(jī)關(guān)D.實(shí)行自律管理的機(jī)關(guān)5.()反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對于其不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。A.收益風(fēng)險(xiǎn)曲線B.風(fēng)險(xiǎn)曲線C.收益曲線D.收益率曲線6.鏈接基金是一種特殊的基金中基金(FOF)，ETF聯(lián)接基金持有目標(biāo)ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%。()A.正確B.錯(cuò)誤7.當(dāng)基金()時(shí)，可以暫停估值。A、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)B、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值C、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值D、金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)8.交易員的職責(zé)，不包括()。A.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場信息B.以對投資者有利價(jià)格進(jìn)行債券交易C.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令D.及時(shí)在市場異動(dòng)中做出決策9.歐盟《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括()。A.私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定B.資金分配C.初始資本金要求D.基金杠桿水平和流動(dòng)性要求10.以下反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有()。A.組合平均剩余期限B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差C.融資比例D.浮動(dòng)利率債券投資情況11.關(guān)于消極型股票投資策略的說法正確的有()。A.消極型股票投資策略以有效市場假說為理論基礎(chǔ)，可以分為簡單型和指數(shù)型兩類策略B.簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在3~5年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進(jìn)出場時(shí)機(jī)也不是投資者關(guān)注的重點(diǎn)C.指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，任何積極的股票投資策略都不能取得超過市場的投資收益D.基金管理人在實(shí)際進(jìn)行資產(chǎn)管理時(shí)，會(huì)構(gòu)造股票投資組合來復(fù)制某個(gè)選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)12.()是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A、自助式前臺(tái)系統(tǒng)B、后臺(tái)管理系統(tǒng)C、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)D、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)13.()不屬于具體的基金客戶服務(wù)流程。A.投資咨詢B.投資跟蹤與評價(jià)C.受理投訴D.公開客戶檔案14.中國證監(jiān)會(huì)在對基金管理公司的日常監(jiān)管中，應(yīng)密切關(guān)注()。A、服務(wù)質(zhì)量B、公司本身的日常經(jīng)營運(yùn)作C、風(fēng)險(xiǎn)狀況D、收益狀況15.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人，注冊資本不低于()萬元人民幣。A.1000B.2000C.3000D.4000第II卷一.綜合考核(共15題)1.基金在金融體系中的作用，下列選項(xiàng)中正確的有()。A.為中小投資者拓寬投資渠道B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長C.有利于市場有效性的提高和資源的合理配置D.有利于市場合理定價(jià)2.估值委員會(huì)所議事項(xiàng)包括()。A.制定、修訂公司的估值政策及程序B.制定、修訂估值流程及人員的分工和職責(zé)C.制定、修訂投資品種的估值方法D.其他需要估值委員會(huì)審議的事項(xiàng)3.基金信息披露內(nèi)容主要有()等。A.基金招募說明書B.基金合同C.基金托管協(xié)議D.基金份額發(fā)售公告4.根據(jù)基金運(yùn)作方式，基金可分為()。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、上市開放式基金D、ETF5.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤6.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的不同體現(xiàn)在()。A.資產(chǎn)管理人對風(fēng)險(xiǎn)的偏好B.資產(chǎn)管理人對風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避C.資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化D.資產(chǎn)管理人能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案7.貨幣市場基金不可以投資信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。()A.正確B.錯(cuò)誤8.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范包括()。A.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)C.基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度。基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)D.基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核9.至少()公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度10.關(guān)于投資者的策略選擇，以下說法正確的是()。A、投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)化的投資策略B、當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有著特殊需求時(shí)，可采用免疫和現(xiàn)金流匹配策略C、當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較低，而自身對未來的現(xiàn)金流沒有特殊需求時(shí)，可采取積極的投資策略D、當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較低，而自身對未來的現(xiàn)金流沒有著特殊需求時(shí)，可采取指數(shù)化的投資策略11.按持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為()。A.認(rèn)股權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證C.備兌權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證12.基金績效衡量需要考慮的因素包括()。A、投資目標(biāo)B、風(fēng)險(xiǎn)水平C、比較基準(zhǔn)D、時(shí)期選擇13.公司必須采取合理措施為向其咨詢的客戶提供及時(shí)、可理解的信息，以使客戶在充分了解有關(guān)信息的基礎(chǔ)上做出投資決定;公司還應(yīng)為客戶提供關(guān)于其賬戶的完整、正確的信息。()A.正確B.錯(cuò)誤14.以下屬于基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容的有()。A.基金申購與贖回核算B.估值核算C.利潤核算D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告15.基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于()個(gè)月。A.3B.6C.9D.12第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：A2.參考答案：B3.參考答案：D4.參考答案：A5.參考答案：D6.參考答案：A7.參考答案：ABCD8.參考答案：D9.參考答案：B10.參考答案：ABCD11.參考答案：ABCD12.參考答案：A13.參考答案：D14.參考答案：BC15.參考答案：C第II卷參考答案一.綜合考