TS16949內(nèi)部質(zhì)量體系審核-正版

TS16949

培訓(xùn)教材

內(nèi)部質(zhì)量體系審核 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/20221課程大綱

第一部分

：審核概論

第二部分

：內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟

第三部分

：質(zhì)量體系內(nèi)部審核員 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/20222第一部分

審

核

概

論1

、審核2

、審核分類3

、審核目的4

、質(zhì)量體系審核范圍5

、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù) .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202231、審核

audit

為獲得

審核證據(jù)

并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足

審核

準(zhǔn)則

的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的

過程

。注：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，用于內(nèi)部目的，由

組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我

合格

聲明的基礎(chǔ)。外部審核包括通常所說的

“

第二方審核

”

和

“

第三方審核

”

。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊。當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境

管理體系

被一起審核時(shí)，這種情況稱為

“

一體化審核

”

。當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)受

審核方時(shí)，這種情況稱為

“

聯(lián)合審核

”

。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/20224與審核有關(guān)的術(shù)語

體系（系統(tǒng)）

system

相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。

管理體系

management

system

建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的

體系。

注：一個(gè)

組織

的管理體系可包括若干個(gè)不同的管理體

系，如

質(zhì)量體系

、財(cái)務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系。

質(zhì)量管理體系

quality

management

system

在

質(zhì)量

方面指揮和控制

組織

的

管理體系。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202252

、審核分類

按審核對象分為：質(zhì)量管理體系審核；過程審核；產(chǎn)品審核；按審核方分為：第一方審核（內(nèi)部審核）；第二方審核；第三方審核； .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/20226供方顧客組織內(nèi)部審核第二方審核第二方審核第二方審核 第 三 方 第二方審核 審 核 認(rèn)證機(jī)構(gòu) .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202273、審核目的-第一方內(nèi)部審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備；保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/20228審核目的

-

第二方第二方審核選擇、評價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商；促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/20229第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支；促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。提高企業(yè)的信譽(yù)和市場競爭力；審核目的-第三方

得到符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)的注冊； .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022104、質(zhì)量體系審核范圍

審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對哪些質(zhì)量

體系

要求

、

場所

和

活動

進(jìn)行審核。要求

：

應(yīng)包含TS16949標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，剪裁應(yīng)予以說明。一般以質(zhì)量手冊中所列的范圍為準(zhǔn)。場所

：凡與審核的質(zhì)量體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動有關(guān)的部門和場所均應(yīng)列入審核范圍。活動

：

凡與認(rèn)證產(chǎn)品范圍內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的過程，均應(yīng)列入審核范圍。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022115、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù) TS16949:2022質(zhì)量體系要求； TS16949參考手冊； 質(zhì)量手冊； 程序文件； 作業(yè)指導(dǎo)書； 適用的法律、法規(guī)和其它要求（如顧客 的合同和協(xié)議要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等）。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202212

第二部分

內(nèi)部質(zhì)量體系審核實(shí)施步驟一、審核計(jì)劃

二、審核準(zhǔn)備

三、審核實(shí)施

四、審核報(bào)告

五、跟蹤驗(yàn)證 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202213實(shí)施內(nèi)審

內(nèi)部質(zhì)量體系審核管理流程圖制訂年度內(nèi)審計(jì)劃

批準(zhǔn)

Y

任命組長制訂審核實(shí)施計(jì)劃

審核、批準(zhǔn)N

N

Y分發(fā)實(shí)施計(jì)劃

審核準(zhǔn)備

開不合格項(xiàng)報(bào)告

分析原因制定、實(shí)施糾正措施

驗(yàn)證直至關(guān)閉N制訂內(nèi)部審核報(bào)告

審核、批準(zhǔn)

Y

分發(fā)內(nèi)審報(bào)告 內(nèi)審相關(guān)資料歸檔 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202214一、審核計(jì)劃審核計(jì)劃分為年度審核計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202215年度審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動式審核計(jì)劃1、年度審核計(jì)劃分類

一次審核針對全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部

門

適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化等情況時(shí)采用一次審核幾個(gè)部門或過程，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有相關(guān)部門和過程均應(yīng)得到審核重要的部門和過程可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī).://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)況構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情11/12/2022162、集中式年度審核計(jì)劃—范例 易騰公司2022年度審核計(jì)劃 1、目的 保證內(nèi)部審核按計(jì)劃實(shí)施，確保質(zhì)量管理體系得以 有效實(shí)施和保持。 2、審核范圍 公司汽車零件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、服務(wù)所涉及的各 部門、場所、和過程。 3、審核依據(jù) TS16949:2022； 質(zhì)量管理體系文件； 適用的法律、法規(guī)等。 4、審核組.://..5ixue.

(在每次審核前兩周海量營由管理者代表任命。銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022175

、審核計(jì)劃

4

月A15

B16

C20

D30A15

B16

C20

D30A15

B16

C20

D30A15

B16

C20

D30A16

B16

C20

D30A16

B16

C20

D30A16

B16

C20

D30

5

月E15E15E15E15E15E15

E15

10

月A15

B16

C20

D30A15

B16

C20

D30A15

B16

C20

D30A15

B16

C20

D30A16

B16

C20

D30A16

B16

C20

D30A16

B16

C20

D30

11

月E05E05E05E05E05E05E05

月份部門總經(jīng)理品管部采購部營銷部技術(shù)部制造部人事部注1：A-計(jì)劃審核日期；B-不合格報(bào)告發(fā)出日期；c-制定糾正措施日期； D-糾正措施完成日期；E-糾正措施驗(yàn)證日期。制定.://..5ixue.

(日期：海量營銷管理培訓(xùn)資料下載批準(zhǔn)/日期:KEVINPENG) 11/12/2022183

、滾動式年度審核計(jì)劃

—

范例01

02

03

04

05

06

07

08

09

10

11

12

審核部門總經(jīng)理管理者代表人力資源部技術(shù)部供應(yīng)部質(zhì)量部制造部銷售部注

:表示計(jì)劃 .://..5ixue.

(海量營理培日資料下載)11/12/20224、制定審核實(shí)施計(jì)劃

在預(yù)定的審核日期前兩周，任命審核組長；

由審核組長確定審核組，制定審核實(shí)施計(jì)劃；

審核組確定原則：根據(jù)公司規(guī)模，確定2-4個(gè)審核小組；每個(gè)審核小組2-3名審核員；審核員應(yīng)來自不同的部門，便于審核分工。 制定審核實(shí)施計(jì)劃的注意點(diǎn)： 應(yīng)覆蓋所有要求和認(rèn)證范圍（場所和活動）； 考慮審核活動和區(qū)域狀況及重要程度； 考慮以往審核結(jié)果； 將具備專業(yè)背景和能力的安排在重要的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程； 注意審核員的獨(dú)立性。 .://..5ixue.

(準(zhǔn)量營銷提前一訓(xùn)資料發(fā)各受審部門。11/12/2022審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容

審核目的

審核范圍

審核依據(jù)審核組成員審核日期審核日程安排 審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202221審核實(shí)施計(jì)劃

——

范例1.審核目的 對本公司現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請TS16949:2022認(rèn)證條件。2.審核范圍 TS16949涉及的全部要求及各有關(guān)部門。3.審核依據(jù) 3.1TS16949:2022 3.2公司質(zhì)量手冊 3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件4.審核組成員 4.1組長：張山 4.2審核員：組1為李斯（生產(chǎn)）、王武（營銷）；組2為趙六(品管)、吳方（技術(shù)）。5.審核時(shí)間 2022年4月15~2022年4月16日6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍 審核報(bào)告將于2022年4月20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理、管理者代表、各部門。7.審核日程安排 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載) （見下頁序號：2022-0111/12/2022

）22現(xiàn)場審核計(jì)劃

——

范例7.

審核日程安排.://..5ixue.

(制定/日期：xxx/4月7日海量營銷管理培訓(xùn)資料批準(zhǔn)下載/日期：)xxx/4月8日日期

時(shí)間

8:30-

9:00

審核部門與負(fù)責(zé)的質(zhì)量體系要求

第一組

第二組

首次會議

04

月

9:00--

12:00

總經(jīng)理、管理者代表(4.1、5、8.4)

營銷部（7.2、7.5、8.2.2)

15

日

13:00-

17:00

技術(shù)部（7.1、7.3、8.1、

采購部（7.4)

8.5.1)

17:00-

17:30

審核組會議

8:30-

12:00

品管部（8.2、8.3、7.6)

生產(chǎn)部（6.3、7.5、8.1)

04

月

13:00-

15:30

品管部（4.2

、8.5.2-3)

人事部（6.2、6.4）

16

日

15:30-

16:30

審核組會議

16:30-

17:30

末次會議

備注:本計(jì)劃按部門所負(fù)責(zé)的要求編制，審核時(shí)不排除對相關(guān)要求(如5.4.1、8.5等)的審

核11/12/2022

23課堂練習(xí)：制定審核實(shí)施計(jì)劃 按下頁分組，各小組根據(jù)本公司質(zhì)量手 冊中的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工，討論制定 TS16949:2022審核實(shí)施計(jì)劃：審核日期預(yù)定為：2022年06月27、28日；安排審核員時(shí)應(yīng)考慮：審核員資格、獨(dú)立性。審核日程須包括組織機(jī)構(gòu)圖中的所有部門及 其負(fù)責(zé)的體系要素。 各組制定后派代表講解。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202224課堂練習(xí)分組名單

NO1

：

NO2

：

NO3

：

NO4

：

NO5

：

NO6

： .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202225二、審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備熟悉必要的體系文件編制檢查表 準(zhǔn)備不符合項(xiàng)報(bào)告 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022261

、熟悉必要的體系文件

審核實(shí)施計(jì)劃分發(fā)各受審部門后，審核組長應(yīng)

盡快召集審核組成員舉行審核組會議：要求每個(gè)審核員完全了解審核任務(wù)；要求審核員熟悉所審核部門的職責(zé)、程序文件、作業(yè)文件；要求審核員在現(xiàn)場審核前完成檢查表的編制。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022272、編制檢查表

檢查表編寫要點(diǎn)掌握部門質(zhì)量職能分工以質(zhì)量管理體系文件為主要依據(jù)突出受審區(qū)域的主要職能詳略得當(dāng)檢查表應(yīng)有可操作性按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202228檢查表編寫

——

范例被審核部門文件控制中心審核日期審核員頁次1/1審核項(xiàng)目及內(nèi)容審核記錄不合格報(bào)告單

編號

判定OK

NG改？并更新相應(yīng)的.://..5ixue.

(PPAP文件？海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)

文件在發(fā)放時(shí)是否經(jīng)過授權(quán)人員的審批？

是否建立并及時(shí)更新受控文件清單？

是否按文件分發(fā)范圍分發(fā)文件并保持記錄？

文件更改控制是否符合規(guī)定要求？

作廢文件是否及時(shí)回收，以避免誤用？

文件是否保持清晰，易于識別？

外來文件的收集、歸檔、分發(fā)、回收是否符合規(guī)定要求？

作廢文件保留時(shí)，是否對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識以防止其非預(yù)期使用？

是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)評審、分發(fā)和實(shí)

施

顧

客

提

供

的

圖

紙

/

標(biāo)

準(zhǔn)

及

其

更

11/12/202229課堂練習(xí)-編寫檢查表 請編寫采購負(fù)責(zé)部門所負(fù)責(zé)TS16949:2022中4.6 采購要求的檢查表。 時(shí)間：制定：45分鐘； 分組發(fā)表：60分鐘。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202230三、審核實(shí)施審核實(shí)施1

、首次會議2

、現(xiàn)場審核3

、審核組會議 4、末次會議 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022311、首次會議

參加人員：審核組全體人員；總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門主管或其代表。作用：傳達(dá)和落實(shí)審核實(shí)施計(jì)劃；簡要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；澄清審核實(shí)施計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。要求：準(zhǔn)時(shí)，簡短，明了;.://..5ixue.

(議。營銷管理培訓(xùn)資料下載)

時(shí)間:不超過半小時(shí)；

獲得受審核方的理解與支持；

由審核組長主持會

海量11/12/202232首次會議的內(nèi)容

會議開始

：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，適

當(dāng)時(shí)請最高管理者或管理者代表講話；

人員介紹

：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核

部門介紹陪同工作的人員；

聲明審核目的和范圍

：明確審核目的，審核依據(jù)，審核

將涉及的部門；

現(xiàn)場審核計(jì)劃的確認(rèn)

：現(xiàn)場審核計(jì)劃不宜做大的改動，

征得各受審核部門的最后確認(rèn)；

強(qiáng)調(diào)審核的原則

：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核

是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的

報(bào)告形式。

會議結(jié)束

：確定末次會議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審

核組長致謝結(jié)束會議。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202233首次會議——case

study

公司質(zhì)量管理體系建立并運(yùn)行已達(dá)兩個(gè)

月，現(xiàn)準(zhǔn)備進(jìn)行第一次內(nèi)部質(zhì)量審核，

該如何召開首次會議呢？

請各組練習(xí)

。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022342、現(xiàn)場審核

按照審核檢查表，通過提問、面談、檢查文件、

觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀等形式來收集客觀

證據(jù)。

如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使

不在檢查表之列，也應(yīng)加以記錄并進(jìn)行調(diào)查。

對于面談獲得的信息應(yīng)通過實(shí)際觀察、測量和

記錄等其他渠道予以驗(yàn)證。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202235現(xiàn)場審核——審核控制

審核組長對審核全過程的控制負(fù)責(zé)：審核實(shí)施計(jì)劃的控制；審核進(jìn)度控制；審核氣氛控制；審核范圍控制；不符合項(xiàng)的審定；其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202236現(xiàn)場審核——觀察結(jié)果

所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都

被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定

哪些要作為不符合項(xiàng)報(bào)告提出。

審核審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成

文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其

他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不符合項(xiàng)。

組長應(yīng)對觀察結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，所有認(rèn)為不合格的觀察

結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的認(rèn)可。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202237不合格的性質(zhì)現(xiàn)場審核——不合格性質(zhì)

體系性不合格

：質(zhì)量管理體系文件與

TS16949

標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實(shí)施性不合格

：未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)

定執(zhí)行效果性不合格

：雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202238不合格的類型嚴(yán)重不合格一般不合格現(xiàn)場審核——不合格類型

質(zhì)量管理體系缺項(xiàng)或不符合TS16949要求

任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格孤立的人為錯(cuò)誤文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重 對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202239現(xiàn)場審核——不合格報(bào)告的內(nèi)容 受審核部門及主管姓名； 審核員姓名，審核日期； 審核依據(jù)； 不合格事實(shí)描述； 不合格類型； 糾正措施計(jì)劃； 糾正措施驗(yàn)證。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載) 11/12/202240.://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)不符合項(xiàng)報(bào)告——范例審核依據(jù)部門主管審核日期受審核部門審核員不合格項(xiàng)描述：不符合：□

一般不合格

責(zé)任部門/日期：

責(zé)任部門/日期：

責(zé)任部門/日期：不合格類型：□

嚴(yán)重不合格審核員/日期：原因分析

：糾正措施計(jì)劃：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：審核員/日期：11/12/202241不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)

力求具體

：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人

執(zhí)行此事或在場、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些

關(guān)鍵的圖號、文件或記錄的編號等。不合格問題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明

：如

未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識；沒有書面的操作程序造成質(zhì)量波動等。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切

：如判定不確切，糾正措施的方 .://..5ixue.

(向就會產(chǎn)生海量營銷管理培訓(xùn)資料下載偏差。)11/12/202242不符合項(xiàng)報(bào)告—范例 事實(shí)描述：XX公司的機(jī)械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì) 量問題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷 工人手指等；每次都采取扣獎金及教育的辦法，未能收到避免再 發(fā)生的效果，不符合TS16949:2022中4.14的要求。 原因分析：箱體加工后缺少一道檢驗(yàn)工序，以檢查內(nèi)部清潔。銳邊倒角未納入設(shè)計(jì)圖紙及工藝文件。工時(shí)定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。糾正措施計(jì)劃

：

檢驗(yàn)科負(fù)責(zé)在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗(yàn)工序；

技術(shù)科負(fù)責(zé)在設(shè)計(jì)圖紙一律注明需倒角的地方；

工藝科負(fù)責(zé)在工藝文件中增加倒角的工序；

人事科研究箱體加工及其他零件加工工序定額是否過緊，是

否需調(diào)整。

以上各項(xiàng)措施均在一個(gè)月內(nèi)（9月30日前）完成。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202243糾正措施驗(yàn)證結(jié)果檢驗(yàn)科已在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于9月12日完成。在成品庫抽查20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。設(shè)計(jì)科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加1X45°或1.5X45°倒角的字樣，此工作已于9月25日前完成。在設(shè)計(jì)科抽查5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。工藝科已全面檢查工藝，在機(jī)械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成?，F(xiàn)場抽查10個(gè)工件，原銳邊處均已做成倒角。人事科研究后認(rèn)為工時(shí)定額不算太緊，無調(diào)整的必 要。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202244課堂練習(xí)-編制不符合項(xiàng)報(bào)告

案例：在公司的鑄造車間，審核員發(fā)現(xiàn)編號為R752101，序號為010115的“澆鑄溫度記錄表”中型號為X-1775箱體的澆鑄溫度為780

C,而澆鑄工藝中卻規(guī)定澆鑄溫度范圍是720—760

C。請對此審核事實(shí)

開出不符合項(xiàng)報(bào)告。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022453、審核組會議

在當(dāng)天審核工作完成后召開；

時(shí)間一小時(shí)左右為宜；

僅審核組成員參加；

討論并確定審核中有爭議的事項(xiàng)；

整理審核結(jié)果；

確定當(dāng)天的不符合項(xiàng)報(bào)告。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022464、末次會議

參加人員：與首次會議一致。目的：結(jié)束現(xiàn)場審核；向受審核部門介紹審核總體情況；提出后續(xù)的工作要求；要求：準(zhǔn)時(shí)開始、結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜；由審核組長主持會議。會后：將不符合項(xiàng)報(bào)告分發(fā)至責(zé)任部門和相關(guān)部門。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202247末次會議——內(nèi)容

會議開始

：與會者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的

配合；

重申審核目的和范圍：

由審核組長負(fù)責(zé)；

強(qiáng)調(diào)審核的局限性

：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但審核

時(shí)已盡量使抽樣具有代表性；

宣讀不合格報(bào)告

：說明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度

依次宣讀不合格報(bào)告；

宣布審核結(jié)論

：就受審核部門在確保整個(gè)組織的質(zhì)量體系的有效

運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的質(zhì)量目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)

量工作的優(yōu)缺點(diǎn)。

提出糾正措施要求

：提出分析不合格原因、制定糾正措施計(jì)劃的

期限（通常一周內(nèi)），說明驗(yàn)證糾正措施的方法。

會議結(jié)束

：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進(jìn)的承

諾，必要時(shí)邀請最高管理者或管理者代表講話。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202248四、審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告1

、審核報(bào)告的編制2

、審核報(bào)告的分發(fā)與存檔 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202249審核報(bào)告——內(nèi)容

在審核后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，由審核組長編制審核報(bào)

告，通常審核報(bào)告包括以下內(nèi)容：審核的目的和范圍；審核依據(jù)；審核日期；審核組成員姓名；不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析；審核總結(jié)和結(jié)論；審核報(bào)告分發(fā)范圍。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202250審核報(bào)告——范例

內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告

編號：

受控狀態(tài)：擬制人：xxx批準(zhǔn)人：xxx 發(fā)放編號：日期：2022年4月20日日期：2022年4月20日 xx有限公司 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202251審核報(bào)告——范例頁碼：1/5 審核報(bào)告審核日期：2022年4月15日-2022年4月16日受審核部門：內(nèi)審組成員： 組長：XXX 審核員：XXX …… .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載XXX) 11/12/202252審核報(bào)告——范例審核目的： 為了解公司的質(zhì)量管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請TS16949:2022認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部質(zhì)量審核，以期達(dá)到促進(jìn)質(zhì)量管理體系文件的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系的目的，并決定是否正式申請認(rèn)證。審核范圍： 質(zhì)量管理體系所涉及的全部要素及所有相關(guān)部門。審核依據(jù)： 1.TS16949:2022； 2.公司質(zhì)量手冊、； 3.公司程序文件； 4.相關(guān)法律法規(guī)、其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員：各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。頁碼：2/5 .://..5ixue.

(總經(jīng)理；管理者代表；海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202253審核報(bào)告——范例頁碼：3/5 內(nèi)部審核總結(jié) 本次審核是公司按照TS16949:2022標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系后的第一次內(nèi)部質(zhì)量審核，也是在公司的質(zhì)量手冊及程序文件頒布兩個(gè)月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對全公司的質(zhì)量管理體系進(jìn)行了為期2天的全面審核。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，使審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核.發(fā)出不合格報(bào)告33項(xiàng)，其中文件控制（4.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共11項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。品管部由于涉及到質(zhì)量管理體系要求較多，也造成工作上的困難。另外管理評審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。7.3中的產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)是本公司質(zhì)量管理體系刪除的標(biāo)準(zhǔn)要求，也未列入本次審核中。 綜上所述，本公司的質(zhì)量管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次.://..5ixue.

(審核發(fā)出的不符合項(xiàng)報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在60天內(nèi)海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)整改完畢，可以11/12/202254.://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)審核報(bào)告——范例不符合項(xiàng)分布總經(jīng)理

管理代表人事部采購部技術(shù)部生產(chǎn)部品管部營銷部合計(jì)4.14.2111111頁碼：4/556.16.26.36.47.17.2…合計(jì)

11/12/202255審核報(bào)告——范例審核報(bào)告發(fā)放范圍部門職務(wù)姓名不符合項(xiàng)報(bào)告編號頁碼:5/5 總經(jīng)理 管理代表 人事部 采購部 技術(shù)部 制造部 品管部 營銷部 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/202256五、跟蹤驗(yàn)證跟蹤驗(yàn)證制定糾正措施計(jì)劃糾正措施的實(shí)施 糾正措施的驗(yàn)證 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022571、制定糾正措施計(jì)劃

審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部

門主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不

合格的原因，有的放矢地制定糾正措施計(jì)劃（包括糾正

措施、責(zé)任人員、期限）。

如果受審核方堅(jiān)持不同意對不合格的判定，也不肯制定

糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。

內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門

制定糾正措施計(jì)劃。

責(zé)任部門提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必

要時(shí)還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022582、糾正措施的實(shí)施

責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。

糾正措施實(shí)施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時(shí)，責(zé)

任部門應(yīng)向?qū)徍私M長說明原因，申請延長期限。審核

組長批準(zhǔn)后方可修改糾正措施計(jì)劃。

如在實(shí)施過程中涉及到幾個(gè)部門，發(fā)生爭議并難以解

決時(shí)，應(yīng)提請管理代表協(xié)調(diào)仲裁。

糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。 .://..5ixue.

(海量營銷管理培訓(xùn)資料下載)11/12/2022593、糾正措施的驗(yàn)證

審核員應(yīng)對糾正措施計(jì)劃完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。

驗(yàn)證的內(nèi)容包括：計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成；計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；完成后的效果如何？是否還有類似不符合項(xiàng)發(fā)生？實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并妥為保存；如引起文件修改，是否按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已執(zhí)行？如果某些效果要更長時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時(shí)再查。審