《普通發(fā)展學(xué)》-第三章-現(xiàn)代發(fā)展理論課件

第三章現(xiàn)代發(fā)展理論現(xiàn)代化發(fā)展理論產(chǎn)生于上世紀(jì)50年代，興盛于1960年代。是基于對歐美發(fā)達國家現(xiàn)代化發(fā)展進行總結(jié)的基礎(chǔ)上，試圖將其推廣到發(fā)展中國家理論?，F(xiàn)代發(fā)展理論包括：現(xiàn)代化理論、結(jié)構(gòu)主義、依附理論、新西方馬克思主義理論、世界體系理論、新自由主義、改良主義的發(fā)展理論第三章現(xiàn)代發(fā)展理論現(xiàn)代化發(fā)展理論產(chǎn)生于上世紀(jì)50年代，興盛1第一節(jié)現(xiàn)代化理論現(xiàn)實背景：

二戰(zhàn)以后的“黃金年代”；第三世界國家的發(fā)展問題；冷戰(zhàn)的要求（濃重的社會意識形態(tài)的烙?。┈F(xiàn)代化定義：指實現(xiàn)現(xiàn)代性的過程，現(xiàn)代化理論則是對欠發(fā)達地區(qū)和國家如何能實現(xiàn)現(xiàn)代化及為何難以實現(xiàn)現(xiàn)代化的論述現(xiàn)代性的起源：

地理大發(fā)現(xiàn)、文藝復(fù)興、啟蒙運動、美國的獨立戰(zhàn)爭與《獨立宣言》、法國大革命與《人權(quán)宣言》、工業(yè)革命

第一節(jié)現(xiàn)代化理論現(xiàn)實背景：2現(xiàn)代性的起源（一）地理大發(fā)現(xiàn)代表人物：哥倫布、達伽馬、麥哲倫地理大發(fā)現(xiàn)對世界格局的影響：1.對殖民地的直接控制為歐洲國家?guī)砹司薮蟮呢敻缓唾Y本，促使了歐洲國家政治、經(jīng)濟、社會、文化的全面發(fā)展；2.二次大戰(zhàn)后，殖民主義的直接控制演變成為新殖民主義的間接控制；3.促進了全球范圍內(nèi)的貿(mào)易與交流，全球化的起始點?，F(xiàn)代性的起源（一）地理大發(fā)現(xiàn)3現(xiàn)代性的起源（二）文藝復(fù)興其精神與思想的核心是人文主義，是為創(chuàng)造現(xiàn)世的幸福而奮斗的的樂觀進取精神。新興的資產(chǎn)階級在此人生觀的指引下開拓和發(fā)展資本主義社會的,對資本主義經(jīng)濟秩序和社會制度的形成起到了積極關(guān)鍵的作用。人文主義思想對現(xiàn)代性的影響：1.人文主義思想改變了人與自然之間的關(guān)系（鼓勵人們了解自然、征服自然）；2.人文主義思想促進了科學(xué)的研究與思想方法；3.人文主義思想改變了人與神之間的關(guān)系。（為新的政治體制的誕生創(chuàng)造了必要的條件）?，F(xiàn)代性的起源（二）文藝復(fù)興4現(xiàn)代性的起源（三）啟蒙運動啟蒙運動符合社會發(fā)展與時代要求：自然科學(xué)的發(fā)展；資產(chǎn)階級反封建反專制的時代要求啟蒙主義對現(xiàn)代性及現(xiàn)代社會的的影響：1.理性工具主義信條；2.社會進步信念；3.民主、自由與國家政體現(xiàn)代性的起源（三）啟蒙運動5現(xiàn)代性的起源（四）美國的獨立戰(zhàn)爭與《獨立宣言》美國獨立戰(zhàn)爭：殖民地反抗殖民統(tǒng)治的資產(chǎn)階級民主革命《獨立宣言》：1776年，第一次以政治綱領(lǐng)的形式確立了資產(chǎn)階級的革命原則——人權(quán)原則。美國的獨立戰(zhàn)爭與《獨立宣言》的影響：1.《獨立宣言》成為近代第一個民主政府的政治宣言，是資產(chǎn)階級民主主義第一次作為國家的理論和原則。2.《獨立宣言》中的平等、人權(quán)與人民主權(quán)至今仍是美國的立國原則，三權(quán)分立沿用至今。現(xiàn)代性的起源（四）美國的獨立戰(zhàn)爭與《獨立宣言》6現(xiàn)代性的起源（五）法國大革命與《人權(quán)宣言》法國大革命的根源：資本主義商品經(jīng)濟的發(fā)展，資產(chǎn)階級和小業(yè)主要求破除封建制度；要求經(jīng)濟自由——社會矛盾尖銳。法國大革命的貢獻：廢除了封建制度《人權(quán)宣言》：改造封建社會引導(dǎo)法國走向近代資本主義的原則指針，其哲學(xué)基礎(chǔ)是洛克和盧梭的“自然權(quán)利”和“社會契約”的思想現(xiàn)代性的起源（五）法國大革命與《人權(quán)宣言》7現(xiàn)代性的起源（六）工業(yè)革命工業(yè)革命的相關(guān)因素：1.地理大發(fā)現(xiàn)促進了英國的工業(yè)生產(chǎn)和手工工場的發(fā)展；2.對海外的資源掠奪促進了本國工業(yè)化的資本積累；3.英國的圈地運動產(chǎn)生了大量的勞動力；4.英國的民主革命促進了商業(yè)的自由競爭，從而促進了生產(chǎn)的發(fā)展與新技術(shù)的發(fā)明?，F(xiàn)代性的起源（六）工業(yè)革命8西方現(xiàn)代化的進程對第三世界追求現(xiàn)代化的啟示1.西方國家的“現(xiàn)代性”是在一定的時空條件下逐漸形成的，第三世界的歷史進程與西方不一樣，不可能通過重復(fù)西方的現(xiàn)代化過程來實現(xiàn)本國的現(xiàn)代化；2.西方國家的現(xiàn)代化進程中“殖民”和“戰(zhàn)爭”起著至關(guān)重要的作用，第三世界不具備這樣的條件；3.西方國家的現(xiàn)代化進程中，思想與精神因素的作用不可忽視。西方現(xiàn)代化的進程對第三世界追求現(xiàn)代化的啟示1.西方國家的“現(xiàn)9二、現(xiàn)代化理論的基本內(nèi)涵（一）對“現(xiàn)代化”的界定（二）現(xiàn)代化的規(guī)律特點及相關(guān)理論假設(shè)（三）現(xiàn)代化的目標(biāo)——現(xiàn)代性（四）現(xiàn)代化理論的主要觀點（五）對現(xiàn)代化理論的批判二、現(xiàn)代化理論的基本內(nèi)涵（一）對“現(xiàn)代化”的界定10（一）對“現(xiàn)代化”的界定現(xiàn)代化是一個向著“現(xiàn)代性”目標(biāo)努力的過程，以期實現(xiàn)工業(yè)化、城市化、世俗化、集中化、結(jié)構(gòu)分化等等；現(xiàn)代化也是一個轉(zhuǎn)化的過程，為了使社會變遷為現(xiàn)代性社會，社會的傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)和價值必須完全由一套新的現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)和價值來代替。一般而言，18世紀(jì)以來的經(jīng)典現(xiàn)代化是一種社會變遷，它既是從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變過程及深刻變化，也是欠發(fā)達社會追趕和達到發(fā)達社會先進水平的過程及變化。（一）對“現(xiàn)代化”的界定現(xiàn)代化是一個向著“現(xiàn)代性”目標(biāo)努力11（二）現(xiàn)代化的規(guī)律特征及理論假設(shè)1、現(xiàn)代化是進步的、不可逆的、長期的過程。

現(xiàn)代化是人心所向的，它所帶來的社會、政治和經(jīng)濟秩序上的價值足以彌補在轉(zhuǎn)變過程中付出的痛苦和代價；轉(zhuǎn)變過程中會有暫時的挫折和偶然的倒退，但不會影響變化的方向。（亨廷頓，1996）相關(guān)理論假設(shè)：進化理論

社會進化和生物進化一樣，也是一個緩慢的、漸進的過程，是從低級到高級、由簡單到復(fù)雜的發(fā)展。它可以借助文化傳播以跨越某個或某些發(fā)展階段。（二）現(xiàn)代化的規(guī)律特征及理論假設(shè)1、現(xiàn)代化是進步的、不可逆的12（二）現(xiàn)代化的規(guī)律特征及理論假設(shè)2、現(xiàn)代化是一個系統(tǒng)的、復(fù)雜的過程。

不能將現(xiàn)代化過程簡單地歸納為某一種因素或某一個范圍。它實際上包含了人類思想和行為一切領(lǐng)域的變化。至少包括工業(yè)化、城市化、社會流動、世俗化、民主化、知識化等方面。而一個因素的變化將聯(lián)系并影響著其他因素的變化。相關(guān)理論假設(shè)：結(jié)構(gòu)功能主義

帕森斯面對戰(zhàn)后出現(xiàn)的西方與非西方兩種現(xiàn)代化，致力于尋求一種對現(xiàn)代化研究普適的理論基礎(chǔ)與方法。他提出了結(jié)構(gòu)功能主義，認(rèn)為社會系統(tǒng)是一個結(jié)構(gòu)功能系統(tǒng)，社會發(fā)展是結(jié)構(gòu)分化與功能整合相統(tǒng)一的過程，可以通過對社會分化的程度與伴隨這一分化的整合來確定社會發(fā)展的階段、程度或停滯，從而為現(xiàn)代化研究提供了新的理論基礎(chǔ)。（二）現(xiàn)代化的規(guī)律特征及理論假設(shè)2、現(xiàn)代化是一個系統(tǒng)的、復(fù)雜13（三）現(xiàn)代化的目標(biāo)—現(xiàn)代性從經(jīng)濟方面看，認(rèn)為現(xiàn)代社會是工業(yè)和服務(wù)業(yè)占絕對優(yōu)勢的社會或所使用的全部能源中非再生資源占絕對優(yōu)勢的社會，而傳統(tǒng)社會則是第一產(chǎn)業(yè)占絕對優(yōu)勢的社會或所使用的全部能源中生命能源占絕對優(yōu)勢的社會。從政治方面看，認(rèn)為現(xiàn)代社會普遍具有一個高度差異和功能專門化的一體化的政府組織體制，它采用理性化和世俗化的程序制定政治決策，人民懷有廣泛的興趣積極參與政治活動，各種條例的制定主要是以法律為基礎(chǔ)，而傳統(tǒng)社會則多數(shù)不具備這些特點。（三）現(xiàn)代化的目標(biāo)—現(xiàn)代性從經(jīng)濟方面看，認(rèn)為現(xiàn)代社會是工業(yè)和14（三）現(xiàn)代化的目標(biāo)—現(xiàn)代性從社會結(jié)構(gòu)來看，認(rèn)為現(xiàn)代社會是高度分化的社會，各組織之間的專門化程度和相互依賴程度很高；社會流動率也很高；人口大規(guī)模集中于城市；角色和地位的分配主要依據(jù)個人的能力和業(yè)績；調(diào)節(jié)人際關(guān)系的規(guī)范是標(biāo)準(zhǔn)的、普遍主義的；科層制度普遍發(fā)展，家庭功能縮小、地位下降等。傳統(tǒng)社會則相反。從文化層面看，認(rèn)為現(xiàn)代社會的文化強調(diào)理性主義、個性自由、不斷進取、效率至上、能力至上等觀念。傳統(tǒng)社會的文化則強調(diào)超經(jīng)驗的、反個性的、知足常樂的、天賦至上的、情感至上的價值觀念。從人的個性與行為特征上看，認(rèn)為現(xiàn)代社會的成員有強烈的成就動機，在處理事務(wù)時有高度的理性和自由性，對新事物有高度的開放性，對公共事務(wù)有強烈的參與感，對生活在其中的世界有較高程度的信任感等。傳統(tǒng)社會的成員則缺乏這些基本素質(zhì)。（三）現(xiàn)代化的目標(biāo)—現(xiàn)代性從社會結(jié)構(gòu)來看，認(rèn)為現(xiàn)代社會是高度15（四）現(xiàn)代化理論的主要觀點傳統(tǒng)社會和現(xiàn)代社會的二分法：社會的現(xiàn)代化發(fā)展是從相互割裂的傳統(tǒng)一極走向現(xiàn)代一極的過程。發(fā)展內(nèi)因論：西方發(fā)達國家通過一系列內(nèi)在的變遷，如價值觀念、行為取向、社會結(jié)構(gòu)的變化和科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟制度的支撐，才得以走向現(xiàn)代化。這種內(nèi)在動力是非西方國家所欠缺的，它們實現(xiàn)現(xiàn)代化的唯一途徑是照搬西方模式。趨同理論：如果所有的經(jīng)濟體都平等地分享技術(shù)進步,那么它們遲早會實現(xiàn)一個共同的社會目標(biāo)——現(xiàn)代工業(yè)社會。即科技和工業(yè)化具有普遍真理性，趨同就是不發(fā)達國家趨同于已經(jīng)實現(xiàn)工業(yè)化和科技現(xiàn)代化的西方。（四）現(xiàn)代化理論的主要觀點傳統(tǒng)社會和現(xiàn)代社會的二分法：社會的16三對現(xiàn)代化理論的批判首先，現(xiàn)代化理論，長期沒有形成統(tǒng)一的理論體系，而是一個學(xué)術(shù)思想的集合，這就影響了這個理論的科學(xué)意義和自身的發(fā)展，同時影響了它的社會意義。其次，經(jīng)典社會現(xiàn)代化理論，相對忽視社會現(xiàn)代化的負(fù)面結(jié)果。在現(xiàn)代化過程中，既有人類社會的巨大進步，也有一些新問題產(chǎn)生，如環(huán)境問題、自然資源問題、西方殖民等。其三，經(jīng)典社會現(xiàn)代化理論的應(yīng)用局限性。這種理論對于已經(jīng)實現(xiàn)現(xiàn)代化的國家的實踐沒有指導(dǎo)意義，只有解釋意義。如果用這種理論來指導(dǎo)不發(fā)達國家的社會現(xiàn)代化，由于不發(fā)達國家的時代背景與發(fā)達國家當(dāng)年的時代背景不同，許多新情況如科技新進步，與發(fā)達國家當(dāng)年的情況不同，所以，這種理論對于不發(fā)達國家的指導(dǎo)意義是相對的。其四，經(jīng)典社會現(xiàn)代化理論的歷史局限性。經(jīng)典社會現(xiàn)代化理論解釋從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變。但是，工業(yè)社會只是人類社會進步的一個階段，而不是終點。發(fā)達工業(yè)化國家已經(jīng)超越了工業(yè)社會階段。顯然，經(jīng)典社會現(xiàn)代化理論，無法解釋人類社會的新進展。三對現(xiàn)代化理論的批判首先，現(xiàn)代化理論，長期沒有形成統(tǒng)一的17第二節(jié)結(jié)構(gòu)主義背景：拉美早期的發(fā)展道路，通常稱為出口初級產(chǎn)品的“外向型發(fā)展模式”，上世紀(jì)30年代初，巴西圣保羅的一些企業(yè)家就曾提出，巴西不能繼續(xù)依賴于傳統(tǒng)的初級產(chǎn)品的出口。因為，以比較優(yōu)勢為原則的自由主義經(jīng)濟之路本身具有相當(dāng)大的局限性。一是其出口收入易受世界時常需求的影響，二是受到貿(mào)易條件惡化的制約，三是要受到初級產(chǎn)品本身所具有的缺陷及其特點的制肘（如易受貿(mào)易條件或自然條件的限制，等等）。在總結(jié)歷史經(jīng)驗和不斷反思的基礎(chǔ)上，拉美學(xué)術(shù)界從發(fā)展中國家的視角和立場出發(fā)，創(chuàng)立出嶄新而獨特的結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟理論體系。第二節(jié)結(jié)構(gòu)主義背景：18勞爾?普雷維什是結(jié)構(gòu)主義理論的杰出代表。他是阿根廷著名的經(jīng)濟學(xué)家，是結(jié)構(gòu)主義的創(chuàng)始人，享有“發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的重要推動者”的崇高聲望。普雷維什的關(guān)于結(jié)構(gòu)主義的思想構(gòu)成了拉美結(jié)構(gòu)主義的主要內(nèi)涵，特別是他的中心-外圍概念構(gòu)成了結(jié)構(gòu)主義理論思想的基本概念。《1948年拉丁美洲經(jīng)濟概覽》、《拉丁美洲經(jīng)濟發(fā)展及其主要問題》。這些文件和著作構(gòu)成了拉美結(jié)構(gòu)主義的理論框架。結(jié)構(gòu)主義的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，幾乎涉及社會經(jīng)濟發(fā)展的所有領(lǐng)域，如工業(yè)化方針、消除社會不平等、國家發(fā)展規(guī)模、計劃與市場結(jié)合、剩余分配和消費模式等。勞爾?普雷維什是結(jié)構(gòu)主義理論的杰出代表。他是阿根廷著名的經(jīng)濟19一、結(jié)構(gòu)主義理論的主要內(nèi)容（一）中心-外圍體系論：普雷維什從國家貿(mào)易長期變化中發(fā)現(xiàn)，出口初級產(chǎn)品的發(fā)展中國家出口產(chǎn)品的價格長期不變甚至下降，而出口制成品的發(fā)達國家的出口價格卻逐漸上升，說明了發(fā)展中國家的貿(mào)易條件明顯惡化。認(rèn)為資本主義世界已經(jīng)形成了由中心與外圍組成的國際體系結(jié)構(gòu)，它的構(gòu)成、運轉(zhuǎn)與各部分之間的相互關(guān)系，都從屬于中心的利益，因此，這種割據(jù)使中心國家得到迅速發(fā)展，而外圍國家的處境只能以中心國家的利益為轉(zhuǎn)移，從而導(dǎo)致中心與外圍之間的差距不斷擴大。對外圍國家長期處于國際交換的不平等的地位的解釋：一是外圍在技術(shù)和經(jīng)濟處于不利地位；二是外圍與中心的需求之間存在著差異；三是外圍分化瓦解成許多弱小的單位。這些特征使外圍國家的貿(mào)易條件長期惡化，并加劇了外圍國家發(fā)展的滯后。一、結(jié)構(gòu)主義理論的主要內(nèi)容（一）中心-外圍體系論：20一、結(jié)構(gòu)主義理論的主要內(nèi)容（二）“二元結(jié)構(gòu)”理論提出：劉易斯；修正：費景漢、拉力斯；發(fā)展：喬根森基本論點：一個國家工業(yè)化過程中，存在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代的資本部門（工業(yè)化部門），工業(yè)部門的資本的積累和擴大的源泉是農(nóng)業(yè)剩余勞動向工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移。貢獻：第一次系統(tǒng)的提出了國民經(jīng)濟中兩個最主要部門結(jié)構(gòu)變革的思路。一、結(jié)構(gòu)主義理論的主要內(nèi)容（二）“二元結(jié)構(gòu)”理論21一、結(jié)構(gòu)主義理論的主要內(nèi)容（三）發(fā)展極論法國經(jīng)濟學(xué)家F.佩魯創(chuàng)立觀點：世界、國家或者是一個地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展并非平衡推進，首先由具有“支配地位”、“創(chuàng)新”特征與能力的企業(yè)或部門在某些地區(qū)或城市聚焦形成經(jīng)濟中心，從而帶動其他地區(qū)或部門的經(jīng)濟增長。（四）地理上的二元結(jié)構(gòu)理論

繆爾達爾結(jié)合“發(fā)展級”和“二元結(jié)構(gòu)理論”創(chuàng)立。觀點：在一個國家或世界經(jīng)濟發(fā)展的大格局中，發(fā)達地區(qū)對不發(fā)達地區(qū)存在一種二元結(jié)構(gòu)，發(fā)達地區(qū)對不發(fā)達地區(qū)既有“擴散效應(yīng)”又有“回波效應(yīng)（P66）”。一、結(jié)構(gòu)主義理論的主要內(nèi)容（三）發(fā)展極論22二、結(jié)構(gòu)主義發(fā)展理論的基本特征1.強調(diào)發(fā)展中國家結(jié)構(gòu)改造的重要性：不發(fā)達國家存在市場短缺和結(jié)構(gòu)短缺的情況，認(rèn)為必須對不發(fā)達國家結(jié)構(gòu)的改造才能做到“自我均衡或經(jīng)濟寬化”，所以，許多拉美國家都進行了政治改革，集中力量解決經(jīng)濟問題，從而有利于經(jīng)濟增長。2.主張發(fā)展中國家不平衡發(fā)展：不發(fā)達國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不具備自我均衡的機制，不均衡發(fā)展在發(fā)展中國家具有共性特征。因此，拉美國家采取了不均衡發(fā)展戰(zhàn)略，先發(fā)展少數(shù)企業(yè)和部門，再帶動其他產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟部門的發(fā)展。二、結(jié)構(gòu)主義發(fā)展理論的基本特征1.強調(diào)發(fā)展中國家結(jié)構(gòu)改造的重23三、拉丁美洲經(jīng)濟委員會（ELCA）拉美經(jīng)委會在《拉丁美洲與加勒比的危機與發(fā)展》中指出：“拉美經(jīng)委會從一開始就把國家視為發(fā)展進程中的主導(dǎo)行動者之一，它認(rèn)為，在許多領(lǐng)域里，國家的導(dǎo)向和干預(yù)都是必要的?！崩澜?jīng)委會主張采取有計劃的國家行動，即以發(fā)展計劃為指導(dǎo)，使用貨幣、財政以及關(guān)稅等手段，使各個經(jīng)濟成分滿足已定的目標(biāo)。綜觀戰(zhàn)后拉美現(xiàn)代化進程，不難看出，拉美各國取得的各項經(jīng)濟增長無不與國家和政府相聯(lián)系。上世紀(jì)60年代和70年代在拉美國有化運動中涌現(xiàn)出了大批國有企業(yè)，促進了本國及拉美經(jīng)濟的增長?！镀胀òl(fā)展學(xué)》-第三章-現(xiàn)代發(fā)展理論課件24拉美經(jīng)委會的主要政策工具1.投資規(guī)劃與協(xié)調(diào)(對市場的補充)2.初級產(chǎn)品出口與進口替代的工業(yè)部門之間的投資分配比例問題3.區(qū)域一體化4.國際金融5.國內(nèi)政策（貨幣、財政以及關(guān)稅）拉美經(jīng)委會的主要政策工具1.投資規(guī)劃與協(xié)調(diào)(對市場的補充)25四、結(jié)構(gòu)主義的局限性（一）片面強調(diào)國家干預(yù)經(jīng)濟的重要性，忽視市場機制在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。拉美國家在結(jié)構(gòu)主義理論影響下，制定了國民經(jīng)濟計劃，其結(jié)果并未達到預(yù)期的資源分配優(yōu)化的效果。相反，由于經(jīng)濟計劃過于龐大、籠統(tǒng)，造成資源的浪費、官僚主義等不良現(xiàn)象。（二）過于重視工業(yè)，輕視農(nóng)業(yè)。在結(jié)構(gòu)主義的唯工業(yè)化論的思想指導(dǎo)下，將農(nóng)業(yè)置于次要地位；限制進口政策造成了國內(nèi)壟斷，抬高了工業(yè)品價格；對工業(yè)部門提供的優(yōu)惠利率排斥了對農(nóng)業(yè)投資；工業(yè)部門的繁榮導(dǎo)致工業(yè)部門中的勞動者的工資水平，使工業(yè)、農(nóng)業(yè)部門工資差距懸殊。政府為穩(wěn)定工人的生活水平而提供補貼，以及采用低價購買農(nóng)產(chǎn)品的政策，一方面刺激了居民對食品的需求，另一方面也磋商了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，因而，拉美國家的國民經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)了嚴(yán)重的傾斜，工業(yè)快速增長，而農(nóng)業(yè)長期停滯。四、結(jié)構(gòu)主義的局限性26（三）悲觀地看待國際貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的作用。結(jié)構(gòu)主義從理論上對進口替代是發(fā)展中國家走上現(xiàn)代化道路重要途徑的論證，使拉美國家從自發(fā)到自覺地實行以保護主義為特征的進口替代政策，并視其為從不發(fā)達走上發(fā)達之路的唯一有效手段。反而延誤了其經(jīng)濟的發(fā)展。（四）過于強調(diào)經(jīng)濟增長，而忽視了物價穩(wěn)定、財政與貨幣平衡以及通貨膨脹等宏觀經(jīng)濟問題，造成經(jīng)濟有增長無發(fā)展現(xiàn)象。一方面，拉美的工業(yè)化只實現(xiàn)了工業(yè)升級，并沒有發(fā)生產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大變化。以巴西為例，1939年工業(yè)產(chǎn)值占工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的43%，到1960年工業(yè)產(chǎn)值占工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的比重只提高了4.8%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的比重僅僅下降了5.3%。另一方面，經(jīng)濟增長并未帶來社會狀況的改善，反而加大了貧富差別。即使在1970年代拉美國家出現(xiàn)“經(jīng)濟奇跡”的時期，仍有20%的拉美城市人口居住在貧民區(qū)，沒有正常的收入來源。（三）悲觀地看待國際貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的作用。結(jié)構(gòu)主義從理論上對27第三節(jié)依附理論背景：19C50S拉丁美洲實施了ECLA的保護主義和工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，在短暫的經(jīng)濟增長后，陷入了經(jīng)濟停滯狀態(tài)，失業(yè)、通貨膨脹、貿(mào)易滑坡等一系列經(jīng)濟問題隨之出現(xiàn)，證明了現(xiàn)代化理論和結(jié)構(gòu)主義理論都不適用與拉丁美洲的經(jīng)濟發(fā)展。與此同時中國和巴西的社會主義革命的成功給了部分本土的學(xué)者以啟示，依附理論隨之產(chǎn)生。代表人物：弗蘭克、桑托斯、卡多索第三節(jié)依附理論背景：28一依附理論的基本內(nèi)涵（一）“依附”的界定

所謂依附，指的是某些國家的經(jīng)濟受到它們所依從的一些國家經(jīng)濟的發(fā)展和擴大的影響。當(dāng)有些國家（主導(dǎo)國）能夠擴展和自我發(fā)展，而另一些國家（依附國）只是這種經(jīng)濟擴展的一種反映，而這種擴展對依附國的發(fā)展或產(chǎn)生積極的影響，或產(chǎn)生消極的影響，這時兩種或兩種以上經(jīng)濟形式之間以及這些國家和世界貿(mào)易之間相互依存的關(guān)系，就采取了依附的形式。（桑托斯《帝國主義與依附》

）

核心思想：發(fā)展中國家對發(fā)達國家從殖民時期開始，對其資金技術(shù)存在依賴，要根據(jù)發(fā)達國家的需要確定其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，發(fā)達國家對發(fā)展中國家進行經(jīng)濟和政治控制，使發(fā)展中國家處于受制約和從屬地位。一依附理論的基本內(nèi)涵29(二)依附理論的基本假設(shè)

依附理論以不發(fā)達國家的現(xiàn)實為出發(fā)點，從西方發(fā)達國家對不發(fā)達國家的剝削和掠奪的不平等的國際分工和貿(mào)易格局入手，分析邊緣國家欠發(fā)達的原因。1.依附是一般的抽象的過程，適用于所有第三世界國家（殖民依附的三個階段）；2.依附的關(guān)鍵在于理解其外在條件，一個國家發(fā)展的障礙在于其他國家的外部控制；3.依附是經(jīng)濟剩余轉(zhuǎn)移的結(jié)果；4.依附與發(fā)展是不相容的。(二)依附理論的基本假設(shè)30（三）依附理論的基本視角

1.依附既是原因又是結(jié)果：依附理論注重外部因素，用中心和邊緣的關(guān)系來解釋邊緣國家的的欠發(fā)達。邊緣國家西方化的過程就是被納入不平等的世界政治經(jīng)濟秩序的過程。2.依附對邊緣國家發(fā)展起阻礙作用：依附理論認(rèn)為自由貿(mào)易對發(fā)達國家是有利的，反而對不發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展起到的是阻礙作用，不僅于此，中心國家通過不平等減緩塑造邊緣國家的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，阻礙邊緣國家的現(xiàn)代化進程。（三）依附理論的基本視角31（四）欠發(fā)達的發(fā)展

弗蘭克提出“欠發(fā)達的發(fā)展”的概念，來解釋第三世界國家的欠發(fā)達的狀況不是自然條件的產(chǎn)物，而是長期殖民主義的結(jié)果。他提出了“都會—衛(wèi)星”模式來解釋欠發(fā)達形成的原因。1.“都會—衛(wèi)星”結(jié)構(gòu)關(guān)系密切，都是得以發(fā)展，衛(wèi)星只能低度發(fā)展2.“都會—衛(wèi)星”結(jié)構(gòu)中，兩者關(guān)系淡化反而會促進衛(wèi)星國家的經(jīng)濟發(fā)展3.“都會—衛(wèi)星”結(jié)構(gòu)中，最不發(fā)達、最封建的地區(qū)，曾經(jīng)與都會的關(guān)系最密切（因果關(guān)系）（四）欠發(fā)達的發(fā)展32（五）依附化的過程與形式

依附理論認(rèn)為，國家不發(fā)達的原因在于西方殖民者的入侵導(dǎo)致的，與西方工業(yè)資本主義發(fā)展相聯(lián)系，非西方不發(fā)達國家的依附被劃分為三個階段：1.重商主義（掠奪海外資源、資本積累，發(fā)展本國經(jīng)濟同時遏制其他國家經(jīng)濟發(fā)展）2.殖民主義（西方發(fā)達國家將殖民地作為本國生產(chǎn)工業(yè)品的傾銷之地）3.新殖民主義（利用已經(jīng)形成的不平等的世界格局）（五）依附化的過程與形式33（六）依附學(xué)派與現(xiàn)代化理論的異同相同之處：1.研究興趣——尋找促進第三世界國家發(fā)展的因素、途徑、模式等2.研究方法——高度抽象地從地區(qū)性發(fā)展問題的考察中歸納出抽象的理論，并推廣到其他地區(qū)3.理論范式——都采用的二分法，現(xiàn)代化理論采用的是“傳統(tǒng)”和“現(xiàn)代”，依附理論采取的是“中心”和“邊緣”或者是“都會”和衛(wèi)星“”（六）依附學(xué)派與現(xiàn)代化理論的異同34（六）依附學(xué)派與現(xiàn)代化理論的異同不同之處：1.理論背景：前者受ELCA影響，后者受歐洲進化論和美國結(jié)構(gòu)功能主義影響2.落后原因：造成不發(fā)達國家落后的原因，兩者觀點截然相反（內(nèi)部和外部原因）3.發(fā)展途徑：現(xiàn)代化理論認(rèn)為落后國家應(yīng)該走西方現(xiàn)代化的道路，加強之間的聯(lián)系，依附理論則認(rèn)為應(yīng)該脫離與西方發(fā)達國家的聯(lián)系，獨立謀求發(fā)展4.發(fā)展前景：現(xiàn)代化理論認(rèn)為落后國家最終會實現(xiàn)現(xiàn)代化，依附理論認(rèn)為，要打破和西方發(fā)達國家的依附關(guān)系，不然會愈來愈依附西方國家5.發(fā)展道路：現(xiàn)代化理論認(rèn)為西方化就是現(xiàn)代化，依附理論認(rèn)為西方化和依附理論并存，西方化的道路只會導(dǎo)致欠發(fā)達（六）依附學(xué)派與現(xiàn)代化理論的異同35（七）新依附理論（依附發(fā)展論）費爾南多·卡多索（FemandoCardoso）——代表人物★反對西方經(jīng)濟學(xué)中的新古典派的現(xiàn)代化理論把不發(fā)達國家落后的原因歸結(jié)為其內(nèi)部因素，承認(rèn)在依附與經(jīng)濟增長之間存在著較為復(fù)雜的關(guān)系?？ǘ嗨髡J(rèn)為“依附關(guān)系”狀態(tài)下發(fā)展是可能的。1.不同于古典依附理論強調(diào)結(jié)構(gòu)的決定性。認(rèn)為在進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略之后，隨之而來的是國內(nèi)市場和資產(chǎn)階級的國際化。這對于邊緣國家的發(fā)展是有利的。2.他提出了要利用與資本主義世界經(jīng)濟體系的聯(lián)系來為本國的發(fā)展服務(wù)，而不是原先的脫離資本主義的世界體系的思想。顯然，這是對于東亞模式以及新興的工業(yè)化國家發(fā)展實踐經(jīng)驗的一種理論上的折射。3.相對于古典的“依附理論”來說，“依附發(fā)展理論”促進了這一領(lǐng)域的更具開放性的經(jīng)驗研究。根據(jù)沃勒斯坦世界體系論的看法，“核心—半邊陲—邊陲”的結(jié)構(gòu)不會改變，但一個國家或社會在世界體系中的地位是可以改變的，邊陲國家可以升為半邊陲國家甚至核心國家，同樣，核心國家也可能下降為半邊陲甚至邊陲國家。

（七）新依附理論（依附發(fā)展論）★反對西方經(jīng)濟學(xué)中的新古典派的36

依附理論實質(zhì)是一種關(guān)于“不發(fā)達”的理論。它側(cè)重說明那些曾是西方的殖民地，但目前仍不發(fā)達的國家的發(fā)展問題與困境。認(rèn)為發(fā)達國家與落后國家的關(guān)系是“中心一外圍（邊緣）”關(guān)系，前者是后者的制約因素。正如弗蘭克所說的，第三世界長期貧困的根本原因是他們對西方發(fā)達國家的“依附性”。依附理論與現(xiàn)代化理論的重要不同之處是，它并不強調(diào)社會發(fā)展的內(nèi)部原因，而是關(guān)注其外部原因。但它片面注意了依附關(guān)系的負(fù)面作用，沒有重視其正面效應(yīng)。理論優(yōu)勢：1、綜合性理論，全面分析不發(fā)達原因和走出不發(fā)達的途徑。2、學(xué)術(shù)本土化傾向，挑戰(zhàn)“西方中心論”。3、視角開放：從全球范圍內(nèi)尋找原因。二對依附理論的評析依附理論實質(zhì)是一種關(guān)于“不發(fā)達”的理論。它側(cè)重37缺點：1、外因決定論：忽視國內(nèi)力量自主性和變遷過程中的潛在力量2、靜止觀，將中心——邊緣模式看作定式。3、方法論的問題.（中心—邊緣、都會—衛(wèi)星的二分法，無法準(zhǔn)確衡量依附的程度，也無法把前資本主義時代的依附形式涵蓋進?。?、理論適應(yīng)性。對拉美和少數(shù)非洲國際適應(yīng)，地區(qū)性因素過于簡單化和普遍化5、假設(shè)缺乏實際操作意義（擺脫“依附”、脫離整個世界經(jīng)濟體系獨立發(fā)展過于理想化，無任何操作意義）。缺點：38第四節(jié)新馬克思主義理論新馬克思主義(Neo-Marixism)，也稱為當(dāng)代馬克思主義，是指嘗試重新檢討或修正馬克思古典理念，但仍相信及堅持馬克思主義的某些原則,試圖在教條式馬克思主義的機械式與決定論式理念之外尋求出路，關(guān)注于解析馬克思預(yù)言之所以失敗的理由和對意識型態(tài)與國家權(quán)力的分析第四節(jié)新馬克思主義理論新馬克思主義(Neo-Marixis39新馬克思主義理論屬于“依附理論”范疇，它以拉丁美洲、非洲等發(fā)展中社會為研究對象，主要從資本主義世界體系的框架內(nèi)研究發(fā)展中國家欠發(fā)達的原因，受馬克思主義的資本積累和帝國主義理論的深刻影響，往往被學(xué)術(shù)界稱為“新馬克思主義”新馬克思主義理論屬于“依附理論”范疇，它以拉丁美洲、非洲等40產(chǎn)生的背景：帝國主義跨國公司的擴張與拉美國家大規(guī)模工業(yè)化進程(50年代末至60年代初，資本主義由金融壟斷過渡到了跨國壟斷；拉美國家工業(yè)化進程由民族主義發(fā)展階段過渡到了以外資為動力的依附性發(fā)展階段)20世紀(jì)70至80年代，進入對經(jīng)典現(xiàn)代化理論的批評、反思和修正時期(經(jīng)典現(xiàn)代化理論給發(fā)展中國家開出的藥方并沒有達到預(yù)期效果，其理論架構(gòu)經(jīng)不起實踐的檢驗，理論發(fā)展走向多元)產(chǎn)生的背景：41一新馬克思主義者理論的基本內(nèi)涵西馬經(jīng)濟學(xué)家在接受馬克思主義經(jīng)濟思想的同時，在某些方面也對經(jīng)典的馬克思主義持批評態(tài)度。批判的繼承了馬克思主義經(jīng)濟思想，發(fā)展成為了西方馬克思主義理論。理論特征：激烈的反帝國主義和平等的價值取向代表人物：阿明、巴朗、卡多索、多斯.桑托斯一新馬克思主義者理論的基本內(nèi)涵西馬經(jīng)濟學(xué)家在接受馬克思主義經(jīng)42（一）西馬主義者的經(jīng)濟發(fā)展理論分析結(jié)構(gòu)：“中心—外圍”模型1.把當(dāng)今世界的經(jīng)濟制度定義為世界資本主義體系或世界資本主義制度2.打破了長期流行于西方社會的李嘉圖的“比較成本原理”，贊同馬克思主義剩余價值轉(zhuǎn)移論3.資本具有內(nèi)在的對外擴展趨勢，其擴展的原因在于“中心“的結(jié)構(gòu)特征——資本主義生產(chǎn)方式和資本的原始積累4.第三世界的資本主義發(fā)展是資本主義生產(chǎn)方式與前資本主義生產(chǎn)方式結(jié)合或關(guān)聯(lián)的結(jié)果5。資本主義有一種固有的使其自身國際化的趨勢，因而在世界范圍內(nèi)進行生產(chǎn)資料和生產(chǎn)關(guān)系的擴大再生產(chǎn)6.現(xiàn)有的資本主義經(jīng)濟體系中，落后國家應(yīng)當(dāng)選擇非資本主義或社會主義發(fā)展道路（一）西馬主義者的經(jīng)濟發(fā)展理論43（二）階級斗爭國際化論巴朗：落后國家的與發(fā)達國家的經(jīng)濟關(guān)系造成了本國的落后，其實質(zhì)是不平等交換的存在。阿明：不平等交換——剩余價值剝削國際化發(fā)達國家依靠不平等交換，在落后國家獲取大量的剩余價值，“拿來”發(fā)展本國經(jīng)濟，緩和國內(nèi)的階級矛盾，與此同時卻加重了落后國家的階級斗爭，由此造成了剩余價值剝削和階級斗爭的國際轉(zhuǎn)移。（二）階級斗爭國際化論44（三）內(nèi)在殖民論卡多索：依附關(guān)系的結(jié)果是在不發(fā)達國家造成兩極分化，形成先進的部分、地區(qū)、階層，這些先進的部分與國際資本連接起來，剝削這些國家的落后部分、地區(qū)、階層——“內(nèi)在殖民”解決方法：改變依附國家的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，包括經(jīng)濟制度和基本秩序，隔斷依附國家內(nèi)部與國際資本之間的聯(lián)系，避免造成“內(nèi)在殖民”，否則，必將使其依附性增強，造成持久的不發(fā)達。（三）內(nèi)在殖民論45（四）依附的發(fā)展卡多索依附的資本主義的發(fā)展成為了壟斷在第三世界擴展的新形勢，雖然經(jīng)濟依附造成了第三世界的不發(fā)達，但是依附的國家和地區(qū)也得到了相應(yīng)的發(fā)展——肯定了依附理論造成了第三世界的不發(fā)達，同時也動搖了其理論基礎(chǔ)。（四）依附的發(fā)展46（五）社會主義革命論

西馬主義者認(rèn)為依附國家達到發(fā)展并縮小與發(fā)達國家之間的差距的目標(biāo)的條件是革命和社會主義1.自主發(fā)展

通過內(nèi)部，改變國內(nèi)結(jié)構(gòu)和對外關(guān)系，從而改變與中心國家的關(guān)系，特別是依附關(guān)系，達到自主發(fā)展的目的2.社會主義

落后的國家長期被中心國家“奴役”，建成資本主義不現(xiàn)實，應(yīng)當(dāng)直接建成社會主義來改變與中心國家的關(guān)系（五）社會主義革命論47二、對西馬發(fā)展理論的的評析理論優(yōu)點：

揭露了發(fā)達國家資本主義對外擴展、資本積累對落后國家的經(jīng)濟發(fā)展造成了阻礙的事實。闡釋和探究了不平等的世界經(jīng)濟體系格局是造成落后國家不發(fā)展的原因，對落后國家指導(dǎo)發(fā)展實踐具有廣泛的指導(dǎo)意義：1.對資本和市場的的深刻批判具有啟發(fā)意義消費主義在不發(fā)達國家的盛行推動了經(jīng)濟剩余向發(fā)達國家的回流，從而限制了落后國家的發(fā)展2.在某些方面擴大了馬克思主義分析的單位后者以企業(yè)為單位，前者以跨國公司為單位，認(rèn)為是跨國公司加劇了落后國家內(nèi)部的利益分化，更能從事實上而不是理論上證明落后國家之所以落后的原因3.對國際經(jīng)濟關(guān)系和落后國家內(nèi)部都作了分析分析不僅僅局限于經(jīng)濟學(xué)，還包括政治與社會等其他方面二、對西馬發(fā)展理論的的評析48理論缺陷

西馬主義者對落后國家的經(jīng)濟發(fā)展持悲觀態(tài)度，認(rèn)為只有建立社會主義體系才能得到發(fā)展1.只看到“不平等交換”的消極一面依附國家可以通過自身的改革，逐步從不平等交換發(fā)展成為平等交換2.一分為二地看待依附關(guān)系造成的失業(yè)問題失業(yè)問題僅僅是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一方面，另一方面也促進了依附國家的產(chǎn)業(yè)升級3.關(guān)于革命和社會主義與發(fā)展的關(guān)系過于絕對化社會主義取得發(fā)展有成功也有失敗4.把“中心—外圍”關(guān)系看成“支配—依附”關(guān)系抓住了問題的實質(zhì)，缺乏歷史觀點世界經(jīng)濟是一個體系，發(fā)展必然是不平衡的，必然有先進和落后的差別，這種關(guān)系是可以改變。理論缺陷49第五節(jié)世界體系理論代表人物：沃勒斯坦專著：《全球化或轉(zhuǎn)變的年代：世界體系軌跡的長期觀點》

1990年代,全球化論述氾濫成災(zāi)，幾乎每個人都告訴我們,現(xiàn)在我們有史以來首度活在全球化的年代里.全球化改變了每件事物:國家主權(quán)衰微;眾人抵擋市場法則的能力已然消失;我們文化自主的可能性幾已淪喪;還有我們的一切身分認(rèn)同,都不再穩(wěn)固不變.全球化所假設(shè)的這種狀態(tài),有人歡欣鼓舞,也有人哀悼悲嘆.

第五節(jié)世界體系理論代表人物：沃勒斯坦50一世界體系理論的基本內(nèi)涵

世界體系是一個復(fù)雜的社會體系，它具有范圍、結(jié)構(gòu)、成員集團、合理規(guī)則和凝聚力，它的生命力具有有沖突的各種力量構(gòu)成具有有機體的特征。（一）理論來源1.依附理論2.法國阿諾爾學(xué)派的思想（該學(xué)派注重“總”的歷史和“全球”的歷史以及長期的發(fā)展趨勢，在世界體系論中體現(xiàn)為世界體系的形成歷史及系統(tǒng)整體的演變規(guī)律）3.結(jié)構(gòu)主義一世界體系理論的基本內(nèi)涵51（二）世界體系理論的研究假設(shè)1.整體結(jié)構(gòu)決定部分世界體系是一個結(jié)構(gòu)整體，作為組成部分的國家在體系中所處位置變化由體系整體的發(fā)展規(guī)律決定2.結(jié)構(gòu)體系的封閉性體系的結(jié)構(gòu)式相對靜止、封閉的，任何國家地位發(fā)生變化都是以其他國家地位發(fā)生變化為前提和結(jié)果的兩種不同的世界體系（沃勒斯坦）：1.政治上：世界帝國（世襲君主專制的帝國）2.經(jīng)濟上：世界經(jīng)濟體（資本主義世界經(jīng)濟體）（二）世界體系理論的研究假設(shè)52（三）世界體系理論的基本內(nèi)涵世界體系的結(jié)構(gòu)是由核心、半邊緣、邊緣三個層次構(gòu)成，核心國家占主導(dǎo)地位；可以控制和支配其他國家；邊緣國家受核心國家的主導(dǎo)和支配；而半邊緣國家既在某種程度上控制邊緣國家，又在某種程度上受控于核心國家。（三）世界體系理論的基本內(nèi)涵世界體系的結(jié)構(gòu)53《普通發(fā)展學(xué)》-第三章-現(xiàn)代發(fā)展理論課件54世界體系的發(fā)展規(guī)律：周期性和長期性

世界體系的周期變化與世界的有效需求有關(guān)。當(dāng)世界供給超過世界需求，世界經(jīng)濟進入停滯階段，反之，世界經(jīng)濟進入上升階段。每一周期的停滯期給世界體系中生產(chǎn)格局的重組提供了機會和動力。長期性趨勢是指資本主義經(jīng)濟體系必經(jīng)的發(fā)展過程，包括擴張、商品化、機械化等世界體系的發(fā)展規(guī)律：周期性和長期性55（四）世界體系理論的基本特征：1.雙重角色的“半邊緣”

體系穩(wěn)定的主要因素

流動的雙向性2.邊緣地區(qū)向半邊緣狀態(tài)轉(zhuǎn)變的方法：一是抓住機會；二是由引進引起半邊緣地區(qū)的發(fā)展；三是通過自力更生的半邊緣發(fā)展。（四）世界體系理論的基本特征：56（五）世界體系理論與依附理論的異同相同之處：1.發(fā)達國家與落后國家在經(jīng)濟與貿(mào)易上的不平等關(guān)系（剝削關(guān)系）2.兩種理論都是結(jié)構(gòu)主義理論（前者在表達上更加清晰）（五）世界體系理論與依附理論的異同57（五）世界體系理論與依附理論的異同不同之處：1.分析單元：世界——國家2.分析模式：動態(tài)——靜態(tài)3.分析維度：三維——兩維4.研究范圍：發(fā)達與落后——邊緣落后5.不平等關(guān)系的論述：資本主義生產(chǎn)關(guān)系—殖民體系6.產(chǎn)生背景：新興國家地區(qū)的興起發(fā)展、美國霸主地位受到挑戰(zhàn)——現(xiàn)代化理論造成了落后現(xiàn)狀（五）世界體系理論與依附理論的異同58二、對世界理論體系的評析1.結(jié)構(gòu)決定論，國家發(fā)展受世界體系結(jié)構(gòu)構(gòu)成和運行規(guī)律這種外部因素的決定論2.采用整體研究方法，忽略了地區(qū)的特殊性3.注重市場中的交換關(guān)系獎賞的分配，不注重生產(chǎn)范圍內(nèi)的階級和階級沖突4.世界體系作為一種概念，沒有將其具體化5.把世界體系單純的理解成為世界市場體系6.世界體系理論是一種循環(huán)論二、對世界理論體系的評析59第六節(jié)新自由主義產(chǎn)生的背景與發(fā)展情況內(nèi)涵和概念影響評價第六節(jié)新自由主義產(chǎn)生的背景與發(fā)展情況60一、產(chǎn)生的背景與發(fā)展情況1、創(chuàng)立時期20世紀(jì)20~30年代，一戰(zhàn)結(jié)束，自由資本主義向壟斷資本主義轉(zhuǎn)變，十月革命勝利。由亞當(dāng)·斯密的《國富論》所奠定的古典自由主義面臨著挑戰(zhàn)和壓制。2、受冷落時期1929~1933年的大危機宣告了傳統(tǒng)的自由放任經(jīng)濟理論的破產(chǎn)，凱恩斯時代來臨。赤字財政政策和貨幣政策得到廣泛運用。從此,凱恩斯主義成為戰(zhàn)后西方經(jīng)濟學(xué)的主流。一、產(chǎn)生的背景與發(fā)展情況1、創(chuàng)立時期613、興盛時期1973年的石油危機導(dǎo)致世界經(jīng)濟危機,發(fā)達資本主義國家首次出現(xiàn)滯脹現(xiàn)象。面對滯脹,凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)（主張國家采用擴張性的經(jīng)濟政策，通過增加需求促進經(jīng)濟增長）在理論上無法解釋,在實踐上束手無策。20世紀(jì)80年代初期,伴隨美國總統(tǒng)里根和英國首相撒切爾夫人的上臺,實施的經(jīng)濟政策使新自由主義成為主流?！镀胀òl(fā)展學(xué)》-第三章-現(xiàn)代發(fā)展理論課件624、向全球蔓延時期進入20世紀(jì)90年代后,蘇聯(lián)東歐解體、經(jīng)濟全球化趨勢及東亞經(jīng)濟的成功,新自由主義經(jīng)濟思潮地位得到鞏固。其標(biāo)志性事件是，于1990年所達成的“華盛頓共識”(WashingtonConsensus)。斯蒂格利茨認(rèn)為:“華盛頓共識的核心內(nèi)容是‘政府的角色最小化’、‘快速的私有化’和‘快速的自由化。’”其基本原則是：貿(mào)易經(jīng)濟自由化、市場定價（使價格合理）、消除通貨膨脹（宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定）、私有化。華盛頓共識影響到發(fā)展中國家，并且在發(fā)展中國家進行了一系列實踐。4、向全球蔓延時期63二、內(nèi)涵和概念（一）新自由主義

定義：是在亞當(dāng)斯密古典自由主義思想基礎(chǔ)上建立起來的一個新的理論體系。該理論體系強調(diào)以市場為導(dǎo)向，是一系列有關(guān)全球秩序和主張貿(mào)易自由化、價格市場化、私有化理論和思想體系。

新自由主義（Neoliberalism）是英國現(xiàn)代資產(chǎn)階級政治思想的主要派別。主張在新的歷史時期維護資產(chǎn)階級個人自由，調(diào)解社會矛盾，維護資本主義制度。因而成為一種經(jīng)濟自由主義的復(fù)蘇形式，自從1970年代以來在國際的經(jīng)濟政策上扮演著越來越重要的角色。

新自由主義指的是一種政治—經(jīng)濟哲學(xué)，反對國家對于國內(nèi)經(jīng)濟的干預(yù)

二、內(nèi)涵和概念64新自由主義的主要觀點1.在經(jīng)濟理論方面

新自由主義繼承了資產(chǎn)階級古典自由主義經(jīng)濟理論的自由經(jīng)營、自由貿(mào)易等思想，并走向極端，大力宣揚“三化”。一是“自由化”。認(rèn)為自由是效率的前提，“若要讓社會裹足不前，最有效的辦法莫過于給所有的人都強加一個標(biāo)準(zhǔn)”。二是私有化。在他們看來，私有制是人們“能夠以個人的身份來決定我們要做的事情”，從而成為推動經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)。三是市場化。認(rèn)為離開了市場就談不上經(jīng)濟，無法有效配置資源，反對任何形式的國家干預(yù)。新自由主義的主要觀點65新自由主義的主要觀點2.在政治理論方面

新自由主義特別強調(diào)和堅持三個“否定”。一是否定公有制。幾乎所有的新自由主義者都一致地認(rèn)為，“當(dāng)集體化的范圍擴大了之后，‘經(jīng)濟’變得更糟而不是具有更高的‘生產(chǎn)率’”，因此，不能搞公有制。二是否定社會主義。在新自由主義者們看來，社會主義就是對自由的限制和否定，必然導(dǎo)致集權(quán)主義，“集權(quán)主義思想的悲劇在于：它把理性推到至高無上的地位，卻以毀滅理性而告終，因為它誤解了理性成長所依據(jù)的那個過程”，因此，是一條“通往奴役之路”。三是否定國家干預(yù)。在他們看來，任何形式的國家干預(yù)都只能造成經(jīng)濟效率的損失。新自由主義的主要觀點66新自由主義的主要觀點3.在戰(zhàn)略和政策方面

新自由主義極力鼓吹以超級大國為主導(dǎo)的全球一體化。經(jīng)濟全球化是人類社會發(fā)展的一個必然趨勢和一個自然的歷史過程。但經(jīng)濟全球化并不排除政治和文化的多元化，更不等于全球經(jīng)濟、政治、文化一體化。新自由主義并不是一般地鼓吹經(jīng)濟全球化，而是著力強調(diào)要推行以超級大國為主導(dǎo)的全球經(jīng)濟、政治、文化一體化，即全球資本主義化。新自由主義的主要觀點67新自由主義的基本內(nèi)容

新自由主義是一種經(jīng)濟和政治學(xué)思潮，它反對國家和政府對經(jīng)濟的不必要干預(yù)，強調(diào)自由市場的重要性。在國際政策上，強調(diào)開放國際市場，支持全球性的自由貿(mào)易和國際分工。新自由主義者反對社會主義，貿(mào)易保護主義，環(huán)境保護主義和民粹主義，認(rèn)為這會妨礙個人自由。

1.市場是完全自由的競爭

實質(zhì)上是撇開人們的社會屬性和在生產(chǎn)關(guān)系中的地位不談，脫離經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑，制造一種抽象的“理想市場”作為理論前提。2.倡導(dǎo)個人主義

認(rèn)為每個人在經(jīng)濟活動中首先是利己的，其次才是利他的動機和行為。認(rèn)為集體的利益是個人利益的總和，任何集體的利益的實現(xiàn)不應(yīng)該以壓制合理的個人利益為代價。社會目標(biāo)不能抑制個人目標(biāo)。3.提倡自由放任的市場經(jīng)濟

認(rèn)為自由選擇是經(jīng)濟和政治活動最基本的原則。應(yīng)當(dāng)自由地?fù)碛兴饺素敭a(chǎn)，自由地交易、消費和自由地就業(yè)。新自由主義的基本內(nèi)容684.支持發(fā)揮“看不見的手”的力量

認(rèn)為市場的自我調(diào)節(jié)是分配資源的最優(yōu)越和最完善的機制，通過市場進行自由競爭，是實現(xiàn)資源最佳配置和實現(xiàn)充分就業(yè)的惟一途徑。新自由主義經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，集中決策體制下不可能實現(xiàn)稀缺資源的有效配置，因為政府不可能有充分的信息做出明智的決策。

5.反對國家過多干預(yù)經(jīng)濟

認(rèn)為由國家來計劃經(jīng)濟、調(diào)節(jié)分配，破壞了經(jīng)濟自由，扼殺了“經(jīng)濟人”的積極性，降低了生產(chǎn)效率，只有讓市場自行其是才會產(chǎn)生最好的結(jié)果。因此，只要有可能，私人經(jīng)濟活動都應(yīng)該取代公共行為，政府不要過多干預(yù)。6.主張私有化

認(rèn)為私有化是保證市場機制得以充分發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，私人企業(yè)是最有效率的企業(yè)，要求對現(xiàn)有公共資源進行私有化改革4.支持發(fā)揮“看不見的手”的力量69新自由主義的主要措施1.減少政府對經(jīng)濟的干預(yù)2.壓縮政府開支3.提高政府效率4.消除國際間產(chǎn)品和要素流動的障礙,以實現(xiàn)經(jīng)濟全球一體化5.加強法制,使政府行為納入法制化軌道。新自由主義的主要措施70（二）華盛頓共識

定義：華盛頓共識（WashingtonConsensus），是指20世紀(jì)80年代以來位于華盛頓的三大機構(gòu)——國際貨幣基金組織、世界銀行和美國政府，根據(jù)20世紀(jì)80年代拉美國家減少政府干預(yù)，促進貿(mào)易和金融自由化的經(jīng)驗提出來并形成的一系列政策主張。

提出：1989年，陷于債務(wù)危機的拉美國家急需進行國內(nèi)經(jīng)濟改革。美國國際經(jīng)濟研究所邀請國際貨幣基金組織、世界銀行、美洲開發(fā)銀行和美國財政部的研究人員，以及拉美國家代表在華盛頓召開了一個研討會，旨在為拉美國家經(jīng)濟改革提供方案和對策。美國國際經(jīng)濟研究所的約翰·威廉姆森（JohnWilliamson）對拉美國家的國內(nèi)經(jīng)濟改革提出了已與上述各機栄達成共識的10條政策措施，稱作華盛頓共識。

美國著名學(xué)者諾姆·喬姆斯基在他的《新自由主義和全球秩序》一書中明確指出“新自由主義的華盛頓共識指的是以市場經(jīng)濟為導(dǎo)向的一系列理論，它們由美國政府及其控制的國際經(jīng)濟組織所制定，并由它們通過各種方式進行實施”。

“華盛頓共識”，以新自由主義學(xué)說為理論依據(jù)（二）華盛頓共識71基本內(nèi)容1.加強財政紀(jì)律，壓縮財政赤字，降低通貨膨脹率，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟形勢；2.把政府開支的重點轉(zhuǎn)向經(jīng)濟效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域（如文教衛(wèi)生和基礎(chǔ)設(shè)施）；3.開展稅制改革，降低邊際稅率，擴大稅基；4.實施利率市場化；5.采用一種具有競爭力的匯率制度；6.實施貿(mào)易自由化，開放市場；7.放松對外資的限制；8.對國有企業(yè)實施私有化；9.放松政府的管制；10.保護私人財產(chǎn)權(quán)。

基本內(nèi)容72基本政策1.財政政策：

加強財政紀(jì)律；把政府支出的重點轉(zhuǎn)向經(jīng)濟回報高和有利于改善收入分配的領(lǐng)域，如基本醫(yī)療保健、基礎(chǔ)教育和基礎(chǔ)設(shè)施；改革稅收，降低邊際稅率和擴大稅基。2.貨幣政策：利率自由化；采用具有競爭性的匯率制度；3.貿(mào)易和資金政策：貿(mào)易自由化；資本準(zhǔn)入、特別是外國直接投資進入自由化。4.宏觀產(chǎn)業(yè)政策：私有化；放松政府管制，消除市場準(zhǔn)入和退出的障礙；保護產(chǎn)權(quán)。基本政策73三、影響對于西方發(fā)達資本主義國家對于其他國家對于全球化三、影響對于西方發(fā)達資本主義國家741、對于西方發(fā)達資本主義國家20世紀(jì)80年代直到90年代,在抑制通貨膨脹、提高勞動生產(chǎn)率、推動國家壟斷資本主義經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整方面效果顯著,從而使主要資本主義國家的經(jīng)濟競爭力都有所加強,科技發(fā)展迅速,綜合國力增長。1、對于西方發(fā)達資本主義國家752、對于其他國家拉丁美洲被認(rèn)為是新自由主義經(jīng)濟思潮的重災(zāi)區(qū)。一些西方新自由主義經(jīng)濟學(xué)家在前蘇聯(lián)和東歐國家也大力推行所謂的“休克療法”，造成惡果。在東亞和東南亞,在實行新自由主義的完全市場化、貿(mào)易自由化等一系列政策后,確實出現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展的“奇跡”。然而,1997年泰國卻爆發(fā)了金融危機并引發(fā)了整個亞洲金融危機。2、對于其他國家763、對于全球化在當(dāng)今的經(jīng)濟全球化的過程中，占主導(dǎo)地位的意識形態(tài)是新自由主義，其推動者便是西方大國所操控的國際組織如世界銀行、世界貿(mào)易組織和國際貨幣基金組織。最主要和最有力的推動者跨國公司。3、對于全球化77四、評價

新自由主義就其本質(zhì)而言,是為當(dāng)代國際壟斷資本主義追求利益的最大化而服務(wù)的,它實際上是在繼承古典自由主義經(jīng)濟理論的基礎(chǔ)上,以反對凱恩斯主義為主要特征,適應(yīng)國家壟斷資本主義向國際壟斷資本主義轉(zhuǎn)變要求的思想路線和政策主張。四、評價新自由主義就其本質(zhì)而言,是為當(dāng)代國際壟斷78存在的問題：國際壟斷資本試圖統(tǒng)一全球的制度安排。

（推動壟斷資本主義全球化）全面私有化需要“因國而宜”。強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展的資源配置效率,忽視社會協(xié)調(diào)發(fā)展的資源分配正義。存在的問題：國際壟斷資本試圖統(tǒng)一全球的制度安排。79第七節(jié)改良主義的發(fā)展理論一改良主義產(chǎn)生的背景二改良主義的基本內(nèi)涵三對改良主義的批判第七節(jié)改良主義的發(fā)展理論一改良主義產(chǎn)生的背景80一改良主義產(chǎn)生的背景

在經(jīng)濟理論的早期階段，人們普遍對經(jīng)濟增長寄予更多的關(guān)注，各國的經(jīng)濟發(fā)展自覺不自覺地在恪守增長能解決一切信條。這一傳統(tǒng)的發(fā)展觀聚焦于經(jīng)濟數(shù)量的擴張，迷戀GDP和工業(yè)化。

在諸多文獻中，經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟增長這兩個概念被不加區(qū)分的使用。因而，在實踐中，出現(xiàn)了一個較為極端的現(xiàn)象——豐裕中的貧困（增長而不發(fā)展）：片面追求經(jīng)濟增長不一定能保證社會政治和經(jīng)濟生活的進步，相反，卻出現(xiàn)了一系列負(fù)面效應(yīng)，比如在市場經(jīng)濟國家中兩極分化嚴(yán)重，貧困懸殊，社會問題叢生；在計劃經(jīng)濟國家中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，消費品短缺，社會關(guān)系緊張，浪費嚴(yán)重。一改良主義產(chǎn)生的背景在經(jīng)濟理論的早期階段，人們普遍81

針對這些情況，20世紀(jì)60年代末70年代初，出現(xiàn)了一股重新定義發(fā)展意義和界定發(fā)展目標(biāo)的新潮流。許多學(xué)者嚴(yán)厲批評經(jīng)濟增長至上論，認(rèn)為經(jīng)濟發(fā)展的意義和目的在于提高全體人民的生活水平，發(fā)展的目標(biāo)應(yīng)該是多維的，除了增加收入之外還應(yīng)包括就業(yè)增加，貧困減輕，分配公平和鄉(xiāng)村發(fā)展。

這種發(fā)展觀比以前有了明顯的進步，但把發(fā)展僅僅定位于滿足人類的基本需求是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。人、經(jīng)濟、社會與環(huán)境仍然處于一種脫節(jié)的狀態(tài)，從而需要一種新的發(fā)展觀來加以整合。一改良主義產(chǎn)生的背景針對這些情況，20世紀(jì)60年代末70年代初，出現(xiàn)了一82

在以弗朗索瓦佩，帕金森和阿馬迪亞森等人為代表的學(xué)者以及聯(lián)合國組織的努力下，新的發(fā)展觀逐漸深入人心，人們對發(fā)展的含義有了基本的的共識：經(jīng)濟發(fā)展除了經(jīng)濟增長之外還應(yīng)包括社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等方面的變化，如投入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、分配狀況、消費模式、社會福利、文教衛(wèi)自然環(huán)境與生態(tài)平群眾參與等。在這里，生活質(zhì)量、改善收入分配、消除貧困和饑餓、提高人力資本等，對于發(fā)展中國家尤為重要。一改良主義產(chǎn)生的背景在以弗朗索瓦佩，帕金森和阿馬迪亞森等人為代表的學(xué)83二改良主義的基本內(nèi)涵

改良主義強調(diào)自己尋求根除影響其大部分人口的貧困和非平等的政策,強調(diào)國家干預(yù)的作用（一）20世紀(jì)70年代改良主義的三個方針：就業(yè)導(dǎo)向戰(zhàn)略、增長中的再分配、基本需求戰(zhàn)略（二）改良主義對國際經(jīng)濟新秩序的思考（三）關(guān)于改良主義的實證研究

二改良主義的基本內(nèi)涵84（一）改良主義的三個方針1.就業(yè)導(dǎo)向戰(zhàn)略

戰(zhàn)略提出：國際勞工組織（ILO）實施的世界就業(yè)計劃，以解決就業(yè)問題來解決貧困問題國際勞工組織標(biāo)志（一）改良主義的三個方針1.