2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場基礎(chǔ)知識2

網(wǎng)校內(nèi)部使用不得隨便轉(zhuǎn)載

一、單項(xiàng)選擇題

1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種重要是（）。

A、債券

B、期貨

C、商業(yè)票據(jù)

D、股票

【參照答案】KC2

2、根據(jù)我國《企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定，設(shè)置股份有限企業(yè)時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)

出資的金額，不得超過注冊資本的（）。

A、15%

B、20%

C、30%

D、35%

【參照答案】KB2

3、中期國債是指償還期限在（）.

A、I年以上23年如下

B、5年以上

C、3年以上

D、23年以內(nèi)

【參照答案】KA2

4、我國基金的I年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的()。

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【參照答案】KC3

5、我國《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定，擬設(shè)置的基金管理企業(yè)的最低實(shí)收

資本應(yīng)為

()。

A、1000萬元

3000萬元

C、5()0()萬元

D、8000萬元

【參照答案】KA2

6、同一基金管理人所管理的所有基金，持有同一家企業(yè)所發(fā)行的證券不得超過該

證券總額的

()。

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

【參照答案】KC2

7、()只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

【參照答案】KB2

8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()?

A、做市商制

B、企業(yè)制

C、科層制

D、會員制

【參照答案】KD3

9、證券市場的關(guān)鍵是（）。

A、證券投資者

B、上市企業(yè)

C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D、證券交易所

【參照答案】KA2

10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，私自發(fā)行股票或企業(yè)、企業(yè)債券的I行為應(yīng)處以

（）。

A、破壞金融管理秩序罪

B、妨害企業(yè)管理秩序罪

C、金融詐騙罪

D、金融失職罪

【參照答案】KA2

11、我國《企業(yè)法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的我司股份自企業(yè)成立之日起（）

內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、5年

B、3年

C、1年

D、六個(gè)月

【參照答案】KB2

12、根據(jù)法律規(guī)定，股份有限企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡驊?yīng)是

（）。

A、一般股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B、債權(quán)人、一般股東、優(yōu)先股東

C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、一般股東

D、優(yōu)先股東、一般股東、債權(quán)人

【參照答案】Kc2

13、短期國債指償還期限為（）的國債。

A、六個(gè)月或六個(gè)月以內(nèi)

B、1年或1年以內(nèi)

C、2年或2年以內(nèi)

D、3年或3年以內(nèi)

【參照答案】KB2

14、它國企業(yè)股票在美國上市一般采用（）形式。

A、股票

B、股票期權(quán)

C、權(quán)證

D、存托憑證

【參照答案】KD3

15、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（）。

A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理

B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

C、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D、分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

【參照答案】RC2

16、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（

A、倫敦證券交易市場

B、紐約證券交易市場

C、那斯達(dá)克證券交易市場

D、法蘭克福證券交易市場

【參照答案】KC2

17、股份企業(yè)向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（）。

A、稅后利潤

B、公積金

C、借貸資金

D、募集資金

【參照答案】KA2

18、我國《證券法》規(guī)定，在上市企業(yè)收購中，收購人對所持被收購的上市企業(yè)

的股票，在收購行為完畢后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、1年

B、2年

C、6個(gè)月

D、3個(gè)月

【參照答案】KC2

19、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行

為屬于（）.

A、虛假陳說行為

B、欺詐行為

C、操縱市場行為

D、內(nèi)幕交易行為

【參照答案】KA2

20、一般狀況下，變動收益證券比固定收益證券（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)高，收益高

B、風(fēng)險(xiǎn)低，收益高

C、風(fēng)險(xiǎn)低，收益低

D、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低

【參照答案】KA2

21、根據(jù)我國《企業(yè)法》的I規(guī)定，有限責(zé)任企業(yè)由（）的股東共同出資設(shè)置

（國有獨(dú)資歐I有限責(zé)任企業(yè)除外）。

A、3個(gè)以上30個(gè)如下

B、3個(gè)以上50個(gè)如下

C、2個(gè)以上30個(gè)如下

D、2個(gè)以上50個(gè)如下

【參照答案】KD2

22、我國《企業(yè)法》規(guī)定，在企業(yè)未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召

開（）。

A、股東年會

B、臨時(shí)股東大會

C、董事會會議

D、監(jiān)事會會議

【參照答案】KB2

23、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是

（）。

A、單利債券

B、復(fù)利債券

C、貼現(xiàn)債券

D、累進(jìn)利率債券

【參照答案】KB2

24、歐洲債券也被稱為（）。

A、外國債券

B、國際債券

C、揚(yáng)基債券

D、無國藉債券

【參照答案】KD3

25、我國《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定擬設(shè)置的基金管理企業(yè)的最低實(shí)收資

本為（）。

A、500萬元

B、1000萬元

C、3000萬元

D、5000萬元

【參照答案】KB2

26、同一基金管理人管理的所有基金持有1家企業(yè)發(fā)行的證券不得超過該證券的

（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參照答案】KB2

27、我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的

（）o

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【參照答案】KC2

28、設(shè)置綜合類證券企業(yè)，注冊資本最低限額為（）o

A、1億元人民幣

B、2億元人民幣

C、5億元人民幣

D、10億元人民幣

【參照答案】KC2

29、上海證券交易所編制并公布的以所有上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按

加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（)o

A、上證30指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證綜合指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

【參照答案】RC2

30、信用風(fēng)險(xiǎn)是()的重要風(fēng)險(xiǎn)。

A、公債

B、一般股

C、優(yōu)先股

D、企業(yè)債券

【參照答案】RD3

31、我國為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過

()。

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

【參照答案】KA2

32、()是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動而產(chǎn)生的證券。

A、貨幣證券

B、商品證券

C、資本證券

D、商業(yè)證券

【參照答案】KC2

33、證券必須具有的兩個(gè)最基本的特性是（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)特性和收益特性

B、經(jīng)濟(jì)特性和法律特性

C、虛擬特性和實(shí)際特性

D、法律特性和書面特性

【參照答案】KD3

34、（）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采用

公告制度。

A、國際證券

B、特定證券

C、固定證券

D、私募證券

【參照答案】KD3

35、根據(jù)規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的

(）。

A、信貸資金

B、劃撥資金

C、預(yù)算內(nèi)資金

D、預(yù)算外資金

【參照答案】KA2

36、在西方國家，資本市場不包括（）。

A、中長期信貸市場

B、股票市場

C、債券市場

D、國庫券市場

【參照答案】KA2

37、根據(jù)是（）不一樣，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。

A、市場組織形式

B、市場范圍

C、市場參與主體

D、市場的J功能

【參照答案】KD2

38、中國證券業(yè)協(xié)會于（）成立。

A、1990年12月

B、1991年7月

C、1991年8月

D、1993年5月

【參照答案】KC3

39、（）稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為商人銀行。

A、美國

B、法國

C、荷蘭

D、英國

【參照答案】KD3

40、如下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是（）。

A、銀行承兌匯票

B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C、金融債券

D、銀行股票

【參照答案】KB2

41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（）。

A、提供交易場所和設(shè)施

B、制定交易規(guī)則

C、制定交易價(jià)格

D、監(jiān)管交易行為

【參照答案】Kc2

42、募集發(fā)起設(shè)置股份有限企業(yè)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于企業(yè)股份總額的

（）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、40%

【參照答案】KB2

43、原則的股票是（）。

A、優(yōu)先股票

B、一般股票

C、記名股票

D、不記名股票

【參照答案】KB2

44、我國股份有限企業(yè)的會計(jì)記帳原則為（）。

A、借貸記帳法

B、借貸復(fù)式記帳法

C、時(shí)點(diǎn)發(fā)生制

D、責(zé)權(quán)發(fā)生制

【參照答案】KB3

45、股份有限企業(yè)解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由（）確定。

A、主管部門

B、監(jiān)事會

C、法院

D、股東大會

【參照答案】Kc2

46、根據(jù)我國現(xiàn)行法律，股份有限企業(yè)申請股票上市，持有股票面值1000元以上

的股東人數(shù)不得低于（）。

A、1000人

B、2023人

C、3000人

D、5000A

【參照答案】KA2

47、股份企業(yè)監(jiān)事的任期每屆為（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【參照答案】Kc2

48、我國《企業(yè)法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于（）。

A、3人

B、5人

C、7人

D、9人

【參照答案】kB2

49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。

A、股東地位

B、股東權(quán)利

C、分派次序

D、分派原則

【參照答案】RB2

50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表目前（）。

A、與一般股股東有同等的表決權(quán)

B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利

C、享有規(guī)定股份企業(yè)贖回股票的選擇權(quán)利

D、可以與一般股股東一起分享本期剩余盈利分派代|權(quán)利

【參照答案】KD2

51、我國B股以（）標(biāo)明股票面值。

A、外幣

B、外匯

C、人民幣

D、美元或港元

【參照答案】Kc2

52、下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。（）

A、直接處理企業(yè)財(cái)產(chǎn)

B、分派股息紅利

C、出席股東大會

D、參與投票表決

【參照答案】KA2

53、法人股股票（）。

A、以法人記名

B、不容許記名

C、以法人代表記名

D、由國有資產(chǎn)管理部門決定

【參照答案】KA2

54、《企業(yè)法》第106條規(guī)定，股東大會作出的某些決策，如修改企業(yè)章程、企業(yè)

合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

【參照答案】KB3

55、股份有限企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡蚴牵ǎ?/p>

A、債權(quán)人、一般股東、優(yōu)先股東

B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、一般股東

C、優(yōu)先股東、一般股東、債權(quán)人

D、一般股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

【參照答案】KB2

56、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（

A、市場價(jià)格

B、帳面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、票面價(jià)值

【參照答案】Kc2

57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的J收益，該收益最終來源是（）。

A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價(jià)值增值

B、資本損益

C、買賣價(jià)差

D、風(fēng)險(xiǎn)賠償

【參照答案】KA2

58、根據(jù)《企業(yè)法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)

召開創(chuàng)立大會。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60H

【參照答案】Kc2

59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。

A、直接財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

B、資產(chǎn)所有權(quán)

C、資產(chǎn)使用權(quán)

D、債權(quán)

【參照答案】KD2

60、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)重要是（）o

A、購置力風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【參照答案】KA2

61、在名義利率相似的狀況下，復(fù)利債券的I實(shí)際利息要（）單利債券。

A、多于

B、等于

C、少于

D、不一定

【參照答案】KA2

62、企業(yè)債券與政府債券比較（）。

A、企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小

B、企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大

C、企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小

D、企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大

【參照答案】KD3

63、不以任何企業(yè)資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

A、收益企業(yè)債

B、保證企業(yè)債

C、抵押債券

D、信用企業(yè)債

【參照答案】KD3

64、人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息均以（）為計(jì)算原則，其單位定名這

“分工

A、貨幣

B、實(shí)物

C、黃金

D、外匯

【參照答案】KB2

65、外國債券時(shí)發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券企業(yè)承銷。

A、投資者所在國

B、發(fā)行者所在國

C、發(fā)行地所在國

D、第三國

【參照答案】KB2

66、公債的最初功能是（）。

A、籌集建設(shè)資金

B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C、金融

D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

【參照答案】KB2

67、（）是與實(shí)物國債相對應(yīng)的I形式。

A、債券

B、憑證式國債

C、記帳式國債

D、貨幣國債

【參照答案】KD3

68、我國企業(yè)短期融資券的期限不包括（）。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、12個(gè)月

【參照答案】KD3

69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（）。

A、東洋債券

B、日本債券

C、武士債券

D、東亞債券

【參照答案】Kc2

70、50年代我國政府先后發(fā)行過（）。

A、5種國債

B,2種國債

C、3種國債

D、4種國債

【參照答案】KB2

二、多選題

1、基金與股票的J重要區(qū)別就在于（）。

A、反應(yīng)的關(guān)系不一樣

B、所籌資金的投向不一樣

C、風(fēng)險(xiǎn)水平不一樣

D、投資時(shí)間不一樣

【參照答案】KABC3

2、(）是證券投資基金的特點(diǎn)。

A、集合投資

B、交易頻繁

C、分散風(fēng)險(xiǎn)

D、專家管理

【參照答案】KACD2

3、（）屬于外國債券。

A、全球債券

B、歐洲債券

C、武士債券

D、揚(yáng)基債券

【參照答案】KCD』

4、國際債券的種類有（）。

A、外國債券

B、本國債券

C、歐洲債券

D、通行債券

【參照答案】KAC2

5、與國內(nèi)債券相比，國際債券的特點(diǎn)是（)o

A、資金來源上具有狹隘性

B、計(jì)價(jià)貨幣上具有通用性

C、匯率變動上具有風(fēng)險(xiǎn)性

D、管理措施上具有單向性

【參照答案】KBC2

6、國際債券的發(fā)行人重要有（）。

A、政府

B、國際組織

C、金融機(jī)構(gòu)

D、工商企業(yè)

【參照答案】KABCD》

7、分期企業(yè)債的發(fā)行方式是（）.

A、直線性發(fā)行

B、曲線性發(fā)行

C、等額式發(fā)行

D、非等額式發(fā)行

【參照答案】KCD】

8、（）屬于企業(yè)債券的特性。

A、免稅性

B、契約性

C、優(yōu)先性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

【參照答案】KBCDX

9、我國80年代以來發(fā)行過的;國債品種有（

A、重點(diǎn)建設(shè)債券

B、國家建設(shè)債券

C、保值公債

D、特種國債

【參照答案】KABCD2

10、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點(diǎn)。

A、自由轉(zhuǎn)讓

B、重要吸納儲蓄資金

C、短期性

D、自由認(rèn)購

【參照答案】KAD3

11、我國1988年國家建設(shè)債券的發(fā)行對象為（）。

A、都市居民

B、企業(yè)法人

C、基金會組織

D、金融機(jī)構(gòu)

【參照答案】KABCDX

12、50年代，我國曾經(jīng)發(fā)行過（）。

A、人民勝利折實(shí)公債

B、保值公債

C、特種公債

D、國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

【參照答案】KADU

13、按照發(fā)行本位分類，國債可以分為（）。

A、赤字國債

B、實(shí)物國債

C、特種國債

D、貨幣國債

【參照答案】KBD2

14、（）是公債與其他債券相比所顯示的特點(diǎn)。

A、安全性高

B、流通性強(qiáng)

C、收益穩(wěn)定

D、免稅待遇

【參照答案】KABCD》

15、債券與股票的區(qū)別重要體目前（）。

A、有不一樣的I權(quán)利

B、有不一樣的期限

C、有不一樣的交易時(shí)間

D、有不一樣的收益

【參照答案】KABDX

16、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較少，其原因是（）。

A、債券利息固定

B、債券有固定的本償還期

C、債券價(jià)格波動小

D、債券投資者更重視安全

【參照答案】KABCU

17、債券與股票的I區(qū)別在于（）。

A、權(quán)利不一樣

B、期限不一樣

C、收益不一樣

D、風(fēng)險(xiǎn)不一樣

【參照答案】KABCD》

18、債券本金的償還方式有（）。

A、到期償還

B、期中償還

C、抽簽償還

D、買入注銷

【參照答案】KABCD》

19、一般，（）采用貼現(xiàn)方式發(fā)行。

A、短期債券

B、長期債券

C、優(yōu)先股票

D、國庫券

【參照答案】EAD2

20、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為（）。

A、實(shí)物債券

B、憑證式債券

C、特種債券

D、記帳式債券

【參照答案】KABD』

21、根據(jù)發(fā)行主體的不一樣，債券可以分為（）。

A、政府債券

B、金融債券

C、企業(yè)債券

D、個(gè)人債券

【參照答案】KABCX

22、影響債券償還期限的原因重要有（）。

A、債券票面金額

B、資金使用方向

C、市場利率變化

D、債券變現(xiàn)能力

【參照答案】KBCD』

23、籌資者在確定債券利率時(shí)需要考慮的重要原因有（）。

A、借貸市場利率水平

B、籌資者資信

C、期限長短

D、稅收政策

【參照答案】EABC3

24、發(fā)行人在確定債券償還期限時(shí)，需要考慮（)o

A、資金使用方向

B,票面金額大小

C、市場利率變化

D、債券的幣種

【參照答案】EAC2

25、債券反應(yīng)了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包括了()方面的基本內(nèi)容。

A、債務(wù)是由債務(wù)人出具的I

B、債務(wù)人運(yùn)用他人資金有一定的條件

C、債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券

D、債券的面額單位是本國本位幣

【參照答案】KBCDH

26、當(dāng)債券用品有一定格式的票面形式來體現(xiàn)時(shí)，其票面上的基本要素就有

()。

A、債券發(fā)行方式

B、債券票面價(jià)值

C、債券名稱

D、債券償還方式

【參照答案】SBCD2

27、以國有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須經(jīng)國務(wù)院及國家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理

(）等手續(xù)。

A、資產(chǎn)評估

B、審計(jì)

C、確認(rèn)

D、驗(yàn)證

【參照答案】KACD3

28、我國現(xiàn)行的股票類型包括（）。

A、國有股

B、法人股

C、公眾股

D、外資股

【參照答案】KABCD2

29、優(yōu)先股票的重要特性是（）。

A、股息率浮動

B、股息分派優(yōu)先

C、剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

【參照答案】KBC』

30、與一般股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（）等方面。

A、企業(yè)盈利分派

B、認(rèn)購增發(fā)新股

C、投票權(quán)

D,企業(yè)剩余財(cái)產(chǎn)分派

【參照答案】KAD3

31、（）是一般股票股東享有的權(quán)利。

A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

B、企業(yè)盈余分派權(quán)

C、企業(yè)經(jīng)理提名權(quán)

D、剩余資產(chǎn)分派權(quán)

【參照答案】KABD》

32、一般股票的特性有（）.

A、一般股票是最基本的股票

B、一般股票是最重要的股票

C、一般股票是原則的股票

D、一般股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

【參照答案】KABCD》

33、股票按不一樣的原則和措施可以分為（）。

A、一般股和優(yōu)先股

B、記名股票和不記名股票

C、收入股票和非收入股票

D、面額股票和無面額股票

【參照答案】KABDX

34、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱

為（）?

A、票面金額

B、票面價(jià)值

C、股票面值

D、票面份額

【參照答案】KABC2

35、下列股票種類中轉(zhuǎn)讓相對簡便和輕易的是（）.

A、記名股票

B、不記名股票

C、流通股票

D、非流通股票

【參照答案】KBC】

36、不記名股票也稱無記名股票，（）是它的特點(diǎn)。

A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者

B、認(rèn)購股票時(shí)規(guī)定繳足股款

C、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜

D、安全性較差

【參照答案】KABD》

37、一般地說，股票具有如下特性（）。

A、收益性

B、永久性

C、流動性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

【參照答案】KABCD3

38、如下概念中屬于股票性質(zhì)的有（）。

A、有價(jià)證券

B、要式證券

C、設(shè)權(quán)證券

D、證權(quán)證券

【參照答案】KABDD

39、股份有限企業(yè)的解散有（）方式。

A、自愿解散

B、按期解散

C、強(qiáng)迫解散

D、屆時(shí)解散

【參照答案】KAB]

40、股份企業(yè)的短期投資可以體目前下列項(xiàng)目上（）。

A、現(xiàn)金

B、有價(jià)證券

C、應(yīng)收帳款

D、存貨

【參照答案】KBC3

41、股份有限企業(yè)財(cái)務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為（）等階段。

A、籌資數(shù)量確定

B、籌資對象確定

C、籌資方式確定

D、籌資決策分析

【參照答案】KABC3

42、股份有限企業(yè)財(cái)務(wù)管理的內(nèi)容重要分為（）。

A、資金籌集

B、資金回籠

C、資金投放

D、收益分派

【參照答案】KABCD?

43、我國《企業(yè)法》有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)

股東大會。

A、董事人數(shù)局限性法定人數(shù)或企業(yè)章程所定人數(shù)的J三分之二時(shí)

B、企業(yè)未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)

C、持有企業(yè)股份百分之十以上的股東祈求時(shí)

D、董事會認(rèn)為必耍時(shí)

【參照答案】KABCD3

44、股份企業(yè)股東大會重要行使下列職權(quán)（）。

A、選舉總經(jīng)理和總會計(jì)師

B、決定企業(yè)經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

C、選舉董事

D、審議同意董事會和監(jiān)事會的匯報(bào)

【參照答案】KCD2

45、根據(jù)我國《企業(yè)法》的規(guī)定，股東大會行使的職權(quán)有（）。

A、修改企業(yè)章程

B、決定企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

C、審議同意董事會的匯報(bào)

D、對發(fā)行企業(yè)債券作出決策

【參照答案】KCDU

46、我國《企業(yè)法》規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價(jià)出資。

A、實(shí)物

B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)

C、非專利技術(shù)

D、土地使用權(quán)

【參照答案】KABCDX

47、股份企業(yè)的一般性質(zhì)是（）。

A、具有獨(dú)立法人資格

B、以股份籌資形式組建

C、股東人數(shù)規(guī)定

D、股份投資的永久性

【參照答案】KABCD2

48、《中華人民共和國企業(yè)法》重要對（）的行為做出了法律規(guī)定。

A、有限責(zé)任企業(yè)

B、無限責(zé)任企業(yè)

C、股份有限企業(yè)

D、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

【參照答案】KAC]

49、股份有限企業(yè)的有限責(zé)任體現(xiàn)為()。

A、股東以其認(rèn)購的股份對企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B、股東以其自身的財(cái)產(chǎn)對企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

C、企業(yè)以其所有資產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D、企業(yè)以其未分派利潤對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【參照答案】KAC1

50、我國證券市場的基本功能是()。

A、籌資

B、定價(jià)

C、配置

D、轉(zhuǎn)制

【參照答案】KABC3

51、()均屬于貨幣市場。

A、融資租賃市場

B、回購協(xié)議市場

C、同業(yè)拆借市場

D、商業(yè)票據(jù)市場

【參照答案】KBCD2

52、（）均屬于間接融資市場。

A、證券市場

B、銀行中長期信貸市場

C、保險(xiǎn)市場

D、融資租賃市場

【參照答案】KBC2

53、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有（）。

A、證券發(fā)行商

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、證券自營商

D、證券承銷商

【參照答案】KBCD』

54、證券投資者是以獲得（）為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

A、利息

B、股息

C、現(xiàn)金

D、資本收益

【參照答案】KBD2

55、金融機(jī)構(gòu)是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有

(）。

A、銀行

B、保險(xiǎn)企業(yè)

C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D、基金管理人

【參照答案】KBCDX

56、證券市場按照原市場功能的不一樣，可以劃分為（）。

A、發(fā)行市場和流通市場

B、一級市場和二級市場

C、初級市場和次級市場

D、一板市場和二板市場

【參照答案】KABC3

57、按照證券性質(zhì)的不一樣，證券市場可以分為（）。

A、股票市場

B、債券市場

C、回購市場

D、基金市場

【參照答案】KABDX

58、證券市場與商品市場比較，在（）方面具有明顯的不一樣特性。

A、交易對象

B、交易方式

C、交易關(guān)系

D、交易周期

【參照答案】KABCD3

59、證券是指（）。

A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

【參照答案】KAC1

60、有價(jià)證券所具有的特性是（）。

A、安全性

B、收益性

C、流動性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

【參照答案】KBCD3

61、自身不能使持券人或第三者獲得一定收入的證券是（）。

A、憑證證券

B、無價(jià)證券

C、商品證券

D、資本證券

【參照答案】KAB]

62、如下屬于固定收益證券的有（）。

A、優(yōu)先股票

B、一般股票

C、認(rèn)股權(quán)證

D、債券

【參照答案】KAD3

63、按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。

A、企業(yè)證券

B、金融機(jī)構(gòu)證券

C、政府證券

D、商業(yè)證券

【參照答案】KABC3

64、擁有證券，就意味著享有對財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)力。

A、流通

B、占有

C、使用

D、處分

【參照答案】KABCD?

65、國際證券是由（）在國際證券市場上以其他國家的貨幣為面值而發(fā)行

的證券。

A、一國政府

B、一國的金融機(jī)構(gòu)

C、一國的I企業(yè)

D、國際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)

【參照答案】KABD3

66、歐洲債券的特點(diǎn)是（）可以分別屬于不一樣的國家。

A、發(fā)行者

B、主管部門

C、發(fā)行地點(diǎn)

D、面值貨幣

【參照答案】KACD3

67、決定封閉式基金期限長短的原因重要有（）。

A、投資的

B、投資期限的長短

C、市場供求狀況

D、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢

【參照答案】KBDU

68、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)重要包括（）=

A、市場風(fēng)險(xiǎn)

B、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C、儲備風(fēng)險(xiǎn)

D、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

【參照答案】KBC2

69、如下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的（是（）.

A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B、利率風(fēng)險(xiǎn)

C、周期波動風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

【參照答案】HAD]

70、按照我國目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者的如下（）收入須繳納個(gè)人

所得稅。

A、國債利息收入

B、銀行存款利息收入

C、股票分紅收入

D、股票低吸高拋的價(jià)差收入

【參照答案】KBC2

三、判斷題

1,證券的最基本特性是法律特性和經(jīng)濟(jì)特性。（X）

2、證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券承擔(dān)對應(yīng)債務(wù)的I憑證。（x）

3、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。（Y）

4、有價(jià)證券自身是有價(jià)值的。（x）

5、虛擬資本的價(jià)格總額總是與實(shí)際資本額相等。（x）

6、認(rèn)購非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者不能將它合法轉(zhuǎn)讓。

（x）

7、非上市證券不容許在證券交易所內(nèi)交易，由于這些證券發(fā)行主體的信譽(yù)有待

審查。（x）

8、股票自身沒有價(jià)值，但在市場上可以有價(jià)格。（4）

9、股票只是通過轉(zhuǎn)讓發(fā)售才能變現(xiàn)。（＜）

10、證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤的分派，是預(yù)期收益的市場體現(xiàn)。（x）

11、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益是對風(fēng)險(xiǎn)的賠償，一般風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越高。

(4)

12、證券市場按照市場職能不一樣，可以分為交易所市場和柜臺市場。(x)

13、中國歷史上第一家證券交易所產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代。（x）

14、我國最早的I證券流通市場產(chǎn)生于1990年。（4）

15、政府機(jī)構(gòu)買賣證券是為了獲取收益并用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字。（x）

16、證券市場屬于資本市場，因而與貨幣市場無關(guān)。（x）

17、證券發(fā)行市場又稱作證券次級市場。（x）

18、嚴(yán)格地說，貨幣市場是融通貨幣的I市場，資本市場是融通資本的市場。

（x）

19、我國《企業(yè)法》所稱的企業(yè)，僅指根據(jù)該法在中國境內(nèi)設(shè)置的股份有

限企業(yè)。（x）

20、有限責(zé)任企業(yè)可以同向社會公開發(fā)行股票。（x）

21、股份有限企業(yè)的股東人數(shù)有下限而無上限。（由

22、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股份有限企業(yè)注冊資本的）最低限額為人民幣1千萬元。

?）

23、我國《企業(yè)法》規(guī)定，以募集設(shè)置方式股份有限企業(yè)的，發(fā)起人認(rèn)購的股份

不得少于企業(yè)股份總數(shù)的百分之三十五，其他股份應(yīng)向社會公開募集。（V）

24、創(chuàng)立大會是股東大會的種類之一。（x）

25、股東大會上的表決權(quán)是一人一票。（x）

26、我國法律規(guī)定，股份有限企業(yè)的記帳原則為借貸復(fù)式記帳法。(4)

27、企業(yè)稅后利潤是優(yōu)先考慮的分派項(xiàng)目是提取法定盈余公積金。（x）

28、我國企業(yè)進(jìn)行合并或分立應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決策并報(bào)董事會同意。（x）

29、股份企業(yè)在股票市場上籌集的資金屬于企業(yè)的自有資本。（4）

30、股票的J票面格式和內(nèi)容仍會因發(fā)行企業(yè)的不一樣而不一樣。（x）

31、股票認(rèn)購后，可以退還。（x）

32、股票可以轉(zhuǎn)讓，由于它不具有永久性特性。（x）

33、根據(jù)《企業(yè)法》，股份企業(yè)向社會公眾發(fā)行的I股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。（x）

34、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股份有限企業(yè)向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人

發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。W）

35、無面額股票是沒有投資價(jià)值依J。（x）

36、有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額。（x）

37、在法律上，一般股股東與其他股東擁有同等的企業(yè)經(jīng)營決策參與權(quán)。（x）

38、優(yōu)先股是一種在各方面都享有優(yōu)先權(quán)利的股票。