公共物品與公共選擇理論課件

私人物品特征：舉例——電視機(jī)競(jìng)爭(zhēng)性——新增消費(fèi)者發(fā)生額外本錢；排他性——存在將沒有支付價(jià)格者排除在消費(fèi)之外的現(xiàn)實(shí)手段。純公共物品特征：舉例——路燈非競(jìng)爭(zhēng)性——非排他性——即技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。具有公共產(chǎn)品局部特征的產(chǎn)品：自然壟斷產(chǎn)品〔mixedgoods)-非競(jìng)爭(zhēng)性--排他性-如：電力、石油公共資源(publicresources)-競(jìng)爭(zhēng)性--非排他性-如：海中的魚公共物品publicgoods-國(guó)防-根底科學(xué)-不擁擠的不收費(fèi)的道路共有資源commonresources-海洋里的魚-環(huán)境-擁擠的不收費(fèi)的道路否自然壟斷naturalmonopoly-水電-有線電視-不擁擠的收費(fèi)的道路私人物品privategoods-冰激凌雪糕-衣服-擁擠的收費(fèi)的道路是否是排他性?競(jìng)爭(zhēng)性?一個(gè)人使用某種物品就減少了他人使用這種物品的時(shí)機(jī)有不讓別人使用的權(quán)利〔排斥的方法一般是收費(fèi)〕一、全面理解公共產(chǎn)品的概念及特征〔一〕定義：那些可供一定數(shù)目的社會(huì)成員集體分享具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品或效勞。往往由政府〔公共部門〕生產(chǎn)和提供。與私人物品相對(duì)應(yīng)，私人物品只能由個(gè)人分割消費(fèi)或獨(dú)享?！捕撤诸悾骸?〕一般而言，公共產(chǎn)品分為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品。1、純公共產(chǎn)品的兩大特征：非排他性——無法排除他人從公共物品獲得利益。非競(jìng)爭(zhēng)性——生產(chǎn)水平既定情況下，增加一個(gè)消費(fèi)者不會(huì)減少其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量。邊際生產(chǎn)本錢和邊際擁擠本錢為零。國(guó)防就是典型的純公共產(chǎn)品。2、準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特征：A.消費(fèi)中具競(jìng)爭(zhēng)性但不具有排他性：即一個(gè)人對(duì)某物品的消費(fèi)可能會(huì)減少其它人對(duì)該物品的消費(fèi)〔質(zhì)量和數(shù)量〕，如免費(fèi)的博物館。B.消費(fèi)中不具競(jìng)爭(zhēng)性但有排他性：即只有那些按價(jià)付款的人才能享受該物品，如：收費(fèi)的不擁擠的公用廁所，非義務(wù)階段的高等學(xué)校教育。俱樂部產(chǎn)品是一類特殊的準(zhǔn)公共物品。特征是在一定限度內(nèi)，消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性，同時(shí)，排他又是可行的。如：劇院、私人會(huì)所、游泳池、高速公路特性：A.具備規(guī)定資格者才能消費(fèi)這類物品，并且每個(gè)成員都必須遵守俱樂部的內(nèi)部規(guī)章制度。B.分享此類物品的人較少。3、知識(shí)作為公共物品知識(shí)是一種非常重要的資源，但只有那些公開傳播且未申請(qǐng)專利保護(hù)的知識(shí)才具有公共物品的特點(diǎn)。

〔2〕從受益范圍來劃分，公共物品分為國(guó)家公共物品和地方公共物品A.國(guó)家公共物品：全國(guó)受益如：國(guó)防、醫(yī)療保健、義務(wù)教育、環(huán)境主要由中央政府支出B.地方公共物品：地方受益如：路、橋、地方環(huán)境、地方圖書館主要由地方政府支出C.國(guó)際公共物品：國(guó)際區(qū)域甚至全世界如：全球環(huán)保、中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)組織效勞、NATO防衛(wèi)、人類基因組方案、全球共享災(zāi)害信息方案。主要由國(guó)家間的合作來實(shí)現(xiàn)〔三〕公害品公害品可以看作是具有負(fù)效用的非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性的物品。如：環(huán)境污染、病毒傳播、四害、黑社會(huì)……非排他性：人們很難避開非競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)人受害，并不減少其他人受害的時(shí)機(jī)公害品的消除：政府的義務(wù)二、公共物品的有效供給公共的悲劇(tragedyofthecommons)大衛(wèi)·休謨?cè)?740年提出，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，假設(shè)有公共產(chǎn)品或勞務(wù)存在，“免費(fèi)搭便車者〞的出現(xiàn)就不可避免，但如果所有的社會(huì)成員都成為免費(fèi)搭便車者，最后的結(jié)果那么是沒有一個(gè)能享受到公共產(chǎn)品或勞務(wù)的好處。結(jié)論：由于“免費(fèi)搭便車〞效應(yīng)的存在，消費(fèi)者會(huì)隱瞞或從低申報(bào)自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中獲得的真實(shí)收益，使得公共產(chǎn)品的實(shí)際供給水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平。所以要揭示人們的真實(shí)偏好，是實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品有效供給的前提條件，也是公共產(chǎn)品理論的重要課題之一〔公共物品著名的偏好難題〕?！菜摹橙绾谓鉀Q偏好難題私人物品偏好的顯示：購物行為、廣告反響、市場(chǎng)調(diào)查、反響公共物品偏好的顯示：1、以手投票：選舉和投票〔聽證會(huì)〕2、以腳投票：人們通過選擇離開或放棄3、模擬市場(chǎng)機(jī)制：收取使用費(fèi)準(zhǔn)確揭示公民偏好并轉(zhuǎn)化為社會(huì)偏好，技術(shù)和制度上存在極大困難。較合理的方法：①本錢效益分析法；②公共選擇理論二、公共物品的市場(chǎng)供給與非市場(chǎng)供給〔一〕純公共物品的提供方式提供方式：政府〔主〕、捐贈(zèng)等慈善方式〔次〕提供根底：征稅(公眾享用的量與納稅額并不是對(duì)稱的)關(guān)鍵問題：財(cái)政支出規(guī)?！捕硿?zhǔn)公共物品的提供方式提供方式：政府提供市場(chǎng)提供混合提供〔政府提供+市場(chǎng)提供〕案例1：誰來建橋？政府還是私人？分析：①假設(shè)是政府提供，靠稅收來彌補(bǔ)本錢，會(huì)存在征稅本錢和繳納本錢。②假設(shè)是市場(chǎng)提供，收費(fèi)要設(shè)置管理設(shè)施和管理人員，要花費(fèi)本錢。〔因?yàn)榕潘怯斜惧X的，例如，高速公路的收費(fèi)站、收費(fèi)橋等構(gòu)成的整個(gè)價(jià)格管理體系所需的本錢?！酬P(guān)鍵是對(duì)征稅本錢和收費(fèi)本錢進(jìn)行比較。③假設(shè)收費(fèi)本錢更低，但是當(dāng)橋的容量充分大的時(shí)候，這樣的收費(fèi)是不需要的?！踩缫韵聢D3-4〕從各國(guó)的實(shí)踐來看，準(zhǔn)公共物品的有效提供方式有：〔1〕政府授權(quán)經(jīng)營(yíng) ——自然壟斷產(chǎn)業(yè)〔2〕政府參股 ——初始投資很大的根底設(shè)施〔3〕政府補(bǔ)助 ——教育衛(wèi)生及從事高新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)的民營(yíng)企業(yè)政府公共工程的實(shí)例美國(guó)西部的哥倫比亞適宜進(jìn)行水電開發(fā)，但首先需要在上游建設(shè)一個(gè)蓄水庫〔餓馬水壩〕。這個(gè)水庫可以貯存雨季的水供旱季使用，也可以貯存多雨年度的水供旱年度使用。當(dāng)水庫防閘時(shí)，可以流經(jīng)下游的12個(gè)水壩，每個(gè)水壩都可以發(fā)電，而且3/4的電力都是有下游提供的。因此，私人公司是不愿開發(fā)餓馬水壩的，因?yàn)樗拇缶植渴找鎸w其它私人電力公司。結(jié)果餓馬水壩就成為美國(guó)的一項(xiàng)公共工程，通過政府來建設(shè)。

在這里，雖然政府干預(yù)是必要的，但公有制或政府的公共提供并非唯一的解決方法。政府也可以允許私人公司通過法律授權(quán)向餓馬水壩的收益者征收費(fèi)用；政府還可以付給私人公司一種補(bǔ)助金，以補(bǔ)償因修建餓馬水壩而受到的利益損失。下游的收益人也可以自愿組織起來修建餓馬水壩；或設(shè)計(jì)一個(gè)公私混合的組織，在這個(gè)組織的指揮下，政府負(fù)責(zé)修建水壩，發(fā)電設(shè)備那么由私營(yíng)企業(yè)提供。但是，在美國(guó)，政府不喜歡付給大公司補(bǔ)助金或賦予私人公司征收費(fèi)用的權(quán)利，并且這種自愿組成的組織因?yàn)榇嬖诶鏇_突不易組織起來。因此，在這種情況下，政府常常舉辦公共工程。

分析：公共工程在各國(guó)的歷史上或當(dāng)代都是由政府投資的主要對(duì)象，這受政府活動(dòng)范圍的直接影響，政府活動(dòng)的范圍是什么，這是每一個(gè)國(guó)家都要面對(duì)的問題。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)·斯密把政府的活動(dòng)范圍歸納為三點(diǎn)：防務(wù)、司法裁判和一些公共工程。這種劃分在自由資本主義時(shí)期表現(xiàn)突出。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，公共工程仍然是政府投資的主要對(duì)象。這與許多公共工程通常是私人無力提供或不愿意提供，或由政府來提供可以起到更加積極的作用有關(guān)。餓馬水壩成為一項(xiàng)公共工程，應(yīng)當(dāng)說較為典型的反映了這些原因。

〔三〕特別奉獻(xiàn)：關(guān)于公共物品私人提供的研究和實(shí)踐1、下面這個(gè)故事說明什么?前天去郵一個(gè)光驅(qū)...我用一個(gè)厚紙箱裝好又填充了不少東西。裝得結(jié)結(jié)實(shí)實(shí)...到了郵政所營(yíng)業(yè)員看看...開始說不給郵...說怕摔壞..后來又說郵可以必須用木箱裝！我暈......郵個(gè)光驅(qū)用木箱郵！太夸張了吧！怒...不郵了！快遞...

郵政......你虧損純屬活該...如果是真正的企業(yè)早就應(yīng)該倒閉了！資料來源：洛陽信息港2、政府在公共物品供給方面也會(huì)存在諸多缺陷，主要有：a、公共物品的政府供給在總體上缺乏；b、公共物品的種類和數(shù)量無法滿足公眾對(duì)公共物品的多元化需求；c、公共物品的供給效率低下；d、容易滋生尋租與腐敗，從而加大了公共物品的本錢，造成資源的浪費(fèi)和公共物品質(zhì)量下降等。3、公共物品私人提供的前提條件：在技術(shù)上或法律上實(shí)現(xiàn)排他成為可能可能排他的實(shí)例：收費(fèi)的路橋、電影、有線電視難以排他的實(shí)例：社區(qū)滅蚊的好處、燈塔如果技術(shù)上難以排他，必須借助法律手段，如：電腦軟件，音像制品等。結(jié)論：不同的公共物品，其排他的難度是不同的，排他難度越小，越趨向于私人提供；排他難度越大，越趨向于公共提供。補(bǔ)充：專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)了“知識(shí)〞的供給

正是由于“知識(shí)〞(包括藝術(shù)，如文學(xué)、音樂、電影等〕具有很強(qiáng)的外部性，具有公共物品的特征，為了保證其供給，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中必須用法律——專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)來保護(hù)這些公共物品的創(chuàng)造者的利益。只有這樣，“知識(shí)〞的供給才會(huì)越來越豐富。知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是實(shí)現(xiàn)了在法律上實(shí)現(xiàn)排他。要使用受專利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的公共物品，必須得到“轉(zhuǎn)讓〞。常見的轉(zhuǎn)讓方式有：①獨(dú)占許可(ExclusiveLicense)②排他實(shí)施許可(SoleLicense)③普通實(shí)施許可(SimpleLicense)④附屬許可〔dependentlicense〕①獨(dú)占許可ExclusiveLicense許可方受讓方第三方專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)再許可自己使用××②排他許可③普通實(shí)施許可④附屬許可②排他許可SoleLicense許可方受讓方第三方專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)再許可自己使用×√①獨(dú)占許可③普通實(shí)施許可④附屬許可③普通實(shí)施許可(SimpleLicense)許可方受讓方第三方專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)再許可自己使用√√①獨(dú)占許可②排他許可④附屬許可④附屬許可dependentlicense許可方受讓方第三方專利獨(dú)占許可合同獨(dú)占許可費(fèi)√再許可①獨(dú)占許可②排他許可③普通實(shí)施許可案例研究〔一〕：張學(xué)友演唱會(huì)賠8萬詞曲費(fèi) 2007年4月7日，張學(xué)友在南京五臺(tái)山體育場(chǎng)舉行演唱會(huì)，結(jié)果大獲成功，主辦方賺了個(gè)盆滿缽滿。但隨后中國(guó)音樂著作權(quán)協(xié)會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱“音著協(xié)〞〕找過來了，讓主辦方支付音樂作品使用費(fèi)近31萬元。哪有這種道理？我請(qǐng)的著名歌星唱自己的歌，為什么還要給你“音著協(xié)〞這筆冤枉錢呢？……于是“音著協(xié)〞將主辦方告到了法院，要求支付歌曲使用費(fèi)31萬元。主辦方最終賠償8萬元。電影也好、CD也好、視頻講座也好，其實(shí)在電驢的作用下，這些在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的私人物品逐漸變得具有了公共物品的特性了。在這種共享的沖擊之下，“聰明〞的人或會(huì)刻錄的人再也找到動(dòng)力去買正版軟件、正版DVD碟片、正版CD、正版書籍〔因?yàn)殡娮訒卜簽E了〕……，我甚至看到過有的老師直接從網(wǎng)上把課件一下，就當(dāng)作是自己備課了。共享，正在使很多本應(yīng)私有的資源變得既無排他性也無競(jìng)爭(zhēng)性。請(qǐng)根據(jù)上面的資料，請(qǐng)你談?wù)勀愕目捶ǎ弘娮淤Y料共享是不是一種新的公共物品的提供方式？案例研究〔二〕：電驢與公共物品思考與討論大型國(guó)有企業(yè)〔esp.央企〕都具有一定的壟斷性，壟斷當(dāng)然導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，那么國(guó)有企業(yè)應(yīng)控制哪些產(chǎn)業(yè)？課后作業(yè)1.老式樓房的樓梯路燈怎么提供?2.關(guān)于電驢使數(shù)據(jù)公共化的思考.3.新蘋果樹種是公共物品嗎？政府如何保證新品種研發(fā)者的利益？第二節(jié)公共選擇理論一、〞公共選擇〞的定義指與個(gè)別私人選擇相區(qū)別的集團(tuán)選擇。它是指人們選擇通過民主政治過程來決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，是把個(gè)人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機(jī)制，是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。公共選擇理論是對(duì)政府決策過程的經(jīng)濟(jì)分析；核心是對(duì)投票及相關(guān)決策程序的研究；它用經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具揭示了公共產(chǎn)品供給和分配的政治決策過程。公共選擇理論的切入點(diǎn)是將決策環(huán)境分市場(chǎng)環(huán)境和非市場(chǎng)環(huán)境?！矆D3-7〕圖3-7市場(chǎng)環(huán)境和非市場(chǎng)環(huán)境示意圖決策環(huán)境市場(chǎng)環(huán)境非市場(chǎng)環(huán)境價(jià)格反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品企業(yè)政府個(gè)人選民市場(chǎng)決策與非市場(chǎng)決策的區(qū)別：對(duì)前者，在自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)和消費(fèi)者根本上擁有同等的決策權(quán)力來改變市場(chǎng)行為；對(duì)后者，政府擁有更多影響非市場(chǎng)行為的權(quán)力。二、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)和政治交易〔一〕經(jīng)濟(jì)人和政治人表3-1政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的相對(duì)獨(dú)立性公共選擇理論顛覆了政治學(xué)關(guān)于人是政治人的假定，認(rèn)為政府機(jī)構(gòu)不是大公無私的集體，而是由一個(gè)一個(gè)以追求個(gè)人利益最大化的經(jīng)濟(jì)人組成。對(duì)人的假設(shè)分析單位核心問題該領(lǐng)域行為主體政治學(xué)政治人集體（機(jī)構(gòu)）權(quán)力政府、國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人個(gè)人需求和供給生產(chǎn)者、消費(fèi)者〔二〕公共選擇理論中的交易公共選擇理論認(rèn)為:在政治活動(dòng)領(lǐng)域里，重要的命題不是社團(tuán)、黨派與國(guó)家，而是這些集團(tuán)之間與組成集團(tuán)的個(gè)體之間，出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過程。進(jìn)言之，公共選擇是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，以個(gè)人利益最大化為內(nèi)在動(dòng)力，通過民主投票和多數(shù)決策來實(shí)現(xiàn)的集體決策。三、政治市場(chǎng)的三級(jí)結(jié)構(gòu)英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿蘭·皮科克提出了政治市場(chǎng)三級(jí)結(jié)構(gòu)的示意圖。政策選擇市場(chǎng)政治家出售政策給選民選民為購置合意的政策而支付選票政策供給市場(chǎng)行政官員向中選政治家提供政策選項(xiàng)和實(shí)施政策的手段政治家向行政官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場(chǎng)行政官員向選民提供公共產(chǎn)品和效勞選民向政府納稅四、民主決策與投票選舉在西方民主政制中，投票是最重要的決策方式，投票行為及其過程構(gòu)成了公共選擇理論的重要研究?jī)?nèi)容。西方民主決策兩種形式：直接民主決策和代議制民主決策。直接民主：主權(quán)由公意組成，不可轉(zhuǎn)讓，不可剝奪，也不可被代表，只能由人民集體直接行使。直接民主要求民眾的投票針對(duì)被選方案。代議制民主：現(xiàn)代國(guó)家實(shí)現(xiàn)人民主權(quán)的制度安排，通過選舉，委托專門的代表來行使管理國(guó)家事務(wù)的權(quán)力。代議制民主要求民眾的投票針對(duì)人，即代表，再由代表的活動(dòng)來針對(duì)被選方案。