2019年-有機(jī)認(rèn)證實施規(guī)則課件

2019年3月2019年3月新版規(guī)則文件的主要變化——結(jié)構(gòu)1.目的2.適用范圍3．依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)4.認(rèn)證程序5.認(rèn)證后的管理6．認(rèn)證證書、標(biāo)志和標(biāo)識7.認(rèn)證收費1．目的、范圍2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求3．認(rèn)證人員要求4．認(rèn)證依據(jù)5．認(rèn)證程序6．認(rèn)證后管理7．再認(rèn)證8．認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理9．信息報告10．認(rèn)證收費附件1：有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書格式附件2：有機(jī)轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認(rèn)證證書格式附件3：有機(jī)產(chǎn)品銷售證書格式附件4：有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書編碼規(guī)則附件5：國家有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志編碼規(guī)則新版規(guī)則文件的主要變化——結(jié)構(gòu)1.目的1．目的、范圍新版規(guī)則文件的主要變化——內(nèi)容“嚴(yán)”,體現(xiàn)在:

認(rèn)證檢查全方位、全覆蓋

提出認(rèn)證目錄制度

投入品批準(zhǔn)制度

提出監(jiān)管要求

提出“再認(rèn)證”的要求

增加“銷售證”的要求

增加標(biāo)志、編碼的可追溯性的規(guī)定

增加信息報告制度

引入風(fēng)險分析及風(fēng)險管理概念

新版規(guī)則文件的主要變化——內(nèi)容“嚴(yán)”,體現(xiàn)在:

認(rèn)證檢查全1.3對在中華人民共和國境內(nèi)銷售的有機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行的認(rèn)證活動，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定。對從與國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“國家認(rèn)監(jiān)委”）簽署了有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證體系等效備忘錄或協(xié)議的國家/地區(qū)進(jìn)口的有機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行的認(rèn)證活動，應(yīng)當(dāng)遵守備忘錄或協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。

增加了補充規(guī)定，以滿足互認(rèn)的要求管理范圍：國產(chǎn)、進(jìn)口產(chǎn)品及其認(rèn)證活動1.目的和范圍1.3對在中華人民共和國境內(nèi)銷售的有機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行的認(rèn)證活動，應(yīng)42.認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求——新增2.1從事有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定的條件和從事有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證的技術(shù)能力，并獲得國家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)。

滿足《條例》規(guī)定如何理解“技術(shù)能力”《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員

國認(rèn)注（2019）11號文：注冊檢查員達(dá)到4高6檢。種植類：2高4檢；畜禽類：1高4檢；水產(chǎn)類：1高4檢；加工類：1高4檢

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求——新增2.1從事有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)52.認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求——新增2.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在獲得國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)后的12個月內(nèi)，向國家認(rèn)監(jiān)委提交其實施有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證活動符合本規(guī)則和GB/T27065《產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》的證明文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在未提交相關(guān)證明文件前，每個批準(zhǔn)認(rèn)證范圍頒發(fā)認(rèn)證證書數(shù)量不得超過5張。2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求——新增2.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在獲得國家認(rèn)監(jiān)委批63.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動的人員應(yīng)當(dāng)具備必要的個人素質(zhì)；具有相關(guān)專業(yè)教育和工作經(jīng)歷；接受過有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營、食品安全及認(rèn)證技術(shù)等方面的培訓(xùn)，具備相應(yīng)的知識和技能。3.2有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證檢查員應(yīng)取得中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會的執(zhí)業(yè)注冊資質(zhì)。

關(guān)注：進(jìn)口產(chǎn)品認(rèn)證活動的符合性3.認(rèn)證人員要求——新增3.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動的人員應(yīng)當(dāng)具備必要的個人素質(zhì)；具有7監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用罰則《認(rèn)證認(rèn)可條例》第九條未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證活動未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)；未經(jīng)批準(zhǔn)從事某范圍的認(rèn)證活動。認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第五十七條、第六十條《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第五十六條《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十三條境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第五十八條《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十三條經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證活動代表機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證申請受理、檢查員的委派、檢查實施及認(rèn)證決定等活動認(rèn)證合同、檢查計劃、認(rèn)證證書等《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第五十八條監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用8監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用罰則《認(rèn)證認(rèn)可條例》第三十九條聘用未經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)注冊的人員從事認(rèn)證活動的。未經(jīng)注冊的人員參與認(rèn)證檢查認(rèn)證檔案，包括檢查計劃、檢查記錄、檢查報告等；

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第六十條《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十二條未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立子公司或分公司從事認(rèn)證活動設(shè)立子公司,分公司認(rèn)證檔案包括審核或檢查計劃、審核（檢查）報告《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

第四十八條《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十五條認(rèn)證機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)超職責(zé)范圍開展認(rèn)證活動從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費用等認(rèn)證活動認(rèn)證檔案《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

第四十九條監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用9監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用罰則《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十五條境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)超職責(zé)范圍開展認(rèn)證活動從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費用等認(rèn)證活動認(rèn)證檔案《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

第五十條《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十二條

子公司、分公司違規(guī)開展認(rèn)證活動認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司以其他形式設(shè)立機(jī)構(gòu)或者委托他人從事認(rèn)證活動認(rèn)證檔案、合同、發(fā)票《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

第五十一條《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、十七條

未經(jīng)批準(zhǔn)分包境外認(rèn)證業(yè)務(wù)開展境外認(rèn)證業(yè)務(wù)，包括受理認(rèn)證、現(xiàn)場審核、審核或檢查報告等認(rèn)證檔案、合同、發(fā)票、網(wǎng)站《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

第五十二條監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用10監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用罰則《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十八條

專職認(rèn)證人員發(fā)生變更，其數(shù)量和執(zhí)業(yè)資格不符合要求的；

認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；

未按時提交年度審查報告、獲證組織等信息或者提交的材料失實的。同左同左《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

第五十三條《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十五條認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動，不在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)或者同時在兩個以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的同左工作合同、保險證據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第六十三條

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十三條

認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認(rèn)證活動的人員。聘用未經(jīng)國家注冊（確認(rèn)）的人員或者使用不符合認(rèn)證要求和能力的人員從事認(rèn)證審核、檢查活動的檢查員注冊證書或確認(rèn)證明；認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查員能力評價表《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

第五十五條監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用115.1認(rèn)證申請5.1.1認(rèn)證委托人應(yīng)具備以下條件：新增（1）取得國家工商行政管理部門或有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊登記的法人資格；（2）已取得相關(guān)法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時）；（3）生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品符合中華人民共和國相關(guān)法律、法規(guī)、安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)范的要求；（4）建立和實施了文件化的有機(jī)產(chǎn)品管理體系，并有效運行3個月以上；5.1認(rèn)證申請5.1.1認(rèn)證委托人應(yīng)具備以下條件：新增125.1認(rèn)證申請5.1.1認(rèn)證委托人應(yīng)具備以下條件：（5）申請認(rèn)證的產(chǎn)品種類應(yīng)在國家認(rèn)監(jiān)委公布的《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證目錄》內(nèi)；（6）在五年內(nèi)未因8.5中（1）至（4）的原因，被認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷認(rèn)證證書。（7）在一年內(nèi)，未因8.5中（5）至（11）的原因，被認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷認(rèn)證證書。5.1認(rèn)證申請5.1.1認(rèn)證委托人應(yīng)具備以下條件：135.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.1根據(jù)所申請產(chǎn)品的對應(yīng)的認(rèn)證范圍，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)委派具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的檢查員組成檢查組。每個檢查組應(yīng)至少有一名相應(yīng)認(rèn)證范圍注冊資質(zhì)的專業(yè)檢查員。

如何理解(專業(yè)、專職)對同一認(rèn)證委托人的同一生產(chǎn)單元不能連續(xù)3年以上（含3年）委派同一檢查員實施檢查。5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施145.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.4檢查計劃5.3.4.1檢查組應(yīng)制定檢查計劃，并在現(xiàn)場檢查前得到認(rèn)證委托人的確認(rèn)。

認(rèn)證監(jiān)管部門對認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查方案、計劃有異議的，應(yīng)至少在現(xiàn)場檢查前2天提出。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時與該部門進(jìn)行溝通，協(xié)調(diào)一致后方可實施現(xiàn)場檢查。

CB的職責(zé)：提前（5個工作日前上傳）、協(xié)調(diào)監(jiān)管部門的職責(zé)：意見、時效5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.4檢查計劃155.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.4檢查計劃5.3.4.2現(xiàn)場檢查時間應(yīng)當(dāng)安排在申請認(rèn)證產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工的高風(fēng)險階段。因生產(chǎn)季等原因，初次現(xiàn)場檢查不能覆蓋所有申請認(rèn)證產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)實施現(xiàn)場補充檢查。變化：適當(dāng)階段高風(fēng)險階段關(guān)注：認(rèn)證證書所覆蓋的產(chǎn)品均應(yīng)檢查5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.4檢查計劃165.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.4檢查計劃5.3.4.3應(yīng)對生產(chǎn)單元的全部生產(chǎn)活動范圍逐一進(jìn)行現(xiàn)場檢查；多個農(nóng)戶負(fù)責(zé)生產(chǎn)（如農(nóng)業(yè)合作社或公司+農(nóng)戶）的組織應(yīng)檢查全部農(nóng)戶。應(yīng)對所有加工場所應(yīng)實施檢查。需在非生產(chǎn)、加工場所進(jìn)行二次分裝/分割的，也應(yīng)對二次分裝/分割的場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查，以保證認(rèn)證產(chǎn)品的完整性。5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.4檢查計劃175.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.5檢查實施根據(jù)認(rèn)證依據(jù)的要求對認(rèn)證委托人的管理體系進(jìn)行評審，核實生產(chǎn)、加工過程與認(rèn)證委托人按照5.1.2條款所提交的文件的一致性,確認(rèn)生產(chǎn)、加工過程與認(rèn)證依據(jù)的符合性。檢查過程至少應(yīng)包括：(1)對生產(chǎn)、加工過程和場所的檢查，如生產(chǎn)單元存在非有機(jī)生產(chǎn)或加工時，也應(yīng)對其非有機(jī)部分進(jìn)行檢查；修改(2)對生產(chǎn)、加工管理人員、內(nèi)部檢查員、操作者的訪談；(3)對GB/T19630.4所規(guī)定的管理體系文件與記錄進(jìn)行審核；(4)對認(rèn)證產(chǎn)品的產(chǎn)量與銷售量的匯總核算；新增(5)對產(chǎn)品和認(rèn)證標(biāo)志追溯體系、包裝標(biāo)識情況的評價和驗證；修改(6)對內(nèi)部檢查和持續(xù)改進(jìn)的評估；(7)對產(chǎn)地和生產(chǎn)加工環(huán)境質(zhì)量狀況的確認(rèn)，并評估對有機(jī)生產(chǎn)、加工的潛在污染風(fēng)險；(8)樣品采集；修改(9)對上一年度提出的不符合項采取的糾正和/或糾正措施進(jìn)行驗證(適用時)；檢查組在結(jié)束檢查前，應(yīng)對檢查情況進(jìn)行總結(jié)，向受檢查方及認(rèn)證委托人明確并確認(rèn)存在的不符合項，對存在的問題進(jìn)行說明。5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.5檢查實施185.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.6樣品檢測5.3.6.1應(yīng)對申請認(rèn)證的所有產(chǎn)品進(jìn)行檢測，并在風(fēng)險評估基礎(chǔ)上確定檢測項目。認(rèn)證證書發(fā)放前無法采集樣品的，應(yīng)在證書有效期內(nèi)進(jìn)行檢測。變化：自選動作規(guī)定動作樣品：過程產(chǎn)品（如葉片）或終產(chǎn)品終產(chǎn)品檢測項目的確定：CB負(fù)責(zé)5.3.6.3有機(jī)生產(chǎn)或加工中允許使用物質(zhì)的殘留量應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。有機(jī)生產(chǎn)和加工中禁止使用的物質(zhì)不得檢出。新增檢測限值5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.6樣品檢測195.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.7產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況修改認(rèn)證委托人應(yīng)出具有資質(zhì)的監(jiān)（檢）測機(jī)構(gòu)對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行的監(jiān)（檢）測報告以證明其產(chǎn)地的環(huán)境質(zhì)量狀況符合GB/T19630《有機(jī)產(chǎn)品》規(guī)定的要求。土壤和水的檢測報告委托方應(yīng)為認(rèn)證委托人。變化：自選動作規(guī)定動作5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.7產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況修205.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.8有機(jī)轉(zhuǎn)換要求新增5.3.8.1未能保持有機(jī)認(rèn)證的生產(chǎn)單元，需重新經(jīng)過有機(jī)轉(zhuǎn)換才能再次獲得有機(jī)認(rèn)證。舉例：未按期提出再認(rèn)證申請、其他注銷或撤銷的情況5.3.8.2有機(jī)轉(zhuǎn)換計劃須獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且在開始實施轉(zhuǎn)換計劃后每年須經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)核實、確認(rèn)。未按轉(zhuǎn)換計劃完成轉(zhuǎn)換的生產(chǎn)單元不能獲得認(rèn)證。檢查組的任務(wù)：核實、確認(rèn)CB的任務(wù)：完善檢查文件，任務(wù)下達(dá)、確認(rèn)5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.8有機(jī)轉(zhuǎn)換要求新增215.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.9投入品新增5.3.9.1有機(jī)生產(chǎn)或加工過程中允許使用GB/T19630.1附錄A、附錄B及GB/T19630.2附錄A、附錄B列出的物質(zhì)。5.3.9.2對未列入GB/T19630.1附錄A、附錄B或GB/T19630.2附錄A、附錄B的投入品，認(rèn)證委托人應(yīng)在使用前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交申請，詳細(xì)說明使用的必要性和申請使用投入品的組分、組分來源、使用方法、使用條件、使用量以及該物質(zhì)的分析測試報告（必要時），認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T19630.1附錄C或GB/T19630.2附錄C的要求對其進(jìn)行評估。經(jīng)評估符合要求的，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)報國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)后方可使用。5.3.9.3國家認(rèn)監(jiān)委可在專家評估和企業(yè)應(yīng)用的基礎(chǔ)上，公布有機(jī)生產(chǎn)、加工投入品臨時補充列表。5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.9投入品新增225.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.10檢查報告5.3.10.3檢查報告應(yīng)包括檢查組通過風(fēng)險評估對認(rèn)證委托人的生產(chǎn)、加工活動與認(rèn)證要求符合性的判斷，對其管理體系運行有效性的評價，對檢查過程中收集的信息以及對符合與不符合認(rèn)證要求的說明，對其產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況的判定等內(nèi)容。5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施5.3.10檢查報告235.4認(rèn)證決定5.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)基于對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量在現(xiàn)場檢查和產(chǎn)品檢測的基礎(chǔ)上做出認(rèn)證決定。認(rèn)證決定應(yīng)考慮的因素還應(yīng)包括：產(chǎn)品生產(chǎn)、加工特點，企業(yè)管理體系穩(wěn)定性，當(dāng)?shù)剞r(nóng)獸藥管理和社會整體誠信水平等。認(rèn)證決定需要考慮的內(nèi)容增加5.4認(rèn)證決定5.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)基于對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量在現(xiàn)場245.4認(rèn)證決定5.4.3認(rèn)證委托人的生產(chǎn)加工活動存在以下情況之一，不予批準(zhǔn)認(rèn)證：(1)提供虛假信息，不誠信的；新增(2)

未建立管理體系或建立的管理體系未有效實施的；(3)

生產(chǎn)加工過程使用了禁用物質(zhì)或者受到禁用物質(zhì)污染的；修改(4）產(chǎn)品檢測發(fā)現(xiàn)存在禁用物質(zhì)的；新增(5)申請認(rèn)證的產(chǎn)品質(zhì)量不符合國家相關(guān)法規(guī)和（或）標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制要求的；新增(6)一年內(nèi)出現(xiàn)重大產(chǎn)品質(zhì)量安全問題或因產(chǎn)品質(zhì)量安全問題被撤銷有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書的；新增(7)未在規(guī)定的期限完成不符合項糾正或者（和）糾正措施，或者提交的糾正或者（和）糾正措施未滿足認(rèn)證要求的；(8)經(jīng)監(jiān)（檢）測產(chǎn)地環(huán)境受到污染的；新增(9）其它不符合本規(guī)則和（或）有機(jī)標(biāo)準(zhǔn)要求，且無法糾正的。5.4認(rèn)證決定5.4.3認(rèn)證委托人的生產(chǎn)加工活動存在以下25監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用罰則《認(rèn)證認(rèn)可條例》第三十條以委托人未參加認(rèn)證咨詢或者認(rèn)證培訓(xùn)等為理由，拒絕提供本認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的認(rèn)證服務(wù)，或者向委托人提出與認(rèn)證活動無關(guān)的要求或者限制條件的同左認(rèn)證機(jī)構(gòu)宣傳材料（紙制、網(wǎng)站）；

認(rèn)證申請書《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第六十一條《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條未公開認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則、收費標(biāo)準(zhǔn)等信息的同左認(rèn)證機(jī)構(gòu)公開文件（紙制、網(wǎng)站）《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第六十一條監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用26監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用罰則《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十四條、二十五條

增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序要求，認(rèn)證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認(rèn)證委托人的糾正措施進(jìn)行有效驗證即出具認(rèn)證證書的同左認(rèn)證檔案，包括檢查計劃、檢查記錄、檢查報告、不符合項報告等；

電話確認(rèn)是否認(rèn)證人員到檢查現(xiàn)場《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第五十五條；

《條例》

第六十條《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十七條、三十一條

內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認(rèn)證決定，導(dǎo)致未按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的程序和要求對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的認(rèn)證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的同左認(rèn)證檔案，包括檢查計劃、檢查記錄、檢查報告、不符合項報告等

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

第五十五條監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用27監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用罰則《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十一條

未對認(rèn)證的產(chǎn)品、管理體系實施有效跟蹤的；

認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定暫停或者撤銷認(rèn)證證書，并對外公布的未安排或未及時安排監(jiān)督檢查；

外部抽檢不合格的；

認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查或檢測不合格的；

未按規(guī)定采取有效糾正措施的；

未按規(guī)定使用認(rèn)證證書或標(biāo)志的；

其他認(rèn)證實施規(guī)則中屬于暫停、撤銷的情況認(rèn)證檔案，包括檢查計劃、檢查記錄、檢查報告、不符合項報告、檢測報告等；

國家有關(guān)部門監(jiān)督抽查結(jié)果

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第六十條；

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

第五十五條《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條未公開認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則、收費標(biāo)準(zhǔn)等信息的同左認(rèn)證機(jī)構(gòu)公開文件（紙制、網(wǎng)站）《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第六十一條監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用28監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用罰則《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十四條認(rèn)證活動影響公正性影響公正性的資助（如來自獲證客戶）；影響公正性的活動（如認(rèn)證產(chǎn)品的研發(fā)、營銷、技術(shù)支持、檢查員與企業(yè)有關(guān)系等）發(fā)票、合同、帳目、檢查人員檔案《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第五十九條《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十二條未對認(rèn)證過程作出完整記錄，歸檔留存的未保存相關(guān)認(rèn)證過程記錄；

認(rèn)證檔案，包括申請書、申請受理評審記錄、認(rèn)證合同、檢查計劃、檢查記錄、檢查報告、認(rèn)證決定記錄、認(rèn)證證書復(fù)印件、檢測或監(jiān)測報告《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第六十一條《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十三條未及時向其認(rèn)證的委托人出具認(rèn)證證書的未按認(rèn)證實施規(guī)則或認(rèn)證機(jī)構(gòu)程序的規(guī)定及時出具認(rèn)證證書認(rèn)證實施規(guī)則、認(rèn)證程序、認(rèn)證決定記錄、認(rèn)證證書《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第六十一條監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用29監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用罰則《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十三條認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具虛假的認(rèn)證結(jié)論，或者出具的認(rèn)證結(jié)論嚴(yán)重失實的未到場檢查即頒證；

給不符合認(rèn)證條件的頒證；

檢查結(jié)果與現(xiàn)場實際情況嚴(yán)重不符的；認(rèn)證檔案，包括檢查計劃、檢查記錄、檢查報告、檢測報告、不符合項報告等；《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第六十二條；

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第五十七條監(jiān)管案例法律法規(guī)規(guī)定違法違規(guī)行為違法違規(guī)行為示例相關(guān)證據(jù)適用306.認(rèn)證后管理——監(jiān)督6.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年對獲證組織至少實施一次現(xiàn)場檢查。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請認(rèn)證產(chǎn)品種類和風(fēng)險、生產(chǎn)企業(yè)管理體系的穩(wěn)定性、當(dāng)?shù)卣\信水平總體情況等，合理確定現(xiàn)場檢查頻次。同一認(rèn)證的品種在證書有效期內(nèi)如有多個生產(chǎn)季的，則每個生產(chǎn)季均需進(jìn)行現(xiàn)場檢查。監(jiān)督檢查頻次：＞＝1次/年特殊情況：同一品種多個生產(chǎn)季此外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上每年至少對5%的獲證組織實施一次不通知的現(xiàn)場檢查。

自選動作規(guī)定動作

監(jiān)督的頻次：可能＞＝2次/年6.認(rèn)證后管理——監(jiān)督6.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年對獲證組織至少316.認(rèn)證后管理——信息通報6.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時獲得獲證組織變更信息，對獲證組織有效管理，以保證其持續(xù)符合認(rèn)證的要求。6.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)在與認(rèn)證委托人簽訂的合同中，應(yīng)明確約定獲證組織需建立信息通報制度，及時向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報以下信息：新增（1）法律地位、經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更的信息；（2）組織和管理層變更的信息；（3）聯(lián)系地址和場所變更的信息；（4）有機(jī)產(chǎn)品管理體系、生產(chǎn)、加工、經(jīng)營狀況或過程變更的信息；（5）認(rèn)證產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、經(jīng)營場所周圍發(fā)生重大動、植物疫情的信息；（6）生產(chǎn)、加工、經(jīng)營的有機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量安全重要信息，如相關(guān)部門抽查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重質(zhì)量安全問題或消費者重大投訴等；（7）獲證組織因違反國家農(nóng)產(chǎn)品、食品安全管理相關(guān)法律法規(guī)而受到處罰；（8）采購的原料或產(chǎn)品存在不符合認(rèn)證依據(jù)要求的情況；（9）不合格品撤回及處理的信息；（10）其他重要信息。6.認(rèn)證后管理——信息通報6.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時獲得獲證組織326.認(rèn)證后管理——銷售證6.4銷售證新增6.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定銷售證申請和辦理程序，要求獲證組織在銷售認(rèn)證產(chǎn)品前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請銷售證。6.4.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對獲證組織與顧客簽訂的供貨協(xié)議、銷售的認(rèn)證產(chǎn)品范圍和數(shù)量進(jìn)行審核。對符合要求的，頒發(fā)有機(jī)產(chǎn)品銷售證。6.4.3銷售證由獲證組織在銷售獲證產(chǎn)品時轉(zhuǎn)交給購買單位。獲證組織應(yīng)保存銷售證的復(fù)印件，以備認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核。6.4.4銷售證基本格式見附件3。6.認(rèn)證后管理——銷售證6.4銷售證新增337.再認(rèn)證新增7.1獲證組織應(yīng)至少在認(rèn)證證書有效期結(jié)束前3個月向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出再認(rèn)證申請。獲證組織的有機(jī)產(chǎn)品管理體系和生產(chǎn)、加工過程未發(fā)生變更時，可適當(dāng)簡化申請評審和文件評審程序。7.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)進(jìn)行再認(rèn)證檢查。因不可抗拒的原因，不能在認(rèn)證證書有效期內(nèi)進(jìn)行再認(rèn)證檢查時，獲證組織應(yīng)在證書有效期內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出書面申請，說明原因。經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)，再認(rèn)證可在認(rèn)證證書有效期后的3個月內(nèi)實施，但不得超過3個月。延長期內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品，不得作為有機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行銷售。7.3不能在認(rèn)證證書有效期內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，在3個月延長期內(nèi)實施再認(rèn)證的生產(chǎn)單元需重新進(jìn)行轉(zhuǎn)換認(rèn)證。約束獲證組織7.再認(rèn)證新增7.1獲證組織應(yīng)至少在認(rèn)證證書有效期結(jié)348.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.1認(rèn)證證書基本格式有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書有效期為一年，認(rèn)證證書基本格式應(yīng)符合本規(guī)則附件1、2的規(guī)定。

認(rèn)證證書的編號應(yīng)當(dāng)從“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)”中獲取，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得自行編制認(rèn)證證書編號發(fā)放認(rèn)證證書。8.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.1認(rèn)證證書基本格式358.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.2認(rèn)證證書的變更新增獲證產(chǎn)品在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，有下列情形之一的，認(rèn)證委托人應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請認(rèn)證證書的變更：（1）有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工單位名稱或者法人性質(zhì)發(fā)生變更的；（2）產(chǎn)品種類和數(shù)量減少的；（3）有機(jī)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換期滿的；（4）其他需要變更的情形。8.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.2認(rèn)證證書的變更新增368.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.3認(rèn)證證書的注銷新增有下列情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注銷獲證組織認(rèn)證證書，并對外公布：（1）認(rèn)證證書有效期屆滿前，未申請延續(xù)使用的；（2）獲證產(chǎn)品不再生產(chǎn)的；（3）認(rèn)證委托人申請注銷的；（4）其他依法應(yīng)當(dāng)注銷的情形。引自《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》8.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.3認(rèn)證證書的注銷新增378.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.4認(rèn)證證書的暫停新增有下列情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書1-3個月，并對外公布：（1）未按規(guī)定使用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志的；（2）獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工過程或者管理體系不符合認(rèn)證要求，且在30日內(nèi)不能采取有效糾正或（和）者糾正措施的；（3）未按要求對信息進(jìn)行通報的；（4）認(rèn)證監(jiān)督部門責(zé)令暫停認(rèn)證證書的；（5）其他需要暫停認(rèn)證證書的情形。引自《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》8.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.4認(rèn)證證書的暫停新增388.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.5認(rèn)證證書的撤銷有下列情況之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書，并對外公布：（1）獲證產(chǎn)品質(zhì)量不符合國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制要求或者被檢出禁用物質(zhì)的；（2）生產(chǎn)、加工過程中使用了有機(jī)產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)禁用物質(zhì)或者受到禁用物質(zhì)污染的；（3）虛報、瞞報獲證所需信息的；（4）超范圍使用認(rèn)證標(biāo)志的；（5）產(chǎn)地（基地）環(huán)境質(zhì)量不符合認(rèn)證要求的；（6）認(rèn)證證書暫停期間，認(rèn)證委托人未采取有效糾正或者（和）糾正措施（7）獲證產(chǎn)品在認(rèn)證證書標(biāo)明的生產(chǎn)、加工場所外進(jìn)行了再次加工、分裝、分割的；（8）對相關(guān)方重大投訴未能采取有效處理措施的；（9）獲證組織因違反國家農(nóng)產(chǎn)品、食品安全管理相關(guān)法律法規(guī)，受到相關(guān)行政處罰的；（10）獲證組織不接受認(rèn)證監(jiān)管部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對其實施監(jiān)督的；（11）認(rèn)證監(jiān)督部門責(zé)令撤銷認(rèn)證證書的；（12）其他需要撤銷認(rèn)證證書的。8.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.5認(rèn)證證書的撤銷398.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.6認(rèn)證證書的恢復(fù)認(rèn)證證書被注銷或撤銷后，不能以任何理由予以恢復(fù)。被暫停證書的獲證組織，需認(rèn)證證書暫停期滿且完成不符合項糾正或（和）糾正措施并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)后方可恢復(fù)認(rèn)證證書。8.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.6認(rèn)證證書的恢復(fù)408.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.7證書與標(biāo)志使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理、使用應(yīng)當(dāng)符合《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》、《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》和《有機(jī)產(chǎn)品》國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。中國有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志分為中國有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志和中國有機(jī)轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志。獲證產(chǎn)品或者產(chǎn)品的最小銷售包裝上應(yīng)當(dāng)加施中國有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志及其唯一編號（編號前應(yīng)注明“有機(jī)碼”以便識別）、認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱或者其標(biāo)識。初次獲得有機(jī)轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認(rèn)證證書一年內(nèi)生產(chǎn)的有機(jī)轉(zhuǎn)換產(chǎn)品，只能以常規(guī)產(chǎn)品銷售，不得使用有機(jī)轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志及相關(guān)文件說明。認(rèn)證證書暫停期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知并監(jiān)督獲證組織停止使用有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書和標(biāo)志，暫時封存?zhèn)}庫中帶有有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志的相應(yīng)批次產(chǎn)品；獲證組織應(yīng)將注銷、撤銷的有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書和未使用的標(biāo)志交回認(rèn)證機(jī)構(gòu)或獲證組織應(yīng)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下銷毀剩余標(biāo)志和帶有有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品包裝。必要時，召回相應(yīng)批次帶有有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品。8.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理8.7證書與標(biāo)志使用418.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書編號規(guī)則編碼規(guī)則：只要不轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)，證書號永遠(yuǎn)不變

XXXX-X

認(rèn)證機(jī)構(gòu)代碼發(fā)放年代碼流水號內(nèi)資：批準(zhǔn)號后3位外資：F+批準(zhǔn)號后2位發(fā)放年代后2位5位阿拉伯?dāng)?shù)字OGA子證書編號子證書順序號8.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書編號規(guī)則認(rèn)證機(jī)構(gòu)428.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理關(guān)于“國家有機(jī)認(rèn)證標(biāo)志編碼”目的：保證認(rèn)證標(biāo)志的防偽、可追溯且數(shù)量可控，防止假冒認(rèn)證標(biāo)志和獲證產(chǎn)品編碼規(guī)則：

XXX

認(rèn)證機(jī)構(gòu)代碼標(biāo)志發(fā)放年代碼標(biāo)志發(fā)放隨機(jī)碼內(nèi)資：批準(zhǔn)號后3位外資：9+批準(zhǔn)號后2位發(fā)放年代后2位12位阿拉伯?dāng)?shù)字8.認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的管理關(guān)于“國家有機(jī)認(rèn)證標(biāo)志編碼”認(rèn)證43關(guān)于認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的監(jiān)管案例偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、非法買賣認(rèn)證標(biāo)志

證據(jù)：如包裝、宣傳材料、發(fā)票或收據(jù)、報關(guān)單據(jù)等適用罰則：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十三條《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗法實施條例》第四十九條認(rèn)