小水電安全評估大綱

小水電安全檢查評估大綱一、目的通過檢查評估，準時把握小水電安全生產(chǎn)狀況，尋求解決方法及措施，促進小水電安全治理水平提高。二、主要檢查評估工作內(nèi)容1〔近年來安全大事治理和發(fā)生事故狀況,電廠和機組發(fā)電力量狀況〕；2、單位生產(chǎn)運行人員配備狀況〔人員意識、安全技術(shù)技能、隊伍穩(wěn)定狀況〕；3、安全治理體系建設(shè)與責任制落實狀況；4、安全根底治理狀況〔規(guī)程和規(guī)章制度、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、兩票三制執(zhí)行、安全例行工作、危急源分析及應(yīng)急治理、事故隱患排查、安全設(shè)施和勞動保護治理、安全大事信息治理、消防治理等狀況〕；5、主設(shè)備、主體工程相關(guān)資質(zhì)與工程驗收狀況〔制造、設(shè)計、施工、調(diào)試試驗、監(jiān)理單位資質(zhì)，工程工程在工程截流、蓄水、機組啟動、工程竣工等階段，質(zhì)檢驗收組織健全，資料齊全有效〕；6、設(shè)備治理狀況〔設(shè)備根底治理、運行、檢修和維護等〕；7、水庫及水工建筑物以及周邊環(huán)境治理狀況、防汛安全狀況等。具體檢查評估內(nèi)容詳見《小水電安全檢查評估表》。三、檢查評估方法1、查閱資料。檢查評估組成員應(yīng)通過查閱規(guī)章制度、會議記錄、文件資料等，全面了解被檢查評估單位安全生產(chǎn)治理的根本做法、主要特點和治理現(xiàn)狀。2、現(xiàn)場核查。檢查評估組成員通過現(xiàn)場核查，深入了解企業(yè)安全治理現(xiàn)以覺察更深層次的問題。3、訪問座談。檢查評估組成員通過訪問和座談，了解被檢查評估單位在某一治理領(lǐng)域的某些細節(jié)，如治理層的意圖能否被員工正確理解，治理思路能否得到正確貫徹，各級各類人員對治理效果的檢查評估及改進意見等。檢查評考問或問卷調(diào)查。三、人員及分工組長：全面負責本次檢查評估工作，重點檢查評估安全生產(chǎn)治理的根本做法、主要特點和治理現(xiàn)狀，近年來安全大事治理和發(fā)生事故狀況；單位生產(chǎn)運行人員配備狀況；組織編制本次檢查評估的總報告成員：負責檢查評估電氣設(shè)備治理狀況，形本錢領(lǐng)域分報告成員：負責檢查評估機械設(shè)備治理狀況；主設(shè)備、主體工程相關(guān)資質(zhì)與工程驗收狀況；電廠和機組發(fā)電力量狀況，形本錢領(lǐng)域分報告成員：負責檢查評估設(shè)備運行治理狀況；安全生產(chǎn)治理中安全生產(chǎn)責任制及體系建設(shè)，安全根底治理狀況，形本錢領(lǐng)域分報告防汛安全檢查狀況。形本錢領(lǐng)域分報告小水電安全檢查評估表檢查評估工程 檢查評估方法 不符合項 整改要求安全生產(chǎn)整體狀況〔安全生產(chǎn)治理的根本做法、聽取匯報、現(xiàn)場訪談、查閱資料生事故狀況〕；〔人員意識、安全技聽取匯報、現(xiàn)場抽考術(shù)能、隊伍穩(wěn)定狀況〕；安全生產(chǎn)責任制及體系建設(shè)

安全狀況，檢查各級人員責任制落實狀況結(jié)合本企業(yè)實際貫徹落實上級有關(guān)安全生產(chǎn)的查閱資料審查領(lǐng)導(dǎo)簽批及涉及的部門班組、文件、指示及事故通報、通知等狀況 人員等的落實狀況及其效果安全監(jiān)視體系健全，安全信息得到準時處置安全監(jiān)視人員〔安全員〕治理安全根底治理狀況安全工作方針與目標治理堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全工作方針系發(fā)生安全事故堅持“四不放過”原則，不斷總結(jié)閱歷，吸取教訓(xùn)，提高安全生產(chǎn)水平安全信息、牢靠性數(shù)據(jù)報送準時準確完整建、改建、擴建工程環(huán)保、水土保持、安全設(shè)

，檢查安全信息傳遞狀況查閱安全監(jiān)察人員上崗狀況標，分析安全目標是否得到分級掌握聽取匯報，查閱有關(guān)事故資料查閱資料，并與所送單位核實〔同時投入生產(chǎn)和使用〕安全生產(chǎn)規(guī)章制度 查閱資料，現(xiàn)場檢查查閱資料，檢查生產(chǎn)人員對現(xiàn)場規(guī)程的把握、現(xiàn)場規(guī)程〔重點運行操作規(guī)程、故障處理規(guī)程〕場規(guī)程的有效性質(zhì)量標準與技術(shù)監(jiān)視、安全規(guī)程落實執(zhí)行嚴格執(zhí)行“兩票、三制”〔工作票、操作票以及

建立及行業(yè)技術(shù)監(jiān)視工作的開展狀況制度〕缺陷治理制度健全建立和完善運行記錄生產(chǎn)人員安全教育與培訓(xùn)

查閱資料檢查記錄檢查評估工程安全教育與培訓(xùn)制度健全

檢查評估方法查閱資料，并到現(xiàn)場、基層檢查落實狀況

不符合項 整改要求企業(yè)負責人〔安全生產(chǎn)第一責任人、分管領(lǐng)導(dǎo)、查閱資料，核實培訓(xùn)記錄總工程師〕治理人員調(diào)度運行人員〔調(diào)度員、值長等〕修理人員特種作業(yè)人員

查閱資料，檢查培訓(xùn)記錄查閱資料，核實上崗培訓(xùn)材料查閱資料，檢查培訓(xùn)記錄查閱資料，核實資質(zhì)證危急源〔點〕分析、應(yīng)急治理與風險防范是否認期組織開展危急點〔源〕辨識、分析掌握活動，是否建立重大危急點〔源〕清冊，是否對危急點〔源〕實行動態(tài)治理，并對危急點〔源〕查閱資料，現(xiàn)場核查措施。重大危急源是否進展掛牌治理。布置工作是否組織進展危急因素分析和掌握，分查閱資料，現(xiàn)場核查析是否全面，掌握是否有效。應(yīng)急治理組織機構(gòu)及應(yīng)急預(yù)案治理制度風險辨識與預(yù)案編制預(yù)案培訓(xùn)、宣傳、演練及其完善防范電力設(shè)施外力損壞應(yīng)急預(yù)警、溝通與信息處置應(yīng)急人員、應(yīng)急設(shè)備、設(shè)施及有關(guān)物質(zhì)儲藏安全例行工作班前會、工前會班前會：接班(開工)前，班(組)長要結(jié)合當班生產(chǎn)〔運行〕方式和工作任務(wù)，作好危急點分析，布置安全措施，交代作業(yè)中的留意事項。安全留意事項。班組定期進展一次安全日活動。內(nèi)容應(yīng)切合當前安全生產(chǎn)的實際，有針對性，并做好記錄〔注：可合并召開〕，綜合分析安全生產(chǎn)趨勢和安全監(jiān)視工監(jiān)視工作打算。4、是否認期開展安全檢查活動，整改打算是否得到落實，整改效果是否準時進展評價。

查閱文件，檢查相關(guān)人員的了解、生疏狀況查閱資料，檢查風險辨識與預(yù)案編制狀況閱電力設(shè)施外力損壞大事發(fā)生及處置狀況設(shè)備設(shè)施完好狀況及應(yīng)急物質(zhì)儲藏狀況檢查資料，抽查現(xiàn)場檢查資料，抽查現(xiàn)場檢查會議記錄紀要，抽查現(xiàn)場檢查資料，抽查現(xiàn)場檢查評估工程安全工器具、安全設(shè)施和勞動保護生產(chǎn)使用的各類安全工器具配備是否完善、完好；全部安全工器具定期進展檢驗。是否在生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置醒目而標準的安全警語、安全警示標志，生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)設(shè)備和場地、指引與安全警示。廠房、辦公樓、倉庫等建筑物的構(gòu)造和照明、通，降低環(huán)境和設(shè)施安全風險。是否正確使用勞動防護用品。消防工作建立健全消防責任制，并得到貫徹落實消防治理制度、火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案健全完善現(xiàn)場消防器材的配置符合有關(guān)規(guī)定要求

檢查評估方法 不符合項 整改要求查閱資料，現(xiàn)場檢查安全工器具配置狀況現(xiàn)場核查現(xiàn)場核查現(xiàn)場核查查閱有關(guān)文件、資料并查詢核實查閱有關(guān)文件、資料并查詢核實查閱有關(guān)資料、臺賬并在現(xiàn)場查詢核實評估工程與標準評估方法評估工程與標準評估方法不符合項整改要求主設(shè)備、主體工程相關(guān)資質(zhì)與工程驗收制造單位資質(zhì)和產(chǎn)品合格證查資質(zhì)證和產(chǎn)品合格證設(shè)計單位資質(zhì)查資質(zhì)證施工單位資質(zhì)查資質(zhì)證調(diào)試及試驗單位資質(zhì)查資質(zhì)證監(jiān)理單位資質(zhì)工程工程在工程截流、蓄水、機組啟動、工程竣工等階段，質(zhì)檢驗收組織健全，資料齊全有效機組設(shè)備的實際運行性能是否達設(shè)計值水輪機系統(tǒng)查資質(zhì)證查閱相應(yīng)資料及報告查閱試驗報告現(xiàn)場訪談水輪機運行機組甩負荷試驗合格查閱試驗報告水輪機最大出力到達設(shè)計值調(diào)速系統(tǒng)各項參數(shù)滿足電網(wǎng)要求；轉(zhuǎn)速不等率〔永態(tài)轉(zhuǎn)差率〕：3-4%;大型調(diào)速器緩慢率〔死區(qū)〕：＜0.4%;查閱設(shè)計資料、試驗報告查閱運行記錄、試驗報告二、生產(chǎn)設(shè)備及其特性評估工程與標準中型調(diào)速器緩慢率〔死區(qū)〕：＜0.6%;空載頻率穩(wěn)定性≤±0.075Hz機組具備一次調(diào)頻掌握功能，滿足電網(wǎng)需要

評估方法 不符合項 整改要求查閱運行記錄、試驗報告〔如振動、查閱調(diào)試報告、運行記錄擺度、噪音等〕符合設(shè)計值關(guān)心系統(tǒng)運行查閱運行記錄、缺陷記錄能自動切換調(diào)速裝置輸入信號消逝或接力器位移反響故障，運行頂蓋排水、排水泵投運正常，監(jiān)視信號可用機組主閥動水關(guān)閉試驗合格導(dǎo)水機構(gòu)滿足設(shè)計要求，密封裝置完好儀用壓縮空氣系統(tǒng)運行正常技術(shù)供水系統(tǒng)，主備用水源、主備用水泵、管道系統(tǒng)、濾水系統(tǒng)安全牢靠，水質(zhì)合格，水壓、水溫、水量符合設(shè)計要求，運行正常水輪機自動掌握符合要求監(jiān)控系統(tǒng)非電量監(jiān)測〔溫度、壓力、水位、技術(shù)供水〕及聲光報警正常，并定期檢驗機組自動加閘裝置〔含電制動〕動作正常，并定期檢驗水輪機組各種運行工況自動切換符合設(shè)計要求電氣一次設(shè)備發(fā)電機安裝標準，運行中接地等防護措施得當各項反事故措施均得到落實未發(fā)生由于發(fā)電機及附屬設(shè)施故障引起的非打算停運交接或大修試驗報告工程齊全、完整、正確，結(jié)論明晰準確發(fā)電機運行正常其它設(shè)備變壓器〔高壓并聯(lián)電抗器〕運行正常

查閱運行記錄查閱運行記錄、試驗報告、設(shè)計資料查閱設(shè)備臺帳、運行維護記錄，現(xiàn)場查看查閱運行、檢修記錄查閱運行、缺陷、檢修記錄查閱運行記錄、缺陷記錄、投入率統(tǒng)計表查查閱運行記錄、缺陷記錄、檢驗記錄查閱運行記錄、缺陷記錄查閱檢修、運行記錄，現(xiàn)場檢查查閱運行、檢修、缺陷記錄，現(xiàn)場查詢查閱運行記錄查閱交接試驗報告、大修試驗報告查閱運行記錄，現(xiàn)場檢查查閱運行、缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場檢查評估工程與標準斷路器、隔離開關(guān)運行正?；ジ衅?、電容器運行正常電動機、電力電纜、電氣用油等主系統(tǒng)和廠用系統(tǒng)滿足電網(wǎng)需要避雷器、接地裝置及其附屬設(shè)備構(gòu)架未發(fā)生嚴峻銹蝕、損壞電氣二次設(shè)備勵磁系統(tǒng)勵磁系統(tǒng)運行正常繼電保護及安全自動裝置〔、

評估方法查閱運行、缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場檢查查閱運行、缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場檢查查閱運行、缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查、查閱啟動方案查閱試驗報告現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查

不符合項 整改要求線路、母線及其它電氣設(shè)備〔高壓電動機、電抗查閱設(shè)計資料、設(shè)備臺帳，現(xiàn)場檢查的繼電保護及安全自動裝置配置合理繼電保護及安全自動裝置治理完善繼電保護及安全自動裝置運行正常繼電保護及安全自動裝置定期試驗、校驗

記錄，現(xiàn)場檢查查閱設(shè)計資料、設(shè)備臺帳、試驗報告〕查閱防“三誤”措施執(zhí)行狀況，現(xiàn)場檢查的措施執(zhí)行到位主設(shè)備的測量、掌握、保護、閉鎖、信號等回路符合要求其它設(shè)備直流系統(tǒng)〔含UPS〕的配置及其性能，符合設(shè)計要求，滿足運行需要調(diào)度通信系統(tǒng)配置及其性能滿足電網(wǎng)調(diào)度需要調(diào)度自動化設(shè)備運行正常

查場檢查現(xiàn)場檢查查閱運行維護記錄，現(xiàn)場檢查〔〕查閱有關(guān)資料、檢定報告，現(xiàn)場查看節(jié)能環(huán)保節(jié)能考核指標：發(fā)電廠用電率：環(huán)保考核指標：工業(yè)廢水排放達標率：100%；

查閱廠用電統(tǒng)計資料檢查運行記錄、試驗報告，現(xiàn)場檢查提問評估工程與標準廠界及敏感點噪聲達標率：≥98%特種設(shè)備〔壓力容器、電梯、起重機械等〕驗檢測機構(gòu)監(jiān)視檢驗，并已出具監(jiān)視檢驗證明安裝、改造、修理質(zhì)量合格：擔當單位擁有相應(yīng)特種設(shè)備的安裝、改造、修理許可證；過程已經(jīng)部門注冊登記，其登記標志置于顯著位置在役特種設(shè)備已經(jīng)特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)定期檢驗，并已檢驗合格在役特種設(shè)備定期自行檢查水庫及水工建〔構(gòu)〕筑物檢查、觀測制度，主要觀測設(shè)施完好，觀測記錄完整牢靠求；雨、水情信息滿足要求位，規(guī)章制度齊全壩前及進水口有完善的防淤、排沙、攔污措施，滿足水庫運行需要壩內(nèi)廊道、廠房交通暢通，排水、照明、通風、防潮良好溢流壩〔或溢洪道、泄流底孔〕泄洪力量到達設(shè)計要求，溢流面無沖刷空蝕，下游尾水渠、河床及河岸無明顯沖刷、倒塌、滑坡全牢靠；閘門本體、鋼絲繩完好，止