證券發(fā)行承銷協(xié)議書

PAGEPAGE1證券發(fā)行承銷協(xié)議書一、協(xié)議雙方發(fā)行人名稱：法定代表人（或最高管理者）：地址：聯(lián)系電話：承銷商名稱：地址：聯(lián)系電話：二、協(xié)議背景為使發(fā)行人成功發(fā)行證券，同時為承銷商獲取合理回報，雙方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，本著平等互利、誠實信用的原則，在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，就發(fā)行人發(fā)行證券的事宜，達(dá)成如下協(xié)議。三、證券發(fā)行和置換1.證券發(fā)行發(fā)行人同意在承銷商的承銷下，向社會公眾發(fā)行________________（以下簡稱“發(fā)行對象”）______________（以下簡稱“證券”），包括但不限于股票、債券等。2.證券置換無四、承銷商的權(quán)利和義務(wù)1.承銷權(quán)利前述發(fā)行對象和證券規(guī)模經(jīng)雙方確定后一經(jīng)公告而中簽，將不再更改。發(fā)行人保證在發(fā)行前3日內(nèi)向承銷商確認(rèn)前述發(fā)行對象和證券規(guī)模。2.承銷義務(wù)承銷商承擔(dān)向社會公眾承銷發(fā)行人發(fā)行的證券的全部或部分股份，對發(fā)行人所發(fā)行的證券承銷實行公開承銷；承銷商承擔(dān)發(fā)行對象公示、資料核查、中簽等相關(guān)工作；承銷商應(yīng)及時披露菜鳥網(wǎng)絡(luò)的發(fā)行申報文件、信息披露文件及其它有關(guān)發(fā)行工作的信息，以保障公眾知情權(quán)；發(fā)行人保證其所提供的各項信息真實、準(zhǔn)確、完整；承銷商要求計劃發(fā)行的證券不得以有關(guān)文件枉顧上市規(guī)則規(guī)定。五、發(fā)行人的權(quán)利和義務(wù)1.發(fā)行權(quán)利在承銷商協(xié)助下提出證券發(fā)行申請，向社會公眾發(fā)行證券；在證券法律法規(guī)許可范圍內(nèi)根據(jù)事前合法審查的證券發(fā)行方案維護(hù)其發(fā)行權(quán)利。2.發(fā)行義務(wù)向承銷商提供相關(guān)發(fā)行文件、信息及各項情況，保證所提供信息真實、準(zhǔn)確、完整；代理人簽署的本協(xié)議及相關(guān)條款、文件構(gòu)成其不可撤銷的承諾，如未能完全令承銷商實現(xiàn)其所承擔(dān)的發(fā)行義務(wù)，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；若發(fā)現(xiàn)前述合法斑點，應(yīng)及時通知承銷商制定合理反應(yīng)措施，協(xié)助承銷商及時披露反應(yīng)措施。因承銷商的反應(yīng)措施而造成的影響及損失，由承銷商承擔(dān)；發(fā)行人應(yīng)根據(jù)規(guī)定披露發(fā)行后的各項信息，并及時告知承銷商。六、發(fā)行后管理發(fā)行后，承銷商要向社會公眾提供證券投資咨詢、證券業(yè)務(wù)活動的委托、證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品的發(fā)行及管理等方面的服務(wù)。同時，發(fā)行人應(yīng)主動協(xié)助承銷商開展上述業(yè)務(wù)。七、爭議解決發(fā)行人和承銷商應(yīng)在誠實、信用及互惠互利原則下履行本協(xié)議義務(wù)，并共同協(xié)調(diào)解決由本協(xié)議引起的各種問題。如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)本著友好方法通過協(xié)商解決；如果協(xié)商不成，可向有關(guān)部門申請仲裁，也可以依法向人民法院提起訴訟。八、協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效，至發(fā)行人向承銷商支付所有費用、交付所有證券及完成該協(xié)議規(guī)定事項之日終止。如果雙方一致同意，本協(xié)議規(guī)定的某些內(nèi)容可以進(jìn)行修改或補充，并應(yīng)該以書面形式作出。修改或補充后的內(nèi)容應(yīng)該與本協(xié)議同樣具有法律效力。九、協(xié)議的簽署發(fā)行人（蓋章）：__