前海母基金投資子基金盡職調(diào)查清單

前海母基金投資子基金盡職調(diào)查清單XX母基金投資子基金盡職調(diào)查清單一、需提供的制度文件以下是需要提供的制度文件資料，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)WORD、PDF或EXCEL文件：01.基金管理公司的公司章程02.基金管理公司的股權(quán)投資管理制度：a.投資準(zhǔn)則與項(xiàng)目篩選制度b.投資決策制度c.投資審批管理辦法d.風(fēng)險(xiǎn)控制制度e.投后管理與增值服務(wù)制度f(wàn).募資流程管理制度如有其他相關(guān)制度，請(qǐng)補(bǔ)充提供03.基金管理公司的財(cái)務(wù)管理制度04.基金管理公司的人事管理制度：a.員工薪酬制度b.員工激勵(lì)制度c.人事管理辦法05.基金管理公司的績(jī)效考核制度06.基金管理公司最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（暫無(wú)）07.基金管理公司在職人員花名冊(cè)，包括姓名、年齡、性別、入職時(shí)間、部門(mén)、職位、最高學(xué)歷、畢業(yè)院校及專業(yè)等完整內(nèi)容08.基金管理公司過(guò)往已投項(xiàng)目文件：a.已投項(xiàng)目投委會(huì)決議1-2份b.已投項(xiàng)目投資協(xié)議1-2份c.已投項(xiàng)目退出協(xié)議1-2份09.擬設(shè)基金管理團(tuán)隊(duì)詳細(xì)個(gè)人簡(jiǎn)歷，包括合伙人、投資團(tuán)隊(duì)和風(fēng)控團(tuán)隊(duì)10.擬設(shè)立基金的基金合伙協(xié)議（草案）及相關(guān)法律文件11.擬投項(xiàng)目盡調(diào)報(bào)告1-2份二、需書(shū)面填寫(xiě)的資料1.基金管理公司/基金管理團(tuán)隊(duì)概況1.1基金管理公司概況以下是需要提供的基金管理公司概況，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)資料：（1）公司工商注冊(cè)信息（2）公司股權(quán)架構(gòu)（需披露至自然人）（3）公司組織架構(gòu)圖及各部門(mén)職能（4）公司的行業(yè)排名情況（5）公司已經(jīng)完成的私募基金管理人登記備案情況1.2基金管理團(tuán)隊(duì)概況以下是需要提供的基金管理團(tuán)隊(duì)概況，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)資料：（6）公司核心管理團(tuán)隊(duì)成員的基本情況（7）公司核心管理團(tuán)隊(duì)成員之間的合作經(jīng)歷（8）公司核心管理團(tuán)隊(duì)成員從業(yè)以來(lái)參與或管理過(guò)的所有股權(quán)投資基金情況（9）團(tuán)隊(duì)核心成員從業(yè)以來(lái)主要參與投資過(guò)的被投企業(yè)情況（10）核心管理團(tuán)隊(duì)成員近一年變動(dòng)情況：a.近一年離職人員情況b.近一年新增重要人員情況c.近一年擬招聘人員情況，包括擬招聘崗位、擬招聘人數(shù)和該崗位的資質(zhì)要求（11）貴公司對(duì)于核心成員離職的約束機(jī)制，如果離職人員在職期間負(fù)責(zé)的項(xiàng)目如果尚未退出，貴公司對(duì)于該人員的利益分配存在哪些規(guī)定？入職時(shí)已經(jīng)簽訂保密協(xié)議。母基金投資子基金需要進(jìn)行盡職調(diào)查，以下是需要提供的制度文件資料：1.基金管理公司的公司章程；2.基金管理公司的股權(quán)投資管理制度，包括投資準(zhǔn)則與項(xiàng)目篩選制度、投資決策制度、投資審批管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投后管理與增值服務(wù)制度、募資流程管理制度，如有其他相關(guān)制度，請(qǐng)補(bǔ)充提供；3.基金管理公司的財(cái)務(wù)管理制度；4.基金管理公司的人事管理制度，包括員工薪酬制度、員工激勵(lì)制度、人事管理辦法；5.基金管理公司的績(jī)效考核制度；6.基金管理公司最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；7.基金管理公司在職人員花名冊(cè)，包括姓名、年齡、性別、入職時(shí)間、部門(mén)、職位、最高學(xué)歷、畢業(yè)院校及專業(yè)等完整內(nèi)容；8.基金管理公司過(guò)往已投項(xiàng)目文件，包括已投項(xiàng)目投委會(huì)決議、已投項(xiàng)目投資協(xié)議、已投項(xiàng)目退出協(xié)議；9.擬設(shè)基金管理團(tuán)隊(duì)詳細(xì)個(gè)人簡(jiǎn)歷，包括合伙人、投資團(tuán)隊(duì)和風(fēng)控團(tuán)隊(duì)；10.擬設(shè)立基金的基金合伙協(xié)議（草案）及相關(guān)法律文件；11.擬投項(xiàng)目盡調(diào)報(bào)告。除此之外，還需要提供書(shū)面填寫(xiě)的資料，包括基金管理公司/基金管理團(tuán)隊(duì)概況：1.1基金管理公司概況，包括公司工商注冊(cè)信息、公司股權(quán)架構(gòu)、公司組織架構(gòu)圖及各部門(mén)職能、公司的行業(yè)排名情況、公司已經(jīng)完成的私募基金管理人登記備案情況；1.2基金管理團(tuán)隊(duì)概況，包括公司核心管理團(tuán)隊(duì)成員的基本情況、公司核心管理團(tuán)隊(duì)成員之間的合作經(jīng)歷、公司核心管理團(tuán)隊(duì)成員從業(yè)以來(lái)參與或管理過(guò)的所有股權(quán)投資基金情況、團(tuán)隊(duì)核心成員從業(yè)以來(lái)主要參與投資過(guò)的被投企業(yè)情況、核心管理團(tuán)隊(duì)成員近一年變動(dòng)情況，包括近一年離職人員情況、近一年新增重要人員情況、近一年擬招聘人員情況，以及貴公司對(duì)于核心成員離職的約束機(jī)制，如果離職人員在職期間負(fù)責(zé)的項(xiàng)目如果尚未退出，貴公司對(duì)于該人員的利益分配存在哪些規(guī)定？入職時(shí)已經(jīng)簽訂保密協(xié)議。12.由于目前沒(méi)有跟投項(xiàng)目，因此無(wú)法提供貴公司管理團(tuán)隊(duì)在所投項(xiàng)目中的出資跟投情況。如果員工跟投的情況存在，貴公司將采取措施確保員工與基金之間不會(huì)發(fā)生利益沖突。13.請(qǐng)?zhí)峁┵F公司財(cái)務(wù)工作人員的配備情況。14.請(qǐng)?zhí)峁┵F公司法務(wù)工作人員的配備情況。2.基金管理公司募投管退情況2.1公司基金募資及管理基金概況15.請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳八性诠芄蓹?quán)投資基金情況，填寫(xiě)附表1《在管股權(quán)投資基金列表》，并將人民幣基金和美元基金分類填寫(xiě)。16.請(qǐng)?zhí)峁┕境闪⒁詠?lái)募集人民幣資金情況（RMB,萬(wàn)元），并說(shuō)明募資來(lái)源，包括本公司資金、政府出資、機(jī)構(gòu)出資和個(gè)人出資。17.請(qǐng)?zhí)峁┕境闪⒁詠?lái)募集美元資金情況（USD,萬(wàn)元），并說(shuō)明募資來(lái)源。2.2公司項(xiàng)目投資及退出情況18.請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳八许?xiàng)目投資及退出情況，填寫(xiě)附表2《全部投資項(xiàng)目列表》。19.請(qǐng)?zhí)峁┕就顿Y案例的舉例，包括最優(yōu)與最劣TOP3。3.擬設(shè)立基金情況3.1擬設(shè)立基金概況20.請(qǐng)?zhí)顚?xiě)擬設(shè)立基金的基本信息。3.2擬設(shè)立基金管理團(tuán)隊(duì)21.請(qǐng)介紹擬設(shè)立基金的管理團(tuán)隊(duì)人員情況。22.如果擬設(shè)立基金允許團(tuán)隊(duì)成員跟投，請(qǐng)具體說(shuō)明跟投政策。目前暫無(wú)團(tuán)隊(duì)成員跟投。23.請(qǐng)?zhí)峁┕芾韴F(tuán)隊(duì)的薪酬和激勵(lì)機(jī)制，包括基金整體退出收益和個(gè)人投資項(xiàng)目總回報(bào)等方面的分配規(guī)則和方式。薪酬和激勵(lì)機(jī)制如下：1）基金整體退出收益應(yīng)大于基金的contribution。2）個(gè)人投資項(xiàng)目總回報(bào)應(yīng)大于個(gè)人投資項(xiàng)目總金額N時(shí)，方能參與分配。分配時(shí)間說(shuō)明：-在職5年以上，100%分配。-在職2-5年，50%分配。-在職低于2年，不做分配。分配方式說(shuō)明：-以項(xiàng)目打分制確定在團(tuán)隊(duì)成員中的分配比例。-以項(xiàng)目對(duì)基金整體收益的貢獻(xiàn)比例來(lái)分配項(xiàng)目收益。-合伙人作為成員參與項(xiàng)目打分。-正當(dāng)離職同樣參與分配。3.3擬設(shè)立基金募資策略24.擬設(shè)基金在募資時(shí)采取何種募集策略？公司未采用任何募資中介，由創(chuàng)始合伙人主要負(fù)責(zé)募資。3.4擬設(shè)立基金預(yù)期投資組合及策略25.請(qǐng)說(shuō)明擬設(shè)立基金的投資組合及策略，包括基金關(guān)注的投資行業(yè)、投資地域和主要的投資階段。洪泰基金將以“互聯(lián)網(wǎng)+”為前提，主要投資三大領(lǐng)域：新消費(fèi)，新醫(yī)療健康和新金融。這些領(lǐng)域在京津冀、上海、廣州和深圳等城市都有良好的發(fā)展前景。一般會(huì)在企業(yè)處于成長(zhǎng)期及擴(kuò)展前期階段進(jìn)行投資。在“互聯(lián)網(wǎng)+痛點(diǎn)=重塑一切”的投資邏輯下，洪泰基金將聚焦于有互聯(lián)網(wǎng)基因和IPO想象空間的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，尋找有狼性和悟性的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，致力于投資未來(lái)的“獨(dú)角獸”公司。洪泰基金擬設(shè)立基金在投資策略方面的創(chuàng)新之處在于聚焦于“互聯(lián)網(wǎng)+痛點(diǎn)=重塑一切”的投資邏輯下的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，尋找有互聯(lián)網(wǎng)基因和IPO想象空間的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，致力于投資未來(lái)的“獨(dú)角獸”公司。為保證擬設(shè)立基金投資項(xiàng)目的順利退出，洪泰基金將采取多種退出策略。洪泰基金擁有國(guó)內(nèi)最豐富的項(xiàng)目來(lái)源渠道，包括創(chuàng)始合伙人豐富的資本市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，廣泛積累的社會(huì)資源與人脈關(guān)系。洪泰基金構(gòu)建有多個(gè)孵化器，并擬成立上海、深圳、天津、西安和山東種子基金，享有眾多基金投資和孵化器孵化的項(xiàng)目的第一跟投權(quán)，有能力以更低的成本獲得數(shù)量更多、質(zhì)量更高的項(xiàng)目。投資決策委員會(huì)共由5名委員組成，項(xiàng)目投資需投資委員會(huì)成員4票以上通過(guò)。洪泰基金在投資活動(dòng)中嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。洪泰以“基金+孵化器”為發(fā)展理念，設(shè)立多個(gè)孵化器，并構(gòu)造從種子、天使到A輪、新三板的全生命周期基金序列。洪泰在7大創(chuàng)業(yè)城市借助本地團(tuán)隊(duì)深度介入，同時(shí)與國(guó)