產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)

章產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織理論（理論）研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，包括企業(yè)之間的資源占有關(guān)系、交易關(guān)系、利益關(guān)系、行為關(guān)系等，得出對特定市場績效及競爭秩序狀態(tài)的判斷，為政府維持基本的市場秩序和經(jīng)濟(jì)效率提供理論指導(dǎo)和實證依據(jù)。章產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織理論（理論）研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，1本章內(nèi)容第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織主體——企業(yè)第四節(jié)市場結(jié)構(gòu)第五節(jié)市場行為第六節(jié)市場績效第七節(jié)之間的關(guān)系本章內(nèi)容第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展2教學(xué)要求：-理解產(chǎn)業(yè)組織的概念和理論淵源；-掌握哈佛學(xué)派的分析框架的內(nèi)容，明確哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派和可競爭市場理論在主要觀點上的異同；-掌握西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于企業(yè)的理論。-掌握市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效的主要內(nèi)容，明確三者之間的關(guān)系。教學(xué)要求：3第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論形成知識體系引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述（一）萌芽期——馬歇爾沖突（二）成長期——壟斷競爭理論（三）形成期——分析框架第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論形成知識體系4引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述一、組織一詞的含義動詞：有目的、有系統(tǒng)集合起來，如組織群眾，這種組織是管理的一種職能；名詞：按照一定的宗旨和目標(biāo)建立起來的集體，如工廠、機(jī)關(guān)、學(xué)校、醫(yī)院，各級政府部門、各個層次的經(jīng)濟(jì)實體、各個黨派和政治團(tuán)體等等，這些都是組織。名詞的組織可以按廣義和狹義劃分。第一，指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織，某項工程建設(shè)或某項活動的組織等；第二，指形成的形式。如各種黨派、團(tuán)體、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、家庭、軍隊和國家政權(quán)等等；第三，指組成部分之間的關(guān)系。引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述一、組織一詞的含義5經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織：組織是一種能夠強(qiáng)化知識作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等（馬歇爾，1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》）。產(chǎn)業(yè)組織的“產(chǎn)業(yè)”范圍較小，僅指生產(chǎn)具有密切替代產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)集合。產(chǎn)業(yè)組織指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場關(guān)系和組織形態(tài)。⑴產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場關(guān)系：指同類企業(yè)間的壟斷、競爭關(guān)系。它表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間壟斷與競爭不同程度結(jié)合的四類市場結(jié)構(gòu)。它反映了產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的市場支配力差異、市場地位差異和市場效果差異。⑵產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織形態(tài)：同類企業(yè)相互聯(lián)結(jié)的組織形態(tài)，如企業(yè)集團(tuán)、分包制、企業(yè)系列等。這些不同的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)既根源于企業(yè)間技術(shù)關(guān)聯(lián)的專業(yè)化協(xié)作程度，又取決于產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間壟斷與競爭的不同結(jié)合形態(tài)。引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織：組織是一種能夠強(qiáng)化知識作用的新的生產(chǎn)要素，其6產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織的區(qū)別：產(chǎn)業(yè)組織對應(yīng)的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)、企業(yè)間關(guān)系（），而企業(yè)組織主要指企業(yè)內(nèi)部組織（）。企業(yè)科層組織：企業(yè)內(nèi)部的科層組織，過去的企業(yè)內(nèi)部科層組織多為U型結(jié)構(gòu)。隨著科技發(fā)展和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，現(xiàn)在采用最多的是M型結(jié)構(gòu)，即事業(yè)部制或稱多分支單位結(jié)構(gòu)。企業(yè)集團(tuán)中則多采用H型結(jié)構(gòu)，或控股公司（）結(jié)構(gòu)。X型結(jié)構(gòu)則是這幾種結(jié)構(gòu)的混合體。企業(yè)集團(tuán)是介于“純產(chǎn)業(yè)”與“純企業(yè)”之間的“灰色組織”。說它是一個“企業(yè)”，構(gòu)成集團(tuán)的企業(yè)又多是獨立法人；說它們是分散的單個企業(yè)，它們之間又存在一定程度的協(xié)調(diào)。多強(qiáng)調(diào)企業(yè)的獨立性，則會更多地體現(xiàn)出市場特征；多強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)性，則會更多地體現(xiàn)出科層性（）。引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織的區(qū)別：引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述7產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)8產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)9產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)10產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)11產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)12產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)13產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)14產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)15法人治理結(jié)構(gòu)：企業(yè)內(nèi)部組織的另一重要方面是其法人治理結(jié)構(gòu)。這也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點問題。為什么？產(chǎn)業(yè)組織關(guān)注企業(yè)行為←企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。如一般情況下，股東控制較強(qiáng)的企業(yè)多注重利潤最大化，經(jīng)理等“內(nèi)部人”控制較強(qiáng)的企業(yè)可能更多地追求企業(yè)規(guī)模（或銷售額最大化）。引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述法人治理結(jié)構(gòu)：引言：組織與產(chǎn)業(yè)組織概述16產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)17（一）萌芽期知識體系1、市場競爭機(jī)制2、馬歇爾沖突（一）萌芽期知識體系18（一）萌芽期1、市場競爭機(jī)制時間：1776年代表人物：亞當(dāng)·斯密（）基本觀點：自由競爭機(jī)制和市場秩序，即“看不見的手”原理歷史地位：最早闡述產(chǎn)業(yè)組織理論（一）萌芽期1、市場競爭機(jī)制時間：1776年19（一）萌芽期1、市場競爭機(jī)制——產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源可追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密的勞動分工理論和市場競爭理論。——競爭是商品生產(chǎn)者（交換者）之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到了貫徹。（一）萌芽期1、市場競爭機(jī)制——產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵20（一）萌芽期1、市場競爭機(jī)制——競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提?！偁帣C(jī)制使每個人都無意識地參加到促進(jìn)社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會?！翱床灰姷氖帧保褪怯筛偁幍牧α縼碜园l(fā)決定的價格體系；（一）萌芽期1、市場競爭機(jī)制——競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條21（一）萌芽期——在完全競爭狀態(tài)下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。:帕累托最優(yōu)——在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置。如果經(jīng)濟(jì)中沒有任何一個人可以在不使他人境況變壞的同時使自己的情況變得更好，那么這種狀態(tài)就達(dá)到了資源配置的最優(yōu)化。這樣定義的效率被成為帕累托最優(yōu)效率。如果一個人可以在不損害他人利益的同時能改善自己的處境，他就在資源配置方面實現(xiàn)了帕累托改進(jìn)，經(jīng)濟(jì)的效率也就提高了。（一）萌芽期——在完全競爭狀態(tài)下，由市場供求所形成的均衡價格221、市場競爭機(jī)制1、市場競爭機(jī)制23產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)24產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)25產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)262、馬歇爾沖突時間：19C末20C初代表人物：馬歇爾（）夫婦基本觀點：將組織作為第四生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析，并揭示了“馬歇爾沖突”。歷史地位：馬歇爾稱為產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人（一）萌芽期2、馬歇爾沖突時間：19C末20C初（一）萌芽期27（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——1879年，馬歇爾夫婦合著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》首次出版，書中將產(chǎn)業(yè)組織定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，從而馬歇爾被看作是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人?！?890年，馬歇爾在出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中揭示了競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾關(guān)系，這就是著名的“馬歇爾沖突”。它是產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題。（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——1879年，馬歇爾夫婦28（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——“馬歇爾沖突”指大規(guī)模生產(chǎn)能夠為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭。（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——“馬歇爾沖突”指大規(guī)模29（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——簡言之，“馬歇爾沖突”指企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果是壟斷的發(fā)展，而壟斷的發(fā)展則會扼殺自由競爭，使經(jīng)濟(jì)失去活力。企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)競爭市場圖2-1Marshall’sdilemma規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)單位成本下降市場占有率提高壟斷市場（一）萌芽期2、馬歇爾沖突——簡言之，“馬歇爾沖突”指企業(yè)追30（二）成長期時間：20世紀(jì)30年代代表人物：張伯倫（E.H.）、瓊·羅賓遜（J.）基本觀點：產(chǎn)品差異的存在使得個別廠商在定價上具有壟斷性；在完全競爭與完全壟斷之間存在多種市場類型；分析了壟斷競爭、同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者集團(tuán)、企業(yè)進(jìn)入與退出、過剩能力下的競爭等問題。歷史地位：與馬歇爾并稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。（二）成長期時間：20世紀(jì)30年代31（二）成長期——1933年，哈佛大學(xué)教授張伯倫和劍橋大學(xué)教授瓊·羅賓遜分別出版了《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，不約而同地提出了壟斷競爭理論?！摾碚搹氐追穸思兇飧偁幋嬖诘臈l件，提出壟斷競爭的概念。

（二）成長期——1933年，哈佛大學(xué)教授張伯倫和劍橋32（二）成長期——該理論界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。產(chǎn)品差別的3層含義：商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的差異；產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同；消費(fèi)者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。產(chǎn)品差別是形成壟斷競爭的根本原因?！摾碚撎岢隽似髽I(yè)在市場上的進(jìn)入和退出問題。即企業(yè)的成本收益比較決定了企業(yè)是否進(jìn)入或退出市場。（二）成長期——該理論界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對33（二）成長期——該理論對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類?？疾炝瞬煌a(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)、價格、利潤、廣告和效率等相互關(guān)系。

（二）成長期——該理論對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類34（三）形成期時間：20世紀(jì)40-60年代代表人物：哈佛學(xué)派的梅森（E.）、貝恩（J.）、謝勒（）基本觀點：提出了分析范式市場結(jié)構(gòu)（）決定廠商行為（），廠商行為產(chǎn)生市場績效（），主張對壟斷進(jìn)行規(guī)制。歷史地位：建立了管理組織的理論體系（三）形成期時間：20世紀(jì)40-60年代35（三）形成期——1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織理論》，完整地提出了市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效理論分析范式，并提出著名的“集中度與利潤率假說”，標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成。（三）形成期——1959年，梅森的弟子貝恩出版36（三）形成期——1970年，哈佛大學(xué)教授謝勒出版了《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和市場績效》，彌補(bǔ)了貝恩對市場行為論述的不足，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效的影響，提出了完整的范式，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成?！捎谏鲜鲅芯恐饕怨鸫髮W(xué)為中心展開的，因此被稱為哈佛學(xué)派。由于他們十分重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和市場效果的決定作用，因此又稱為結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。（三）形成期——1970年，哈佛大學(xué)教授謝勒出版了《37（三）形成期行為結(jié)構(gòu)績效績效行為結(jié)構(gòu)謝勒的SCP分析范式貝恩的SCP分析范式圖2-2分析范式（三）形成期行為結(jié)構(gòu)績效績效行為結(jié)構(gòu)謝勒的SCP分析范式貝恩38——貝恩認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績效，所以，為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策來調(diào)整不合理的市場結(jié)構(gòu)。——貝恩的“集中度與利潤率假說”認(rèn)為，一個產(chǎn)業(yè)的市場集中度越高，各廠商間合謀的可能性就越高，而這些大企業(yè)的合謀將使得新企業(yè)的進(jìn)入變得更為困難，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的平均利潤率提高。（三）形成期——貝恩認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運(yùn)行的經(jīng)39——謝勒認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)是決定市場行為和市場績效的基礎(chǔ)；市場行為取決于市場結(jié)構(gòu)，而市場行為又決定了市場績效；市場績效受市場結(jié)構(gòu)和市場行為的共同制約，是反映產(chǎn)業(yè)資源配置優(yōu)劣的最終評估標(biāo)志；市場行為和市場績效又會反作用于市場結(jié)構(gòu)，影響未來的市場結(jié)構(gòu)。（三）形成期——謝勒認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)是決定市場行為和市場績效的基礎(chǔ)；市場行40（三）形成期市場績效資源配置效率、生產(chǎn)相對效率銷售費(fèi)用、技術(shù)進(jìn)步市場結(jié)構(gòu)市場集中度、產(chǎn)品差別化新廠商的進(jìn)入壁壘市場需求的增長率市場需求的價格彈性固定費(fèi)用和可變費(fèi)用的比例消費(fèi)者需求需求彈性替代性季節(jié)性增長率區(qū)位訂單方式購買方式生產(chǎn)技術(shù)原材料工會組織產(chǎn)品耐用性規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)基本條件市場行為企業(yè)的價格策略企業(yè)的產(chǎn)品策略企業(yè)排擠競爭對手的策略政府政策規(guī)制反托拉斯進(jìn)入壁壘稅收投資激勵雇傭激勵宏觀政策圖2-3完整的分析框架（三）形成期市場績效市場結(jié)構(gòu)消費(fèi)者需求生產(chǎn)基本條件市場行為政41（三）形成期——市場結(jié)構(gòu)，指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場聯(lián)系特征，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及賣者和買者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征?！獩Q定市場結(jié)構(gòu)的主要因素有：市場集中度、產(chǎn)品差別和進(jìn)入壁壘?！袌黾卸仁欠从衬骋划a(chǎn)業(yè)市場賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)。市場結(jié)構(gòu)（三）形成期——市場結(jié)構(gòu)，指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場聯(lián)系42（三）形成期——產(chǎn)品差別指同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因，因而擴(kuò)大產(chǎn)品差別，就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)減少了可替代性，意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長?！M(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競爭過程中，遇到的不利因素，即障礙。進(jìn)入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。市場結(jié)構(gòu)（三）形成期——產(chǎn)品差別指同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因43（三）形成期市場行為——市場行為，指企業(yè)在市場上為贏得更大利潤和更高市場占有率而適應(yīng)市場并按市場要求調(diào)整其行動的行為。市場行為受市場結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場結(jié)構(gòu)，并直接影響市場績效?！袌鲂袨榭煞譃椋浩髽I(yè)的價格策略、企業(yè)的產(chǎn)品策略和企業(yè)排擠競爭對手的策略。——企業(yè)的價格策略，主要考慮如何通過降價、漲價或價格協(xié)調(diào)以獲得較高的利潤。（三）形成期市場行為——市場行為，指企業(yè)在市場上44（三）形成期——企業(yè)的產(chǎn)品策略主要考慮如何通過開發(fā)和銷售產(chǎn)品以獲得較高的利潤。主要包括：產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等策略；產(chǎn)品的廣告宣傳和各種銷售服務(wù)活動等策略；產(chǎn)品協(xié)調(diào)行為。——企業(yè)排擠競爭對手的策略主要通過對競爭企業(yè)的削弱、壓制和排擠，以提高自己的市場占有率，或通過加強(qiáng)進(jìn)入壁壘來阻止和排除潛在的競爭者的出現(xiàn)。市場行為（三）形成期——企業(yè)的產(chǎn)品策略主要考慮如何通過開發(fā)和銷45（三）形成期——市場績效，指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及在技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。反映了在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的效率?！袌隹冃У暮饬恐笜?biāo)有：資源配置效率、生產(chǎn)相對效率、銷售費(fèi)用和技術(shù)進(jìn)步等。市場績效（三）形成期——市場績效，指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，由一定46（三）形成期——資源配置效率，是反映市場績效最重要的指標(biāo)。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長期利潤率是否趨于平均化，來測量資源配置是否有效?！a(chǎn)相對效率，主要從產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)是否實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性以及已有生產(chǎn)能力的利用程度?！夹g(shù)進(jìn)步，指發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，最終通過經(jīng)濟(jì)增長的市場績效表現(xiàn)出來?！N售費(fèi)用，通過銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重是否合理來衡量。市場績效（三）形成期——資源配置效率，是反映市場績效最重要的指47（三）形成期——產(chǎn)業(yè)組織政策，為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場績效，由政府指定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場行為的政策。其實質(zhì)是通過協(xié)調(diào)競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及其他市場關(guān)系，建立和完善正常的市場秩序?！a(chǎn)業(yè)組織政策主要有：反壟斷政策、政府規(guī)制、進(jìn)入壁壘、稅收政策、投資激勵、雇傭激勵等手段。產(chǎn)業(yè)組織政策（三）形成期——產(chǎn)業(yè)組織政策，為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企48討論：在這樣的理論背景下，美國的產(chǎn)業(yè)組織政策會出現(xiàn)什么變化？（P36）討論：在這樣的理論背景下，美國的產(chǎn)業(yè)組織政策會出現(xiàn)什么變化？49第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展知識體系（一）芝加哥學(xué)派（二）可競爭市場理論（三）新奧地利學(xué)派（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論（五）新制度學(xué)派第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展知識體系50（一）芝加哥學(xué)派時間：20世紀(jì)60、70年代代表人物：施蒂格勒（J.）、德姆塞茨（H.）、波斯納()、佩爾茲曼()、布羅曾()主要觀點：運(yùn)用新古典的價格理論分析產(chǎn)業(yè)組織問題；市場績效與廠商行為決定市場結(jié)構(gòu)；判斷集中和定價的依據(jù)在于是否提高了效率。歷史地位：創(chuàng)立了法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)；主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)集中在對范式的批判上和對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析。（一）芝加哥學(xué)派時間：20世紀(jì)60、70年代51（一）芝加哥學(xué)派——在理論主張上，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。——在政策主張上，反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)。認(rèn)為即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制也沒有必要。理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在理論主張上，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中52（一）芝加哥學(xué)派——在范式上，否定了哈佛學(xué)派的“市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，進(jìn)而決定市場績效”的觀點。認(rèn)為企業(yè)自身的效率才是決定市場結(jié)構(gòu)和市場績效的基本因素，即企業(yè)效率決定市場績效，從而決定市場結(jié)構(gòu)。——在“集中度與利潤率假說”上，認(rèn)為某一產(chǎn)業(yè)中的高利潤率完全可能是由于該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是哈佛學(xué)派認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在壟斷勢力。

理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在范式上，否定了哈佛學(xué)派的“市53（一）芝加哥學(xué)派——在進(jìn)入壁壘上，斯蒂格勒認(rèn)為是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本；而德姆塞茨認(rèn)為是“所有權(quán)進(jìn)入壁壘”，只要產(chǎn)權(quán)存在，進(jìn)入壁壘就存在。他們認(rèn)為由純粹的經(jīng)濟(jì)力量所形成的壁壘是很少見的，真正的壁壘多半是由政府干預(yù)造成的。理論貢獻(xiàn)（一）芝加哥學(xué)派——在進(jìn)入壁壘上，斯蒂格勒認(rèn)為是新廠54（一）芝加哥學(xué)派表2-1哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較（一）芝加哥學(xué)派表2-1哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較55思考：在沒有任何進(jìn)入壁壘和退出壁壘的情況下，一個企業(yè)具有持續(xù)的高利潤說明了什么？思考：在沒有任何進(jìn)入壁壘和退出壁壘的情況下，一個企業(yè)具有持續(xù)56思考：在這樣的理論背景下，美國的產(chǎn)業(yè)組織政策又會發(fā)生什么樣的變化？思考：在這樣的理論背景下，美國的產(chǎn)業(yè)組織政策又會發(fā)生什么樣的57（二）可競爭市場理論時間：20世紀(jì)80年代代表人物：鮑莫爾（）、帕恩查（）和韋利格（.

）主要觀點：只要保證市場進(jìn)入的完全自由和不存在沉淀成本，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想市場結(jié)構(gòu)之外，仍可以實現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效。歷史地位：對歐美發(fā)達(dá)國家在20世紀(jì)80年代的規(guī)制政策思路轉(zhuǎn)變及調(diào)整產(chǎn)生了重大影響。（二）可競爭市場理論時間：20世紀(jì)80年代58（二）可競爭市場理論——可競爭市場理論是以完全可競爭市場和沉沒成本()等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。（二）可競爭市場理論——可競爭市場理論是以完59（二）可競爭市場理論——沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分?！按蛄司团堋辈呗?)，指在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤會迅速地進(jìn)入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。（二）可競爭市場理論——沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場所投60（二）可競爭市場理論——在政策主張上，他們主張在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。（二）可競爭市場理論——在政策主張上，他們主張在近似完全的可61（二）可競爭市場理論表2-2哈佛學(xué)派與可競爭市場的比較（二）可競爭市場理論表2-2哈佛學(xué)派與可競爭市場的比較62（三）新奧地利學(xué)派時間：20世紀(jì)70、80年代興起代表人物：米塞斯（）、哈耶克（）主要觀點：注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均衡分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古典主義數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定。歷史地位：與哈佛學(xué)派的市場結(jié)構(gòu)取向、芝加哥學(xué)派的市場績效取向不同，注重市場競爭的行為性和過程性，屬于行為學(xué)派。（三）新奧地利學(xué)派時間：20世紀(jì)70、80年代興起63（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派是在繼承門格爾（C.）和龐巴維克（E.）等奧地利學(xué)派早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想和方法的基礎(chǔ)上，并將米塞斯（L.）的《人類行為》分析框架運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)組織理論研究而形成的理論流派?！聤W地利學(xué)派的突出特點是突破了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡理論，強(qiáng)調(diào)市場是一個發(fā)現(xiàn)的動態(tài)過程，并從主觀主義立場出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是不同于自然科學(xué)的所謂的“人類行為科學(xué)”的一個領(lǐng)域。（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派是在繼承門格爾（C.）和64（三）新奧地利學(xué)派——否定新古典學(xué)派的均衡分析方法，即把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作客觀的科學(xué)并模仿物理學(xué)的分析方法來構(gòu)筑經(jīng)濟(jì)理論模型的分析方法?！聤W地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞?！匾晫θ祟愋袨榈难芯?，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實行自由放任的政策。（三）新奧地利學(xué)派——否定新古典學(xué)派的均衡分析方法，即把經(jīng)濟(jì)65（三）新奧地利學(xué)派——重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。（三）新奧地利學(xué)派——重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段66（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。（三）新奧地利學(xué)派——新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生67（三）新奧地利學(xué)派表2-3哈佛學(xué)派與新奧地利學(xué)派的比較（三）新奧地利學(xué)派表2-3哈佛學(xué)派與新奧地利學(xué)派的比較68（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論時間：始于20世紀(jì)70年代代表人物：泰勒爾()、克瑞普斯（）斯賓塞（.）、奧多瓦()、夏皮羅()、薩洛普()、施瓦茲()、施馬蘭西()、迪克西特（.）、蒂羅爾（J.）、韋利格（.）主要觀點：運(yùn)用博弈論來分析企業(yè)的策略性行為，非合作博弈成為分析企業(yè)之間策略行為的基本工具，企業(yè)可以通過非市場的制度安排解決傳統(tǒng)的市場問題。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論時間：始于20世紀(jì)70年代69（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)組織研究進(jìn)入了“理論期”，理論模型取代統(tǒng)計分析占據(jù)了主導(dǎo)地位，形成了以突出理論研究為特征的“新產(chǎn)業(yè)組織理論（）”，主要成果有交易費(fèi)用理論、委托—代理理論、激勵理論和企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)等?！?988年，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒爾出版的《產(chǎn)業(yè)組織理論》是近10年來國外大學(xué)最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)教科書，標(biāo)志著新產(chǎn)業(yè)組織理論的興起。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)組織研究70（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——在研究方向上，不再強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行更加緊密的結(jié)合。——在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對整個產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的理論體系。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——在研究方向上，不再強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而是71——在政策主張上，反對將反托拉斯政策僅僅局限于禁止水平價格的協(xié)調(diào)，提倡加強(qiáng)對大企業(yè)行為的反托拉斯管制。——新產(chǎn)業(yè)組織理論有3個特點：從重視市場結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動態(tài)的研究框架；博弈論的引入。（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論——在政策主張上，反對將反托拉斯政策僅僅局限于禁止水平價格的72（五）新制度學(xué)派時間：20世紀(jì)80年代以后代表人物：諾斯()、威廉姆森()、阿爾欽()主要觀點：引入交易費(fèi)用理論，對交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動作用。（五）新制度學(xué)派時間：20世紀(jì)80年代以后73（五）新制度學(xué)派——新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論將康芒斯（J.）的“交易”和“未來性”的概念、科斯（R.）的“交易費(fèi)用”的概念和分析方法引入產(chǎn)業(yè)組織分析?！轮贫葘W(xué)派將研究重點深入到企業(yè)內(nèi)部，從企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異以及對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效果的影響。（五）新制度學(xué)派——新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論將康芒74小結(jié)小結(jié)75思考題（一）名詞解釋產(chǎn)業(yè)組織、哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派、市場結(jié)構(gòu)、市場集中度、市場行為、市場績效、（二）簡答題1、什么是“馬歇爾沖突”？2、簡述“哈佛學(xué)派”和“芝加哥學(xué)派”的主要內(nèi)容及政策建議？并簡要分析兩者的區(qū)別。3、試用產(chǎn)業(yè)組織理論的分析框架，分析我國某一產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效。思考題（一）名詞解釋76第三節(jié)產(chǎn)業(yè)主體—企業(yè)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)組織理論的基本研究對象。企業(yè)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個極為重要的主題，也是產(chǎn)業(yè)組織理論一個必不可少的組成部分。第三節(jié)產(chǎn)業(yè)主體—企業(yè)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)組織77第三節(jié)企業(yè)理論企業(yè)的性質(zhì)現(xiàn)代企業(yè)理論企業(yè)組織企業(yè)目標(biāo)企業(yè)兼并弄明白什么是企業(yè)是研究企業(yè)行為的基礎(chǔ)。第三節(jié)企業(yè)理論企業(yè)的性質(zhì)弄明白什么是企業(yè)是研究企業(yè)行為的783.1.企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)不是從來就有的，它的出現(xiàn)經(jīng)歷了相當(dāng)長的一個歷史時期。當(dāng)社會生產(chǎn)力有了進(jìn)一步的發(fā)展，出現(xiàn)了社會分工，這時企業(yè)便誕生了。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，分工創(chuàng)造的生產(chǎn)力是企業(yè)存在的原因。企業(yè)一經(jīng)產(chǎn)生，就顯示出了強(qiáng)大的生命力，較之其他形式的經(jīng)濟(jì)組織，它能夠進(jìn)行更有效率的配置資源，組織生產(chǎn)，滿足社會的需要。3.1.企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)不是從來就有的，它的出現(xiàn)經(jīng)歷了相當(dāng)長79現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)作為最基本的分析單位和研究對象，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)把企業(yè)作為最基本的研究對象。企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的主要地位主要表現(xiàn)在：一、企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點二、企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象三、企業(yè)對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也發(fā)揮著主要的作用以我國今后產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展為例，主要體現(xiàn)在：企業(yè)將成為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體和突破口。企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和增長方式轉(zhuǎn)變這一系統(tǒng)工程的中心環(huán)節(jié)。3.1.企業(yè)的性質(zhì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)作為最基本的分析單位和研究對象，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)把80新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從技術(shù)的角度開始對企業(yè)進(jìn)行研究。它把企業(yè)和消費(fèi)者作為微觀經(jīng)濟(jì)分析的基本單位。認(rèn)為消費(fèi)者的行為準(zhǔn)則是在收入和價格的約束下追求效用最大化；而企業(yè)則是在技術(shù)和市場的約束下追求利潤最大化。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，消費(fèi)者被理解為效用函數(shù)，企業(yè)則被理解為生產(chǎn)函數(shù)。所謂生產(chǎn)函數(shù)（）就是描述在一定的生產(chǎn)技術(shù)水平下，生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的數(shù)量關(guān)系的函數(shù)式，一般表示為：3.1.企業(yè)的性質(zhì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從技術(shù)的角度開始對企業(yè)進(jìn)行研究。3.1.企81新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)行為的分析的兩個前提條件：1.“經(jīng)濟(jì)人”假定；2．企業(yè)被看作是在市場經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)存在的、完全有效運(yùn)轉(zhuǎn)的、為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個完整的經(jīng)濟(jì)單位，它可以是一個個體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模龐大的公司。因此，企業(yè)對投入和產(chǎn)出水平的選擇都是為了使利潤最大化。3.1.企業(yè)的性質(zhì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)行為的分析的兩個前提條件：3.1.企業(yè)的82新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論假定企業(yè)處在完全競爭的產(chǎn)品市場和要素市場上，企業(yè)可以按照既定的價格購買各種投入要素，它也只能是市場價格的接受者。在目標(biāo)產(chǎn)出給定的條件下，可以求解使總成本達(dá)到最小化，得出結(jié)論：在完全競爭的市場條件下，邊際收益就等于市場價格。產(chǎn)業(yè)組織理論的一個永恒的主題是，一個產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)規(guī)模和數(shù)量是與規(guī)模報酬程度相關(guān)的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論假定企業(yè)處在完全競爭的產(chǎn)品市場和要83產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)84產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)85產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)86產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)87產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)88企業(yè)黑箱理論的假定之一就是企業(yè)追求利潤最大化；企業(yè)是否真的追求利潤最大化股東的目標(biāo)和經(jīng)理的目標(biāo)不一致。？企業(yè)黑箱理論的假定之一就是企業(yè)追求利潤最大化；企業(yè)是否真的追89從以上的分析可以看出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論并不是把企業(yè)看作時一種組織，而是一種生產(chǎn)函數(shù)，是一個“原子”式的“經(jīng)濟(jì)人”。哈特對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論的評價優(yōu)點：該理論在一般意義上強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用，在特定的意義上強(qiáng)調(diào)規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無疑是正確的。在理解一個產(chǎn)業(yè)（或企業(yè)）的整體行動方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)果方面，一直是十分有用的。從以上的分析可以看出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論并不是把企業(yè)看作90缺點：它完全忽略了企業(yè)內(nèi)部的激勵問題，企業(yè)被看作完全有效的“黑匣子”。這個理論絲毫沒有涉及企業(yè)的內(nèi)部組織。這個理論并未令人滿意地確定企業(yè)的邊界。缺點：91企業(yè)是股東、經(jīng)理和工人的結(jié)合體，各類人員之間的目標(biāo)是相互沖突的。其中，最重要的是最高管理層，而不是股東。西蒙（1955年——1963年）等認(rèn)為，廠商既是個體成員的結(jié)合體，又是組織（結(jié)合）的結(jié)合體。廠商的每一個成員或群體都有自己的要求，這往往同其他成員或群體的要求以及作為一個組織的廠商的總目標(biāo)相沖突。解決的辦法是群體通過相互間的不斷談判達(dá)成協(xié)議，來實現(xiàn)各自的要求。廠商最高管理層的任務(wù)是：確定廠商的目標(biāo)，盡可能的協(xié)調(diào)廠商的目標(biāo)和各群體目標(biāo)之間的沖突，以做出決策。而決策過程遵循的是“令人滿意”的原則。廠商的這一行為特征又稱為“有限理性”，同傳統(tǒng)廠商理論的完全理性和“最大化”準(zhǔn)則相對立。經(jīng)理中心理論企業(yè)是股東、經(jīng)理和工人的結(jié)合體，各類人員之間的目標(biāo)是相互沖突92現(xiàn)代企業(yè)理論主要關(guān)心三個問題：（1）為什么存在企業(yè)，企業(yè)的本質(zhì)是什么，企業(yè)與市場的邊界如何確定；（2）什么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排，在企業(yè)內(nèi)部，誰是委托人，誰是代理人；（3）委托人和代理人之間的契約如何安排，委托人如何監(jiān)督和控制代理人?，F(xiàn)代企業(yè)理論（“企業(yè)的契約理論”）：（1）交易成本理論：研究企業(yè)與市場的關(guān)系；（2）委托代理理論：分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系；（3）產(chǎn)權(quán)理論：強(qiáng)調(diào)在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定與權(quán)利的分配對效率的影響。這三個理論分支的共同點在于都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性、企業(yè)契約的不完備性以及由此導(dǎo)致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。企業(yè)的契約理論：企業(yè)是

一系列不完全契約的有機(jī)組合現(xiàn)代企業(yè)理論主要關(guān)心三個問題：企業(yè)的契約理論：企業(yè)是

一系列93現(xiàn)代企業(yè)理論主要關(guān)心三個問題：（1）為什么存在企業(yè)，企業(yè)的本質(zhì)是什么，企業(yè)與市場的邊界如何確定；（2）什么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排，在企業(yè)內(nèi)部，誰是委托人，誰是代理人；（3）委托人和代理人之間的契約如何安排，委托人如何監(jiān)督和控制代理人?，F(xiàn)代企業(yè)理論（“企業(yè)的契約理論”）：（1）交易成本理論：研究企業(yè)與市場的關(guān)系；（2）委托代理理論：分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系；（3）產(chǎn)權(quán)理論：強(qiáng)調(diào)在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定與權(quán)利的分配對效率的影響。這三個理論分支的共同點在于都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性、企業(yè)契約的不完備性以及由此導(dǎo)致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。企業(yè)的契約理論：企業(yè)是

一系列不完全契約的有機(jī)組合現(xiàn)代企業(yè)理論主要關(guān)心三個問題：企業(yè)的契約理論：企業(yè)是

一系列94通過企業(yè)內(nèi)部或市場配置資源的過程都是存在成本的。企業(yè)在其內(nèi)部資源配置過程中有比較優(yōu)勢：（1）勞動作為一種特殊商品通過市場交易的成本很高；（2）企業(yè)組織在其內(nèi)部允許某個權(quán)威來支配資源。在市場上，資源的配置是由（非人格化的）價格來調(diào)節(jié)；在企業(yè)內(nèi)部是通過權(quán)威來完成的。二者之間的選擇，依賴于市場定價的成本與企業(yè)內(nèi)官僚組織的成本之間的平衡關(guān)系。企業(yè)之所以存在，是因為權(quán)威能大量減少需分散定價的交易量，從而減少交易成本，因此企業(yè)的功能在于節(jié)省市場中直接定價成本或者說市場交易費(fèi)用。交易成本理論通過企業(yè)內(nèi)部或市場配置資源的過程都是存在成本的。企業(yè)在其內(nèi)部95主要研究企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)中的代理關(guān)系。阿爾欽和德姆塞茨主要解釋了企業(yè)內(nèi)部的激勵問題，在他們看來，企業(yè)實質(zhì)上是一種“團(tuán)隊生產(chǎn)”方式，團(tuán)隊生產(chǎn)過程中必須有監(jiān)督，并且最適合最有效的監(jiān)督者是最終剩余的索取者。代理成本的三個組成部分：（1）委托人的監(jiān)督支出；（2）代理人的保證支出；（3）剩余損失。代理理論主要研究企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)中的代理關(guān)系。阿爾欽和德姆塞96新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只是從生產(chǎn)的角度來分析企業(yè)，而現(xiàn)代企業(yè)理論的特點則是側(cè)重從制度角度來研究企業(yè)問題?？扑沟摹镀髽I(yè)的性質(zhì)》論文發(fā)表，由此標(biāo)志著現(xiàn)代企業(yè)理論的開始?？扑褂媒灰踪M(fèi)用解釋了企業(yè)為什么會出現(xiàn)，認(rèn)為企業(yè)和市場是兩種不同的配置資源的方式，企業(yè)之所以在有些情況下會替代市場，是因為可以節(jié)約交易費(fèi)用。本節(jié)主要介紹科斯的企業(yè)理論，以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的威廉姆森的企業(yè)理論、張五常的企業(yè)理論、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊生產(chǎn)理論和巴澤爾的企業(yè)理論。3.2現(xiàn)代企業(yè)理論《企業(yè)的性質(zhì)》（科斯，30年代）——形成了“交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)”（）。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只是從生產(chǎn)的角度來分析企業(yè)，而現(xiàn)代企業(yè)理論的特點97一、科斯的企業(yè)理論科斯把交易費(fèi)用的概念引入了經(jīng)濟(jì)組織分析，討論了企業(yè)為什么存在、企業(yè)的邊界一些重要的有關(guān)企業(yè)的基本問題?？扑拐J(rèn)為，市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機(jī)制的替代。企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者市場運(yùn)行的結(jié)構(gòu)更有效率的時候才能夠生存下去。企業(yè)存在的原因：A.市場配置資源是有成本的。發(fā)現(xiàn)相對價格要支付一定的費(fèi)用的；進(jìn)行交易談判，簽訂交易契約也是要支付一定的費(fèi)用。一、科斯的企業(yè)理論科斯把交易費(fèi)用的概念引入了經(jīng)濟(jì)組織分析，討98B．在企業(yè)內(nèi)部配置資源也存在著成本，但有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過市場所花費(fèi)的成本要低。企業(yè)替代市場能夠降低成本主要體現(xiàn)在以下幾個方面：由企業(yè)來組織合作生產(chǎn)，以一個契約代替同與他合作的其他生產(chǎn)要素的所有者簽訂的一系列契約，降低交易費(fèi)用。企業(yè)替代市場是以長期契約代替一系列的短期契約。生產(chǎn)要素的所有者為獲得一定報酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。使企業(yè)家有可能指揮其雇傭的生產(chǎn)要素在最有價值的用途上運(yùn)作，從而提高效率，減少生產(chǎn)成本。B．在企業(yè)內(nèi)部配置資源也存在著成本，但有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行99一、科斯的企業(yè)理論由此可見，企業(yè)生產(chǎn)的原因在于市場交易費(fèi)用大于企業(yè)組織費(fèi)用即企業(yè)內(nèi)部的交易費(fèi)用，企業(yè)的產(chǎn)生取代了市場上價格機(jī)制對生產(chǎn)要素的調(diào)節(jié)，而代之以企業(yè)內(nèi)部的組織協(xié)調(diào)，也就是說企業(yè)是價格機(jī)制的替代物。一、科斯的企業(yè)理論由此可見，企業(yè)生產(chǎn)的原因在于市場交易費(fèi)用大100一、科斯的企業(yè)理論企業(yè)的規(guī)模決定奈特認(rèn)為，由于壟斷收益的激勵，企業(yè)的規(guī)模有無限擴(kuò)大的傾向，但隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，存在著一些使企業(yè)效率下降的力量，前者會被后者抵消，所以企業(yè)規(guī)模沒有無限擴(kuò)大?？扑怪赋?，企業(yè)組織也是有成本的，體現(xiàn)在：A.當(dāng)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大時，企業(yè)家才能的收益可能會減少。B.當(dāng)企業(yè)內(nèi)的交易增加時，可能不能導(dǎo)致生產(chǎn)要素的最佳使用C.企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大可能會造成資源浪費(fèi)增加。D.當(dāng)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，某些生產(chǎn)要素的供給價格會上升。一、科斯的企業(yè)理論企業(yè)的規(guī)模決定101為什么企業(yè)的邊界不能擴(kuò)大到整個經(jīng)濟(jì)？為什么企業(yè)的邊界不能擴(kuò)大到整個經(jīng)濟(jì)？102一、科斯的企業(yè)理論當(dāng)一個企業(yè)擴(kuò)張到如此規(guī)模，以至于再多組織一項交易所引起的成本既等于別的企業(yè)的組織這項交易的成本，也等于市場機(jī)制組織這項交易的成本時，靜態(tài)均衡就實現(xiàn)了，企業(yè)與市場的界限也就確定了。當(dāng)然，如果出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步或組織創(chuàng)新，原先的靜態(tài)均衡就可能被打破，企業(yè)規(guī)模繼續(xù)趨于擴(kuò)張，反之，企業(yè)規(guī)模收縮。因此，也就可以說明動態(tài)因素的效應(yīng)和動態(tài)均衡的實現(xiàn)，從而說明企業(yè)邊界的擴(kuò)張與收縮。一、科斯的企業(yè)理論當(dāng)一個企業(yè)擴(kuò)張到如此規(guī)模，以至于再多組織一103從70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展：科斯理論新發(fā)展（1）交易成本理論：重點研究企業(yè)與市場關(guān)系（2）代理理論：強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系這兩種理論的共同點是都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。從70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展：104二、威廉姆森的企業(yè)理論（P80）【交易成本理論】1.交易成本的概念交易成本也就是從契約的角度定義的“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)體制的成本”。具體來說，交易成本包含事前的和事后的兩個部分。事前的成本包括協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。事后的成本包括四種形式：第一，當(dāng)交易偏離了與“契約轉(zhuǎn)換曲線”相關(guān)聯(lián)的序列時所引起的錯誤應(yīng)變成本；第二，當(dāng)交易雙方都作出努力來校正事后的錯誤序列時所引起的爭吵成本；第三，糾紛發(fā)生需要訴諸某種治理結(jié)構(gòu)時，這種治理結(jié)構(gòu)的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)成本；第四，為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。二、威廉姆森的企業(yè)理論（P80）【交易成本理論】1.交易成本1052、存在交易成本的主觀原因一是有限理性。按西蒙的定義，有限理性是“主觀上追求理性，但客觀上只能有限的做到這一點”的行為特征。二是機(jī)會主義?！叭藗円云墼p手段追求自身利益的行為傾向。”3、影響交易成本大小的因素（1）資產(chǎn)專用性。資產(chǎn)的專用性是指一種資產(chǎn)只能用于某種特定的用途，無法改做他用。（2）不確定性。（3）交易發(fā)生的頻率。二、威廉姆森的企業(yè)理論（P80）2、存在交易成本的主觀原因二、威廉姆森的企業(yè)理論（P80）1064.資產(chǎn)的專用性與縱向一體化縱向一體化是指上下游企業(yè)之間的兼并。威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象。威廉姆森認(rèn)為，縱向一體化的根本原因仍是節(jié)約交易費(fèi)用。將專用性資產(chǎn)的投入方和產(chǎn)品的使用方合并到一個企業(yè)中，可能會降低交易費(fèi)用。二、威廉姆森的企業(yè)理論（P80）4.資產(chǎn)的專用性與縱向一體化二、威廉姆森的企業(yè)理論（P80）107縱向邊界:企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)流程中不同生產(chǎn)階段的數(shù)量。價值鏈原材料采購銷售生產(chǎn)售后服務(wù)不同企業(yè)的縱向一體化水平不同.縱向邊界縱向邊界:企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)流程中不同生產(chǎn)階段的數(shù)量。價值鏈原材108縱向邊界的實質(zhì)是企業(yè)決定以什么方式獲得生產(chǎn)要素市場購買企業(yè)自己生產(chǎn)服裝企業(yè)：紐扣汽車企業(yè)：車門縱向邊界的實質(zhì)是企業(yè)決定以什么方式獲得生產(chǎn)要素市場購買企業(yè)自109產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)110廠商何時進(jìn)行縱向一體化,取決于專用性資產(chǎn)()和由此導(dǎo)致的敲竹杠行為.()企業(yè)的出現(xiàn)，使持有專用性資產(chǎn)一方和對方的交易內(nèi)部化，從而避免被“敲竹杠”。廠商何時進(jìn)行縱向一體化,取決于專用性資產(chǎn)()和由此導(dǎo)致的敲111縱向一體化程度越高,企業(yè)內(nèi)部的管理成本越高，會影響企業(yè)業(yè)績縱向一體化程度越高,企業(yè)內(nèi)部的管理成本越高，會影響企業(yè)業(yè)績1121、計量問題()。阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為經(jīng)濟(jì)組織有兩個至關(guān)重要的計量需求，即對投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量。他們認(rèn)為如果報酬與生產(chǎn)率計量一致，就能提高整個組織的生產(chǎn)效率。在許多情況下，市場機(jī)制可以很好的解決計量問題，前提條件是產(chǎn)出可以被直接計量。但問題是有些產(chǎn)出無法被直接計量（隊生產(chǎn)），使得市場對生產(chǎn)率的計量發(fā)生困難或費(fèi)用很高，從而導(dǎo)致哪些能節(jié)約計量費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式（企業(yè)）的產(chǎn)生。三、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊生產(chǎn)理論1、計量問題()。三、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊生產(chǎn)理論1132、隊生產(chǎn)（）阿爾欽和德姆塞茨定義隊生產(chǎn)是：產(chǎn)出屬于一個隊，而且它不是每個分成員的分產(chǎn)出之和。所謂隊生產(chǎn)是：指使用幾種類型的資源；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和，由一個追加的因素創(chuàng)造了組織問題；隊生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于同一個人。由此可見，正因為隊生產(chǎn)向市場提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品，而且不是每個成員邊際產(chǎn)品之和，使得對參與合作生產(chǎn)的成員的邊際產(chǎn)品無法直接地、分別地、便宜地觀察和計量，從而必然導(dǎo)致搭便車的問題()——隊成員因為能將偷閑()的成本轉(zhuǎn)嫁給別人，而獲得偷閑的激勵，結(jié)果使隊生產(chǎn)的效率受到損害。三、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊生產(chǎn)理論2、隊生產(chǎn)（）三、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊生產(chǎn)理論1143.監(jiān)督與剩余索取權(quán)隊生產(chǎn)——個人貢獻(xiàn)難以計量—偷懶——監(jiān)督—監(jiān)督者也會偷懶？——誰來監(jiān)督監(jiān)督者呢？——讓監(jiān)督者自己監(jiān)督自己—讓監(jiān)督者獲得剩余索取權(quán)。三、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊生產(chǎn)理論3.監(jiān)督與剩余索取權(quán)三、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊生產(chǎn)理論1153．3企業(yè)科層組織總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理生產(chǎn)營銷與銷售原材料采購工程與技術(shù)圖2-2廠商的科層組織不同的組織形式下，組織的成本可能是不同的。3．3企業(yè)科層組織總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理生116所有權(quán)形式單個業(yè)主和合伙人對企業(yè)債務(wù)負(fù)個人責(zé)任，因此，所有人的全部財產(chǎn)都處于風(fēng)險中。股份公司是將資本分成由個人所有的等份額的公司，持股人對公司的債務(wù)權(quán)僅負(fù)有限責(zé)任。所有權(quán)形式單個業(yè)主和合伙人對企業(yè)債務(wù)負(fù)個人責(zé)任，因此，所有117伯樂（）和明斯（）（1932年，《現(xiàn)代股份公司和私人產(chǎn)權(quán)》）：股份公司的形式應(yīng)將所有權(quán)與控制權(quán)分離開來。股東通常不是經(jīng)理，經(jīng)理只是公司的雇員。不能按照基于利潤極大化的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析，對公司的行為做出預(yù)測。除了股票權(quán)益所有人和管理人員之間的沖突外，沖突還會發(fā)生在債權(quán)所有人和股票權(quán)益所有人之間。大廠商并不因引起監(jiān)督成本而無效率，這些成本可以用較大規(guī)模和籌資便宜的好處抵消。股份公司的興起符合擴(kuò)大廠商規(guī)模的需要。大企業(yè)融資可以通過股份公司有效的加以實現(xiàn)。否則，投資者是不愿接受潛在的、由他們既不認(rèn)識也無法監(jiān)督的經(jīng)理們的行為帶來的債務(wù)問題。所有權(quán)與控制權(quán)的分離伯樂（）和明斯（）（1932年，《現(xiàn)代股份公司和私人產(chǎn)權(quán)》）1183.4企業(yè)目標(biāo)—利潤最大化—效用最大化—收入最大化—增長最大化3.4企業(yè)目標(biāo)—利潤最大化1193.5企業(yè)兼并企業(yè)兼并（）是資本集中的一種基本形式。（一）兼并的動機(jī)根本目的在于獲得經(jīng)濟(jì)利益。1被兼企業(yè)的動機(jī)避免破產(chǎn)抽回資本減少經(jīng)營風(fēng)險出價誘人惡意（敵意）接管2主兼企業(yè)的動機(jī)增強(qiáng)市場支配能力和競爭能力實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)提高經(jīng)理人員的聲望降低收購價格發(fā)揮股價效應(yīng)出3.5企業(yè)兼并企業(yè)兼并（）是資本集中的一種基本形式。（一120小結(jié)企業(yè)是一個將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織。企業(yè)為什么會存在？市場交易廣泛存在交易成本，為了減少市場交易成本，有些條件下就需要將交易轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部來完成。企業(yè)的內(nèi)部組織是一種科層結(jié)構(gòu)，科層就是一個組織中的控制鏈。三種典型的企業(yè)形式是單一業(yè)主制、合伙制和股份公司。單一業(yè)主制和合伙制企業(yè)通常是小企業(yè)，并由所有人直接經(jīng)營。股份公司是將資本分成由個人所有的等份額公司，持股人對公司的債權(quán)僅負(fù)有限責(zé)任，其所有權(quán)和控制權(quán)是分離的。企業(yè)目標(biāo)是多元化的，包括利潤最大化、效用最大化、收入最大化、增長最大化以及長期利潤最大化等。企業(yè)兼并是資本集中的一種形式，它可以是實力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)之間的合并，即建立起一個新的企業(yè)或公司；也可以是吸收式兼并或吞并，通常是大企業(yè)吞并一個或多個小企業(yè)。小結(jié)企業(yè)是一個將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織。企業(yè)為什么會存在？市121企業(yè)利潤率中大約只有20%可以歸因于企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所處的行業(yè)差別.企業(yè)之間的經(jīng)營業(yè)績的差別具有持續(xù)性。3.6企業(yè)之間為什么有差異企業(yè)利潤率中大約只有20%可以歸因于企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所處的行業(yè)122規(guī)模和行業(yè)差別模仿障礙(人、專利）解釋企業(yè)績效差別的原因規(guī)模和行業(yè)差別解釋企業(yè)績效差別的原因123緘默的知識(企業(yè)文化)戰(zhàn)略歷史事件產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究重點緘默的知識(企業(yè)文化)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究重點124作業(yè)：（1）請解釋，為什么假定企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)是合理的。（2）一輛汽車的尾燈由兩部分構(gòu)成：塑料外殼和燈泡，其中哪一部分汽車制造公司更愿意自己生產(chǎn)，為什么。注：雷同作業(yè)視為不合格照抄課件視為不合格作業(yè)：125市場基本供求狀況市場結(jié)構(gòu)圖4-1市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效市場行為市場績效結(jié)構(gòu)、行為、績效（）模式反饋效應(yīng)第四節(jié)市場結(jié)構(gòu)市場基本供求狀況市場結(jié)構(gòu)圖4-1市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績126本節(jié)需要回答的問題1.什么是市場結(jié)構(gòu)？2.市場結(jié)構(gòu)的類型有哪些？3.影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素有哪些？本節(jié)需要回答的問題1.什么是市場結(jié)構(gòu)？127一、什么是市場結(jié)構(gòu)？(P94)（一）市場結(jié)構(gòu)的含義在產(chǎn)業(yè)組織理論中，產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式。主要有以下幾種市場關(guān)系：1、賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；2、買方(企業(yè)或消費(fèi)者)之間的關(guān)系；3、買賣雙方的關(guān)系；4、市場內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場的買方、賣方之間的關(guān)系。一、什么是市場結(jié)構(gòu)？(P94)（一）市場結(jié)構(gòu)的含義128羅賓遜的四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類植草益的市場結(jié)構(gòu)分類方法二、市場結(jié)構(gòu)的基本類型(P94)羅賓遜的四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)二、市場結(jié)構(gòu)的基本類型(P94129二、市場結(jié)構(gòu)的基本類型（一）羅賓遜夫人的分類方法1.完全競爭市場（1）產(chǎn)業(yè)集中度很低。（2）產(chǎn)品同一性很高。（3）不存在任何進(jìn)入與退出壁壘。（4）完全信息。思考：如果在完全競爭的市場中有一個廠商提高了產(chǎn)品的價格，會產(chǎn)生什么結(jié)果？二、市場結(jié)構(gòu)的基本類型（一）羅賓遜夫人的分類方法思考：如果在130案例牛奶市場沒有一個牛奶買者可以影響牛奶價格，因為相對于市場規(guī)模，每個買者購買的量很少。同樣，每個牛奶賣者的對價格的控制是有限的，因為許多其他賣者也提供基本相同的牛奶。由于每個賣者可以在現(xiàn)行的價格時賣出他想賣的所有量，所以，他沒有什么理由收取較低價格，而且，如果他收取高價格，買者就會到其他地方買。在競爭市場上買者和賣者必須接受市場決定的價格，因而被稱為價格接收者。如果任何一個人都可以決定開一個奶牛場，而且，如果任何一個現(xiàn)有奶牛場可以決定離開奶牛行業(yè)，那么，牛奶行業(yè)就完全滿足了這個條件。案例牛奶市場131（一）羅賓遜夫人的分類方法

2.壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低(2)產(chǎn)品有差別(3)進(jìn)入和退出壁壘較低二、市場結(jié)構(gòu)的基本類型思考：壟斷競爭市場與完全競爭市場的相同之處在哪里？壟斷競爭，壟斷來自哪里？（一）羅賓遜夫人的分類方法二、市場結(jié)構(gòu)的基本類型思考：壟斷競132

例：“平成酒”1989年1月，日本裕仁天皇逝世，皇太子明仁繼位，改年號為“平成”。一家酒商靈機(jī)一動，于明仁繼位的第二天推出“平成酒”。日本消費(fèi)者一見酒名，立即產(chǎn)生了濃厚興趣。加之該酒限量1008瓶，更煽動了消費(fèi)者的購買欲。盡管酒價昂貴，每瓶2500多日元，卻是買者踴躍，一上市就搶購一空。其實，該酒原名“多滿多漫”，是用米釀成，十分尋常。而名稱一變，卻立刻身價百倍。習(xí)酒要漲價了！習(xí)酒要漲價了！133在壟斷競爭市場，一方面，由于市場上的每種產(chǎn)品之間存在著差別，或者說，每種帶有自身特點的產(chǎn)品是唯一的，每個廠商對自己的產(chǎn)品的價格都具有一定的壟斷力量，從而使得市場中帶有壟斷的因素，產(chǎn)品差別越大，廠商的壟斷程度就越高。另一方面，由于有差別的產(chǎn)品彼此是非常接近的替代品，或者說，每種產(chǎn)品都會遇到大量的其他相似產(chǎn)品的競爭，從而使得市場中又具有競爭的因素。在壟斷競爭市場，一方面，由于市場上的每種產(chǎn)品之間存在著差別，134例：“書的市場”一方面，書的市場看來是極富競爭性的。當(dāng)你觀察書店的書架時，你發(fā)現(xiàn)了許多吸引你的作者和書籍。這個市場上的買者都有可供選擇的成千上萬種競爭的產(chǎn)品。而且，因為任何一個人都可以通過寫作和出版一本書而進(jìn)入這個行業(yè)，所以經(jīng)營書并不十分有利。對高收入的小說家來說，總有數(shù)以百計的人在爭奪這一地位。另一方面，書的市場看來是極有壟斷性。因為每本書都是獨一無二的，出版商在某種程度上可以選擇所收取的價格。這個市場上的賣者是價格決定者，而不是價格接受者。而且實際上，書的價格大大超過了書的邊際成本。例如，一本典型的精裝本小說的價格是25美元左右，而多印一本小說的成本低于5美元。例：“書的市場”135（一）羅賓遜夫人的分類方法3.寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)⑴產(chǎn)業(yè)集中度高⑵產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大⑶進(jìn)人和退出壁壘較高（一）羅賓遜夫人的分類方法136二、市場結(jié)構(gòu)的基本類型（一）羅賓遜夫人的分類方法4.完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)(1)產(chǎn)業(yè)的絕對集中度為100％，因為市場上只有一個提供產(chǎn)品的企業(yè)(2)沒有替代產(chǎn)品(3)進(jìn)入壁壘非常高二、市場結(jié)構(gòu)的基本類型（一）羅賓遜夫人的分類方法137減價與提價保羅和彼得在同一條河上經(jīng)營航運(yùn)。他們各自擁有一個航運(yùn)公司，整日在河上運(yùn)送貨物和旅客。保羅想，如果河上只有我一家航運(yùn)公司，生意該更紅火了。保羅共有20條大船，彼得只有10條，保羅比彼得的資本雄厚得多。而且，彼得還欠下銀行的大筆債務(wù)。于是，保羅降低了票價，打起了價格戰(zhàn)。彼得沒有辦法，只得跟著降價。保羅再次降價，彼得再次跟上。如此反復(fù)交鋒，乘客大占便宜，兩位老板都受到重大損失。保羅虧損巨大，彼得更是欠債累累、行將破產(chǎn)。最后彼得不得不將所有的船都出售給保羅。保羅獲勝了，成了河上唯一的航運(yùn)公司。保羅逐步提高了票價，很快成為當(dāng)?shù)厥赘?。來往的乘客一面抱怨著票價太貴，一面卻只得坐他的船，讓自己的血汗錢填滿了保羅的口袋。減價與提價138表4-1貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類資料來源：〔美〕.貝恩。產(chǎn)業(yè)組織，丸善1981年版，第141-148頁。（二）貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類（P97）表4-1貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類資料來源：〔美〕.貝恩。產(chǎn)業(yè)組織139表4-2植草益的分類方法資料來源：〔日〕植益草.產(chǎn)業(yè)組織論，筑摩1982年版，第16頁。（三）植草益的分類方法（P97）表4-2植草益的分類方法資料來源：〔日〕植益草.產(chǎn)業(yè)組織論140三、影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素（P98）決定市場集中度的因素很多，主要包括1.市場集中度；2.產(chǎn)品差別化；3.進(jìn)入和退出壁壘；4.市場需求的價格彈性；5.市場需求的增長率；6.短期成本結(jié)構(gòu)。三、影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素（P98）決定市場集中度的因素很141（一）市場集中度（P98）1.什么是市場集中度？市場集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者之間具有怎樣的相對的規(guī)模結(jié)構(gòu)、即集中程度的指標(biāo)。它與市場中壟斷力量的形成密切相關(guān)，也正因為如此，產(chǎn)業(yè)組織理論把市場集中度作為考察市場結(jié)構(gòu)的首要因素。三、影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素（一）市場集中度（P98）1.什么是市場集中度？三、影響市142（二）衡量指標(biāo)（重點98）

1.行業(yè)集中度()式中：行業(yè)中規(guī)模最大的前n家企業(yè)的集中度；行業(yè)中規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的產(chǎn)量、產(chǎn)值、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等有關(guān)數(shù)值。在行業(yè)分析中，一般取4或8，計算前4家或前8家最大企業(yè)的集中度；產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前若干企業(yè)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)總數(shù)。（二）衡量指標(biāo)（重點98）

1.行業(yè)集中度()式中：1431980-1988年中國煤炭工業(yè)市場集中度1980-1988年中國煤炭工業(yè)市場集中度144例題：

一個擁有30家企業(yè)的行業(yè)各企業(yè)銷售額如下表：例題：

一個擁有30家企業(yè)的行業(yè)各企業(yè)銷售額如下表：145雖然行業(yè)集中度是測算產(chǎn)業(yè)壟斷和競爭程度最簡單和最常用的方法，但其也存在一些局限性：a不全面。行業(yè)集中度反映的只是最大的幾個企業(yè)的總體規(guī)模，卻忽略了其余企業(yè)的規(guī)模分布情況，因此是不全面的。b同一企業(yè)可能生產(chǎn)屬于不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，如果把屬于其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品統(tǒng)計在內(nèi)，也會影響集中度準(zhǔn)確反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的競爭程度。c行業(yè)集中度無法反映最大的幾個企業(yè)之間的相對情況。d這個指標(biāo)難以反映市場份額和產(chǎn)品差異程度的變化情況。雖然行業(yè)集中度是測算產(chǎn)業(yè)壟斷和競爭程度最146產(chǎn)業(yè)A和產(chǎn)業(yè)B排名前4位的企業(yè)的市場份額產(chǎn)業(yè)A和產(chǎn)業(yè)B排名前4位的企業(yè)的市場份額147洛倫茲曲線是一種相對集中度的指標(biāo)，它表明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系。2、洛倫茲曲線()Ｏ102030405060708090100908070605040302010100%圖4-1羅倫茲曲線企業(yè)累計百分比（從最小到最大排列）市場占有率洛倫茲曲線是一種相對集中度的指標(biāo)，它表明市場占有率與市場中1483、基尼系數(shù)()基尼系數(shù)也是一種相對集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，等于均等分布線(對角線)與洛倫茲曲線之間的面積(圖4-1陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：(）AB3、基尼系數(shù)()基尼系數(shù)也是一種相對集中度的指標(biāo)，它建立149基尼系數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義：基尼系數(shù)的值在0到1之間變動。基尼系數(shù)為0時，表明洛倫茲曲線與均等分布線重合，即所有企業(yè)規(guī)模分布完全相等；基尼系數(shù)趨向1時,表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)只存在一家廠商。局限：1.洛倫茲曲線和基尼系數(shù)是特定市場中企業(yè)規(guī)模分布情況的一種相對度量，而不是絕對度量。2.當(dāng)兩條不同形狀的洛倫茨曲線所圍成的面積大小相等時，所計算出來的基尼系數(shù)的大小也是相等的?；嵯禂?shù)的經(jīng)濟(jì)含義：基尼系數(shù)的值在0到1之間變動?；嵯禂?shù)為150附注：國際上普遍把基尼系數(shù)作為衡量收入分配差異程度的指標(biāo)。一般標(biāo)準(zhǔn)為：基尼系數(shù)在0.2以下表示高度平均，0.2-0.3表示相對平均，0.3-0.4表示分配相對合理，0.4-0.5表示差距偏大，0.5以上表示差距懸殊，0.4被作為一般警戒線。按照很多學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的測算，大都認(rèn)為中國近年的基尼系數(shù)在0.5左右。國家統(tǒng)計局每年會發(fā)布一個農(nóng)村基尼系數(shù)，2011年為0.3897，逼近0.4的國際公認(rèn)警戒線，但從來沒有發(fā)布更具代表性的城鎮(zhèn)居民基尼系數(shù)，以及城鄉(xiāng)統(tǒng)一計算的全國基尼系數(shù)，因此中國真實的貧富差距現(xiàn)狀很難為人所了解。按照很多學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的測算，大都認(rèn)為中國近年的基尼1514.赫芬達(dá)爾一赫希曼指數(shù)()赫芬達(dá)爾一赫希曼指數(shù)，簡稱指數(shù)。它是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和，用公式表示為式中：X—產(chǎn)業(yè)市場的總規(guī)模；—產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；—產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場占有率；n—產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。該指數(shù)不僅能反映市場內(nèi)大企業(yè)的市場份額，而且能反映大企業(yè)之外的市場結(jié)構(gòu)，因此，能更準(zhǔn)確地反映大企業(yè)對市場的影響程度。4.赫芬達(dá)爾一赫希曼指數(shù)()赫芬達(dá)爾152例如：市場上有4家企業(yè)，每家企業(yè)市場份額分別為0.4，0.25，0.17，0.18，請計算指數(shù)。如果是0.6，0.25，0.07，0.08呢？例如：市場上有4家企業(yè)，每家企業(yè)市場份額分別為0.4，0.2153以值為基準(zhǔn)的市場結(jié)構(gòu)分類資料來源：1980年日本公正交易委員會以值為基準(zhǔn)的市場結(jié)構(gòu)分類資料來源：1980年日本公正交易委員154指數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義：當(dāng)市場處于完全壟斷時，1；市場上有許多企業(yè)，且規(guī)模都相同時，=1／n，n趨向無窮大，就趨向0。值越大，表明市場集中度越高，即企業(yè)規(guī)模分布越不均勻。指數(shù)的優(yōu)勢：包含了所有企業(yè)規(guī)模信息，能夠較準(zhǔn)確地反映出集中度的差別；由于“平方和”計算的放大性，對規(guī)模最大的前幾個企業(yè)的市場份額變化反映特別敏感，因此，指數(shù)能夠真實地反應(yīng)市場中企業(yè)之間規(guī)模上差異大小。指數(shù)的缺陷：數(shù)據(jù)不容易收集。指數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義：當(dāng)市場處于完全壟斷時，1；市場上有許多企業(yè)1553.影響市場集中度的因素企業(yè)規(guī)模在產(chǎn)業(yè)的市場容量不變的情況下，少數(shù)企業(yè)的規(guī)模越大，集中度就越高。市場容量市場容量縮小或不變會促進(jìn)集中度的進(jìn)一步提高。但是市場容量擴(kuò)大一定會降低市場集中度嗎？3.影響市場集中度的因素156(二)產(chǎn)品差異化1.什么是產(chǎn)品差異化？所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而達(dá)到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。三、影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素(二)產(chǎn)品差異化1.什么是產(chǎn)品差異化？三、影響市場結(jié)構(gòu)的主157案例：小米手機(jī)的營銷策略有點類似蘋果，營銷學(xué)稱之為《饑餓營銷》。小米手機(jī)與其他手機(jī)不同點如下1、銷售渠道不同：小米手機(jī)是純網(wǎng)絡(luò)銷售的品牌，只能在網(wǎng)上訂購，還不一定有限貨、其他品牌手機(jī)在線下各類手機(jī)門店或電器點均可以買到；當(dāng)然除了聯(lián)通電信合約機(jī)之外；2、產(chǎn)業(yè)鏈不同：小米手機(jī)是輕資產(chǎn)運(yùn)作，怎么輕的呢？系統(tǒng)用的是安卓，雖然有小米系統(tǒng)，但基本上就是個山寨安卓系統(tǒng)，硬件設(shè)備的芯片知識產(chǎn)權(quán)等用的是其他品牌的模式；生產(chǎn)加工組裝等生產(chǎn)模塊是委托給第三方代工。簡單的說小米公司運(yùn)營的就是小米這個品牌！作為一名消費(fèi)者來說很想要這款手機(jī)，卻遲遲到不了貨，遲遲買不到，那心情可想而知；作為一名旁觀者，不得不佩服小米的營銷手段，試問有哪個品牌能在如此匱乏的硬件條件下創(chuàng)造出這樣一個知名度銷售量如此之高的新品牌。小米沒有手機(jī)生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)驗，沒有手機(jī)營銷經(jīng)驗，但卻通過一系列的操作，創(chuàng)造了一個甚至被稱為中國蘋果的銷售奇跡。案例：1582.形成產(chǎn)品差異化的因素(1)產(chǎn)品主體差異化(2)品牌差異化(3)價格差異化(4)渠道差異化(5)促銷差異化(6)服務(wù)差異化3.產(chǎn)品差異程度對市場結(jié)構(gòu)的影響(1)影響市場集中度(2)形成市場進(jìn)入壁壘2.形成產(chǎn)品差異化的因素159產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)160產(chǎn)業(yè)組織理論課件(-252張)1614.基本度量方法(1)需求的交叉彈性（數(shù)據(jù)難以收集）(2)廣告密度廣告密度的計算公式為：廣告密度／式中，——產(chǎn)品廣告費(fèi)用絕對金額——產(chǎn)品銷售額（△）/（△）4.基本度量方法（△）/（△）162日本著名的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者植草益用廣告密度和廣告費(fèi)用的絕對額對產(chǎn)業(yè)差別程度作了如下分類：／≥3.5%或≥20億日元——很高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)；1%≤／<3.5%或10億≤<20億日元——高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)；／<1%或<10億日元——中產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)。日本著名的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者植草益用廣告密度和廣告1635.不同產(chǎn)業(yè)市場的產(chǎn)品差異程度(1)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)①耐用消費(fèi)品。②非耐用消費(fèi)品(2)工業(yè)品產(chǎn)業(yè)5.不同產(chǎn)業(yè)市場的產(chǎn)品差異程度164（三）進(jìn)入和退出壁壘1.進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備進(jìn)入或正在進(jìn)入的新企業(yè)在與產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)競爭過程中，遇到的障礙或不利因素。三、影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素（三）進(jìn)入和退出壁壘三、影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素165形成進(jìn)入壁壘的因素（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（2）必要資本量（進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)時最低限度的資本數(shù)量）。（3）產(chǎn)品差異化。產(chǎn)品差異化壁壘是指老企業(yè)產(chǎn)品的偏好程度高于新企業(yè)產(chǎn)品，以致引起新企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入市場的困難。①專利壁壘：②標(biāo)準(zhǔn)壁壘：③資格壁壘：④榮譽(yù)壁壘：⑤宣傳壁壘：⑥渠道壁壘：

（4）在位企業(yè)絕對費(fèi)用優(yōu)勢。（5）政策法規(guī)。政府在經(jīng)濟(jì)管理過程中所制定的政策法律法規(guī)也似構(gòu)筑進(jìn)入壁壘的一個重要方面。形成進(jìn)入壁壘的因素166思考：進(jìn)入壁壘對市場結(jié)構(gòu)有什么樣的影響？思考：1672.退出壁壘退出壁壘是企業(yè)在退出某個行業(yè)市場時遇到的障礙，退出方式為轉(zhuǎn)產(chǎn)或宣布破產(chǎn)。形成退出壁壘的因素（1）資產(chǎn)專用性和沉沒成本。（2）解雇費(fèi)用。（3）政策限制。三、影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素2.退出壁壘三、影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素168思考：退出壁壘對市場結(jié)構(gòu)有什么影響？思考：退出壁壘對市場結(jié)構(gòu)有什么影響？169小結(jié)：一般情況下，進(jìn)入壁壘低的行業(yè)，退出壁壘也可能較低，這種行業(yè)的競爭性就比較強(qiáng)，相反，進(jìn)入壁壘高的行業(yè)，退出壁壘也可能較高，這種行業(yè)的壟斷性就比較強(qiáng)。小結(jié)：一般情況下，進(jìn)入壁壘低的行業(yè)，退出170第五節(jié)市場行為一、什么是市場行為？市場行為：是指企業(yè)在市場上為實現(xiàn)其目標(biāo)（如利潤最大化和更高的市場占有率）所采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整的戰(zhàn)略性行為。第五節(jié)市場行為一、什么是市場行為？171二、市場行為的類型

市場競爭行為

市場協(xié)調(diào)行為兼并行為掠奪性定價限制性定價廣告行為定價行為卡特爾價格領(lǐng)導(dǎo)第四節(jié)市場行為二、市場行為的類型兼并行為掠奪性定價限制性定價廣告行為定價行172（一）市場競爭行為1.定價行為（1）掠奪性定價（驅(qū)逐對手定價）①概念：是指原有企業(yè)為了把競爭對手驅(qū)逐出市場而采取降低價格，甚至把價格降到成本以下的一種定價行為。

第五節(jié)市場行為

（一）市場競爭行為

第五節(jié)市場行為

173案例1在19世紀(jì)末至20世紀(jì)初，美國煙草托拉斯運(yùn)用掠奪性定價來對抗它的對手，通過實施掠奪性定價逼迫它的競爭對手以低價格將其公司賣給它。例如，1901年，煙草托拉斯在北卡羅來納州有個香煙品牌叫“美國麗人”，它與北卡羅來納州溫司頓的威爾斯白頭煙草公司的類似產(chǎn)品相競爭?！懊绹惾恕钡膬r格是每千支1.5美元，恰與要求交納的稅金一樣多，可見這個價格是明顯低于生產(chǎn)成本的，不過煙草托拉斯聲稱低價是產(chǎn)