2023年證券工作計(jì)劃篇

2023年證券工作計(jì)劃篇證券工作安排1

號(hào)角相聞，告辭20xx業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，激昂精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信念和有效的打算主動(dòng)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

回首20xx年，××證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策改變和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，根據(jù)“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)主動(dòng)推動(dòng)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)限制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)決信念、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

過(guò)去的一年，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探究與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。20xx年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1—12月主承銷家數(shù)排名第三，ipo主承銷家數(shù)排名其次，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成果。其中，我們承銷的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10。5億元，這標(biāo)記著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得肯定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍，8月份基金代銷資格的.取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，20xx年在銀證通客戶開(kāi)戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推動(dòng)。根據(jù)業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充溢一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)限制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)限制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)限制體系，使風(fēng)險(xiǎn)限制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到肯定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

告辭20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣闊干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望20xx，××證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合確定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們供應(yīng)了大好的機(jī)遇；而××證券初步具備了抓住機(jī)遇的素養(yǎng)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的才智和魄力。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體接著趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性沖突和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并起先著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展供應(yīng)了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)須要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)干脆融資比例始終比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大干脆融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，將來(lái)幾年，我國(guó)證券市場(chǎng)必定呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必定會(huì)造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)苦痛乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。

面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，面臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最終的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司供應(yīng)的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì)；我們有“笑到最終”的基本基礎(chǔ)，多年來(lái)，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事務(wù)頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能立刻成為判定券商生死大限的背景下，又為我們?cè)黾恿艘环輧?yōu)勝劣汰后共享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順當(dāng)申報(bào)和勝利發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣闊客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)管理實(shí)力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過(guò)20xx年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的才智和魄力。20xx年末，公司組織力氣編制了××證券將來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施看法；在不同部門、不同層次召開(kāi)座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深化探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)將來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖?？梢灶A(yù)見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點(diǎn)、新希望。站在20xx年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信念，以更醒悟的頭腦、更旺盛的斗志、更奮勉的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充足的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！

證券工作安排2

20xx年即將過(guò)去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒(méi)有什么業(yè)績(jī)，即將到來(lái)的XX年會(huì)努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個(gè)嶄新的.面貌，現(xiàn)把XX年的工作安排如下，以此督促自己。

一：日常工作

1。營(yíng)業(yè)部任務(wù)

作為基層營(yíng)銷人員要仔細(xì)學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一支配的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，主動(dòng)完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責(zé)任感的理財(cái)專家！

2。團(tuán)隊(duì)任務(wù)

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營(yíng)銷人員，我們要根據(jù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的支配，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，詳細(xì)執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

二：業(yè)績(jī)目標(biāo)

1。開(kāi)戶數(shù)

上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶達(dá)到20戶以上。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶在20以上。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在80左后，有效戶達(dá)到50。

2。托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。

20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬(wàn)以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬(wàn)。

證券工作安排3

一、營(yíng)銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當(dāng)發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見(jiàn)圖7-1詳細(xì)負(fù)責(zé)本次安排的營(yíng)銷組織工作。圖7-1安排的營(yíng)銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組

二、代銷活動(dòng)組織支配一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織支配，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的主動(dòng)性，在為代銷機(jī)構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚(yáng)定位、推廣方式、宣揚(yáng)推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣揚(yáng)材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)覺(jué)的問(wèn)題剛好提出整改看法?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)狀況，剛好精確地上報(bào)相關(guān)狀況。二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，愛(ài)護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠(chéng)懇信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細(xì)業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)親密合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后限制工作。三銷售活動(dòng)支配

1、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的'銷售活動(dòng)順當(dāng)開(kāi)展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣揚(yáng)推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚(yáng)材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)供應(yīng)強(qiáng)化培訓(xùn)，協(xié)作各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

4、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣揚(yáng)推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理安排銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動(dòng)組織支配一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對(duì)直銷組織活動(dòng)支配如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細(xì)如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;。

證券工作安排4

一、營(yíng)銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當(dāng)發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見(jiàn)圖7—1詳細(xì)負(fù)責(zé)本次安排的營(yíng)銷組織工作。圖7—1安排的營(yíng)銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組

二、代銷活動(dòng)組織支配

一組織支配

本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織支配，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的主動(dòng)性，在為代銷機(jī)構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。

在本次安排的代銷組織支配中，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚(yáng)定位、推廣方式、宣揚(yáng)推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣揚(yáng)材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)覺(jué)的問(wèn)題剛好提出整改看法?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)狀況，剛好精確地上報(bào)相關(guān)狀況。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，愛(ài)護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠(chéng)懇信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細(xì)業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)親密合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后限制工作。

三銷售活動(dòng)支配

1、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動(dòng)順當(dāng)開(kāi)展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣揚(yáng)推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚(yáng)材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)供應(yīng)強(qiáng)化培訓(xùn)，協(xié)作各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

4、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣揚(yáng)推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理安排銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動(dòng)

組織支配一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對(duì)直銷組織活動(dòng)支配如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細(xì)如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;依據(jù)直銷客戶的.特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理安排相關(guān)投資、探討人員組成，從安排的產(chǎn)品、投資、探討等方面對(duì)機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理安排的發(fā)行打算工作起先，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理安排的順當(dāng)發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動(dòng)支配供應(yīng)了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一樣，合理支配;2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，留意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間的直銷活動(dòng)1、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深化挖潛客戶資源;2、對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶，本公司供應(yīng)上門開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4、向本公司總部剛好、精確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作安排5

號(hào)角相聞，告辭200x業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn)，xx證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，激昂精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信念和有效的打算主動(dòng)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

回首200x年，xx證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策改變和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，根據(jù)“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)主動(dòng)推動(dòng)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)限制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)決信念、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

過(guò)去的一年，xx證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探究與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，xx證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名其次，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成果。其中，我們承銷的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)記著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得肯定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶開(kāi)戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推動(dòng)。根據(jù)業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充溢一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)限制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)限制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)限制體系，使風(fēng)險(xiǎn)限制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到肯定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

告辭200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，xx證券廣闊干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望200x，xx證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合確定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們供應(yīng)了大好的機(jī)遇；而xx證券初步具備了抓住機(jī)遇的素養(yǎng)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的才智和魄力。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體接著趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性沖突和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并起先著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展供應(yīng)了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)須要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)干脆融資比例始終比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大干脆融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，將來(lái)幾年，我國(guó)證券市場(chǎng)必定呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必定會(huì)造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)苦痛乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。

面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，面臨外憂內(nèi)患，xx證券完全有笑到最終的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司供應(yīng)的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì)；我們有“笑到最終”的基本基礎(chǔ)，多年來(lái)，公司始終堅(jiān)持的'穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事務(wù)頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能立刻成為判定券商生死大限的背景下，又為我們?cè)黾恿艘环輧?yōu)勝劣汰后共享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，xx債的順當(dāng)申報(bào)和勝利發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣闊客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)管理實(shí)力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的才智和魄力。200x年末，公司組織力氣編制了xx證券將來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施看法；在不同部門、不同層次召開(kāi)座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深化探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)將來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖。可以預(yù)見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信念，以更醒悟的頭腦、更旺盛的斗志、更奮勉的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充足的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！

證券工作安排6

上周參加總部合規(guī)培訓(xùn)的視頻會(huì)議，學(xué)習(xí)了幾個(gè)營(yíng)業(yè)部及總部合規(guī)負(fù)責(zé)人的閱歷心得，受益匪淺，感受良多。

合規(guī)，從字面意義上并不難理解，即為“從業(yè)操守合乎規(guī)章法律的規(guī)定”，也是每位證券從業(yè)人員開(kāi)展工作的基礎(chǔ)要求。只是有時(shí)候，越是基礎(chǔ)的東西，越不易做好；毛主席說(shuō)過(guò)：“一個(gè)人做點(diǎn)好事不難，難的是一輩子做好事?！笨梢?jiàn)，操守合規(guī)非一日之功，長(zhǎng)期的執(zhí)業(yè)中簡(jiǎn)單產(chǎn)生懈??；因而，一家營(yíng)業(yè)部不但在制度上要建立規(guī)范，員工思想上也須提高相識(shí)，開(kāi)展過(guò)程中更得注意溝通，敏捷應(yīng)對(duì)，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規(guī)工作。

由于去年8月份西安營(yíng)業(yè)部的事由，對(duì)我公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)造成較大的損害，由此的損失和影響具象而現(xiàn)實(shí)，應(yīng)當(dāng)引起我們的`警惕和反思。

首先，應(yīng)提高思想素養(yǎng)，向員工傳達(dá)依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念。深圳的黃姐在溝通中提到，合規(guī)應(yīng)當(dāng)從高層做起；靠員工的自律并不能確保合規(guī)，必需建立一個(gè)系統(tǒng)的合規(guī)文化；而這須要管理人員的重視，時(shí)時(shí)開(kāi)展教化講座，傳達(dá)合規(guī)理念。要讓員工相識(shí)到，建起一棟樓房或許要數(shù)月時(shí)間，但是推倒它只需一個(gè)下午；一次的違規(guī)，就可能毀壞掉從前的全部努力，也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能，代價(jià)是非常昂貴的；不該認(rèn)為合規(guī)與個(gè)人的業(yè)務(wù)開(kāi)展沖突，合規(guī)與個(gè)人的業(yè)務(wù)開(kāi)展應(yīng)是相輔相成的；目光且放長(zhǎng)遠(yuǎn)，唯有在日常工作中始終貫穿合規(guī)思想，才能在這個(gè)行業(yè)中穩(wěn)步前行，漸漸積累；長(zhǎng)期的利益遠(yuǎn)大于短期利益，千萬(wàn)不能因一時(shí)的利益而突破合規(guī)的尺度。

其次，要留意營(yíng)業(yè)部日常工作中各方面的溝通。大連合規(guī)經(jīng)理在這方面提了兩點(diǎn)，一是管理人員之間的溝通，與領(lǐng)導(dǎo)的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特殊強(qiáng)調(diào)了，新進(jìn)的同事對(duì)相關(guān)規(guī)章了解不夠，更要留意指導(dǎo)。

同時(shí)我們也應(yīng)相識(shí)到，工作做事不是解四則運(yùn)算，不是死板的加減乘除。實(shí)際業(yè)務(wù)的開(kāi)展中，肯定會(huì)遇到很多“糾結(jié)”的人和事?？偛繌?qiáng)調(diào)了“三大紅線”不行越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己擔(dān)當(dāng)”十二字原則。如何圓滿、或者說(shuō)圓滑地處理好實(shí)際中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題，離不開(kāi)和領(lǐng)導(dǎo)，和同事的溝通和溝通；業(yè)務(wù)能夠進(jìn)行，自然皆大高興；如若實(shí)在無(wú)法通融，也應(yīng)通過(guò)溝通，取得理解和支持，建立健康和諧的工作氛圍。

最終，營(yíng)業(yè)部應(yīng)形成標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)流程。廣州張經(jīng)理提出了“標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程”，我是比較認(rèn)同的。營(yíng)業(yè)部的發(fā)展，如同一人前行，左手托粥，右手提鹽；一手是業(yè)務(wù)，一手是合規(guī)，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進(jìn)；然后為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規(guī)執(zhí)業(yè)為核心，制定科學(xué)細(xì)致的標(biāo)準(zhǔn)，融入日常業(yè)務(wù)中的每一個(gè)環(huán)節(jié)；不是在開(kāi)展業(yè)務(wù)的時(shí)候牢記合規(guī)，而是在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)工作時(shí)自然符合規(guī)范，能做的都是合規(guī)的，不合規(guī)的都做不了。這既須要定期的培訓(xùn)，提高員工自身的思想相識(shí)，也須要營(yíng)業(yè)廳內(nèi)部形成一套成文有效的職業(yè)規(guī)范，有理可據(jù)、有例可循，獎(jiǎng)懲皆有度，進(jìn)退俱可依。

在這次學(xué)習(xí)中，一個(gè)個(gè)詳細(xì)實(shí)例和深化講解，讓我強(qiáng)化相識(shí)了違規(guī)最終將損害長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的道理；我們證券從業(yè)人員，都應(yīng)樹(shù)立起“合規(guī)創(chuàng)建價(jià)值”的理念，在日常點(diǎn)滴中自身強(qiáng)調(diào)，將合規(guī)理念融入營(yíng)銷，真正將合規(guī)作為一種意識(shí)來(lái)培育，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣。這既是營(yíng)業(yè)部可持續(xù)發(fā)展的必要條件，也是個(gè)人事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本要求。

證券工作安排7

一、保障運(yùn)行穩(wěn)定

（一）、確保日常運(yùn)行穩(wěn)定

根據(jù)操作規(guī)范嚴(yán)格做好系統(tǒng)維護(hù)、權(quán)限管理、差錯(cuò)處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等日常維護(hù)工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。

（二）、接著做好賬戶管理

嚴(yán)格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試與上線工作。

（三）、打算新一代系統(tǒng)上線

上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，主動(dòng)做好打算工作。

（四）、協(xié)作各項(xiàng)新業(yè)務(wù)做好后臺(tái)支持工作

協(xié)作開(kāi)放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統(tǒng)測(cè)試、流程制定、系統(tǒng)維護(hù)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。

（五）、接著做好清算工作

做好日常清算工作，開(kāi)展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習(xí)。

二、布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

（一）籌建新設(shè)營(yíng)業(yè)部

在20xx年上半年完成新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建及開(kāi)業(yè)驗(yàn)收工作。

（二）加強(qiáng)投資者教化服務(wù)點(diǎn)建設(shè)

對(duì)**年建立的投資者教化服務(wù)點(diǎn)的功能進(jìn)行細(xì)化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教化服務(wù)內(nèi)容體系。

三、加強(qiáng)營(yíng)銷管理

（一）、建立健全營(yíng)銷制度

針對(duì)異地券商新開(kāi)營(yíng)業(yè)部的競(jìng)爭(zhēng)，修訂與完善營(yíng)銷策略，制定適合各營(yíng)業(yè)部當(dāng)?shù)氐膫蚪鸩呗?，指?dǎo)營(yíng)業(yè)部制訂營(yíng)銷方案，幫助營(yíng)業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開(kāi)發(fā)新客戶，搶占市場(chǎng)先機(jī)。

（二）、加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)建設(shè)

在合規(guī)運(yùn)行的前提下，嚴(yán)格根據(jù)監(jiān)管要求，做好經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理，培育優(yōu)秀的的營(yíng)銷人才。剛好完成包含了經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理二種模式的營(yíng)銷管理（經(jīng)紀(jì)人）系統(tǒng)的測(cè)試與上線。

（三）、接著開(kāi)展銀證合作

對(duì)銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推動(dòng)與重點(diǎn)合作銀行的合作力度，

對(duì)合作銀行的新建網(wǎng)點(diǎn)的合作剛好跟進(jìn)，建立銀證合作管理指引，規(guī)范管理。

（四）、接著加大基金營(yíng)銷力度

與基金公司加強(qiáng)合作，努力爭(zhēng)取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭(zhēng)與其他基金公司合作，交換交易量；開(kāi)展產(chǎn)品推介會(huì)、策略研討會(huì)等多種類型的活動(dòng)；加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)的基金營(yíng)銷力度，幫助營(yíng)業(yè)部供應(yīng)持續(xù)性的服務(wù)；進(jìn)一步做好信息管理平臺(tái)的升級(jí)改造工作。

四、提升服務(wù)質(zhì)量

（一）、提高客戶服務(wù)水平

制定完善客戶服務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)指引，并通過(guò)客戶需求調(diào)研、客戶數(shù)據(jù)收集、客戶分析和分類，了解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，督促營(yíng)業(yè)部依據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行特性化經(jīng)營(yíng)客戶，對(duì)客戶進(jìn)行有針對(duì)性的服務(wù)與營(yíng)銷。收集前臺(tái)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺(tái)探討所、理財(cái)部等支撐部門派發(fā)工單，由其匯總供應(yīng)詢問(wèn)產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過(guò)短信、電話、郵件、對(duì)面溝通等形式，為營(yíng)業(yè)部目標(biāo)客戶定期供應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)，以切實(shí)提高服務(wù)水平。

（二）、開(kāi)發(fā)客戶服務(wù)支持系統(tǒng)

1、搭建客戶經(jīng)理工作平臺(tái)

為營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理供應(yīng)資訊信息查詢、活動(dòng)信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺(tái)賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權(quán)限。

2、開(kāi)發(fā)投資理財(cái)客戶端

這是一個(gè)集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財(cái)平臺(tái)，由探討所與營(yíng)業(yè)部資訊分析專業(yè)團(tuán)隊(duì)共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶，依據(jù)客戶分類標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)相應(yīng)的資訊服務(wù)，遵循“等級(jí)越高可享受的詢問(wèn)服務(wù)越多”的原則供應(yīng)服務(wù)。

3、完善短信服務(wù)平臺(tái)

開(kāi)通短信上行方式定制、點(diǎn)播功能，并開(kāi)發(fā)短信上行方式對(duì)客戶進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查及分類功能。開(kāi)通帳戶提示和帳戶管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可供應(yīng)指定資金帳戶上持倉(cāng)股公告及異動(dòng)狀況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

（三）、加強(qiáng)大客戶服務(wù)

1、開(kāi)展系列的股評(píng)及主題講座

09年將依據(jù)《財(cái)寶大講堂》設(shè)計(jì)的活動(dòng)，舉辦大型活動(dòng)與高峰研討會(huì)，主要服務(wù)于公司傭金貢獻(xiàn)前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻(xiàn)前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

2、供應(yīng)詢問(wèn)產(chǎn)品定制服務(wù)

由大客戶依據(jù)分類級(jí)別自主通過(guò)電話、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的詢問(wèn)產(chǎn)品、理財(cái)客戶端、短信產(chǎn)品等。

3、接著開(kāi)展俱樂(lè)部理財(cái)沙龍活動(dòng)

福神俱樂(lè)部接著為大客戶供應(yīng)諸如理財(cái)沙龍、聯(lián)誼溝通、健身活動(dòng)等服務(wù)，憑借探討所分析師團(tuán)隊(duì)和豐富的'理財(cái)資訊為服務(wù)手段，為大客戶供應(yīng)一個(gè)集休閑溝通與投資理財(cái)于一體的理財(cái)場(chǎng)所。

五、推出創(chuàng)新產(chǎn)品

（一）、做好股指期貨打算工作

依據(jù)股指期貨的開(kāi)展?fàn)顩r，聯(lián)合媒體適時(shí)舉辦仿真或?qū)嵄P的操盤大賽；做好目標(biāo)客戶的分類工作，幫助營(yíng)業(yè)部發(fā)覺(jué)潛在的客戶群，培育股指期貨目標(biāo)客戶；召開(kāi)股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動(dòng)，或在平面媒體開(kāi)設(shè)股指期貨專欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)分析工作，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)；幫助營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)IB業(yè)務(wù)詢問(wèn)熱線。

（二）、做好融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展工作

上報(bào)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)測(cè)試；進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設(shè)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，與同行業(yè)加強(qiáng)業(yè)務(wù)溝通。

（三）、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng)收渠道

加強(qiáng)與國(guó)外投資機(jī)構(gòu)的接觸，提升公司軟硬件設(shè)施，供應(yīng)QFII業(yè)務(wù)平臺(tái)，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；幫助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開(kāi)展；協(xié)作資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及營(yíng)銷工作，對(duì)產(chǎn)品推出時(shí)機(jī)加以建議；加強(qiáng)和信托等金融公司的聯(lián)系，爭(zhēng)取將其產(chǎn)品引入營(yíng)業(yè)部，供應(yīng)通道服務(wù)。

六、接著嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)營(yíng)業(yè)部定期進(jìn)行合規(guī)性檢查

協(xié)作風(fēng)控部對(duì)營(yíng)業(yè)部各類業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，對(duì)一線員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和規(guī)范監(jiān)督；對(duì)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)狀況進(jìn)行檢查；開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。對(duì)即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。

證券工作安排8

一、營(yíng)銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當(dāng)發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組詳細(xì)負(fù)責(zé)本次安排的營(yíng)銷組織工作。營(yíng)銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組。

二、代銷活動(dòng)組織支配

一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織支配，證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的主動(dòng)性，在為代銷機(jī)構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚(yáng)定位、推廣方式、宣揚(yáng)推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣揚(yáng)材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)覺(jué)的問(wèn)題剛好提出整改看法。客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)狀況，剛好精確地上報(bào)相關(guān)狀況。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，愛(ài)護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠(chéng)懇信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細(xì)業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)親密合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后限制工作。三銷售活動(dòng)支配

1、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動(dòng)順當(dāng)開(kāi)展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理安排簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣揚(yáng)推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚(yáng)材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)供應(yīng)強(qiáng)化培訓(xùn)，協(xié)作各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

4、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣揚(yáng)推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理安排銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動(dòng)組織支配

一、組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對(duì)直銷組織活動(dòng)支配如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細(xì)如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;依據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理安排相關(guān)投資、探討人員組成，從安排的產(chǎn)品、投資、探討等方面對(duì)機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

二、銷售活動(dòng)支配

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理安排的發(fā)行打算工作起先，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理安排的順當(dāng)發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動(dòng)支配供應(yīng)了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一樣，合理支配;2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，留意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間的直銷活動(dòng)1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深化挖潛客戶資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶，本公司供應(yīng)上門開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部剛好、精確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司客戶經(jīng)理工作安排4

第一章?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的工作安排和目標(biāo)

其次條各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作安排，依據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)狀況制訂營(yíng)銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì)，必需在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作安排與目標(biāo)開(kāi)戶數(shù)。

第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的年度營(yíng)銷方案、人員聘請(qǐng)、考核方法等必需上報(bào)，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必需會(huì)簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室?guī)椭咄陥?bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽看法，流程結(jié)束。

第五條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與安排后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，依據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展?fàn)顩r對(duì)安排進(jìn)行回顧，剛好改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必需記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，剛好了解人員工作動(dòng)態(tài)。(二)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要親密協(xié)作，開(kāi)發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

(三)依據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間支配，有步驟地實(shí)施安排，逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)聽(tīng)從營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一支配。第六條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展?fàn)顩r，剛好調(diào)整工作思路，以便順當(dāng)完成工作安排。

其次章?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度第七條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系。客戶經(jīng)理必需聽(tīng)從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必需執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤狀況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。詳細(xì)內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必需準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一樣。

(二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必需參與本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營(yíng)銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問(wèn)客戶原則上應(yīng)當(dāng)向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說(shuō)明，并填寫《營(yíng)銷人員出訪單》(見(jiàn)附件)，具體列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤狀況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。

(五)客戶經(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必需提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，同意后方可休假。第三章?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度第九條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必需制定嚴(yán)格的例會(huì)制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必需每周召集一次工作例會(huì)，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，溝通競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的狀況，剛好對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。

第十條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必需每日召開(kāi)晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)容包括：

(一)通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì);

(二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù);

(三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);

(四)學(xué)習(xí)營(yíng)銷案例，溝通營(yíng)銷體會(huì);

(五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。第四章?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理第十一條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣揚(yáng)用具等實(shí)物的全面管理。

第十二條客戶經(jīng)理詳細(xì)負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

第十三條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的詳細(xì)工作，制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫(kù)狀況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。

第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人擔(dān)當(dāng)。

第五章?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：

(一)營(yíng)業(yè)部每月依據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。

(二)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》，由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的考核工作?？己朔止ぷ髀氊?zé)考核和業(yè)績(jī)考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對(duì)客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行狀況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行狀況進(jìn)行考核。業(yè)績(jī)考核主要對(duì)其所開(kāi)發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)建的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

第十七條考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jī)考核每月進(jìn)行一次，確定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次，確定客戶經(jīng)理級(jí)別的升降;年終對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng)，調(diào)整客戶經(jīng)理的級(jí)別。

第六章?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與運(yùn)用第十八條

營(yíng)業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客戶經(jīng)理營(yíng)銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條

營(yíng)業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

其次十條

對(duì)于客戶經(jīng)理的聘請(qǐng)工作，營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、擔(dān)保書(shū)、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核狀況和獎(jiǎng)懲文件等)，全部檔案應(yīng)妥當(dāng)保管。

其次十一條

營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶經(jīng)理每月的營(yíng)銷客戶明細(xì)、營(yíng)銷業(yè)績(jī)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對(duì)《xxx客戶經(jīng)理營(yíng)銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥當(dāng)保管，編制流水號(hào)，每月整理歸檔。

其次十二條

營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào)，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展數(shù)據(jù)及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。

其次十三條

對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營(yíng)業(yè)部依據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核狀況，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)考評(píng)合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲(chǔ)備參考運(yùn)用。

其次十四條為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采納電子化管理。《員工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫，記錄員工參與培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績(jī)效考核和干部任免的依據(jù)。

其次十五條對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的各類資料，營(yíng)業(yè)部必需妥當(dāng)保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號(hào)，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

第七章附則其次十六條本指引適用于營(yíng)業(yè)部。

其次十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)說(shuō)明、修訂。

一、加強(qiáng)客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程

1、走訪客戶制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

建立走訪客戶制度，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶之間的溝通和溝通，為客戶供應(yīng)更優(yōu)質(zhì)的'服務(wù)，向社會(huì)展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí)，不流于形式，明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時(shí)，走訪人需具體填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理狀況，并填寫看法。在走訪過(guò)程中，注意與客戶開(kāi)展面對(duì)面溝通，主動(dòng)傾聽(tīng)客戶的看法和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開(kāi)展?fàn)I銷獲得第一手資料，以此增加營(yíng)銷的針對(duì)性和提高營(yíng)銷效果。

2、主動(dòng)推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開(kāi)發(fā)與管理流程。

在過(guò)去一年走訪客戶過(guò)程中遇到一些問(wèn)題，比如，由于走訪人之間缺乏溝通和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點(diǎn)問(wèn)題以及看法、建議的處理沒(méi)有得到很好監(jiān)督，等等。為此實(shí)行走訪人督辦制度，即遵循“誰(shuí)走訪誰(shuí)督辦”的原則，如由于客觀緣由不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問(wèn)題應(yīng)向客戶說(shuō)明緣由并具體記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對(duì)方提出的看法建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實(shí)施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)《記錄表》的收集整理工作，每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)近期走訪工作進(jìn)行梳理，并對(duì)客戶看法建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)議。

3、對(duì)大客戶實(shí)行分級(jí)管理，開(kāi)發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿意大客戶的要求。首先實(shí)行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對(duì)大客戶實(shí)施分級(jí)管理制度，強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性、剛好性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順當(dāng)進(jìn)行。同時(shí)開(kāi)發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶動(dòng)態(tài)，了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶檔案，為下一步開(kāi)展?fàn)I銷獲得第一手資料，以此增加營(yíng)銷的針對(duì)性和提高營(yíng)銷效果，有助于提高運(yùn)行效率，降低運(yùn)營(yíng)成本，限度地削減內(nèi)耗，實(shí)現(xiàn)客戶資源的共享。

二、學(xué)無(wú)止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素養(yǎng)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對(duì)客戶供應(yīng)“標(biāo)準(zhǔn)化、特性化、超值化”服務(wù)，干脆影響客戶對(duì)企業(yè)的“信任度、滿足度、忠誠(chéng)度”。大客戶中心將把握機(jī)會(huì)，創(chuàng)建條件，致力于客戶經(jīng)理整體素養(yǎng)的提高。

1、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)作為客戶經(jīng)理，首先必需對(duì)郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長(zhǎng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷專家為目標(biāo)，主動(dòng)參與各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素養(yǎng)。

2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有劇烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素養(yǎng)干脆影響著客戶對(duì)郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對(duì)郵政企業(yè)的好感，從而有利于營(yíng)銷工作的順當(dāng)開(kāi)展。

3、豐富營(yíng)銷學(xué)問(wèn)體系，提高營(yíng)銷水平

為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷水平，大客戶中心將創(chuàng)建條件通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營(yíng)銷書(shū)籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的學(xué)問(wèn)與技能，豐富營(yíng)銷學(xué)問(wèn)體系，增加探望與服務(wù)客戶的實(shí)力、提升工作信念與客戶服務(wù)的滿足度。

通過(guò)學(xué)習(xí)，旨在對(duì)郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷和大客戶管理也有更深刻的相識(shí)，培育客戶經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷意識(shí)，同時(shí)開(kāi)闊事業(yè)，提高覺(jué)悟，使客戶經(jīng)理相識(shí)到營(yíng)銷不僅要通過(guò)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿足，而且要通過(guò)主動(dòng)有效的客戶關(guān)系管理培育客戶的忠誠(chéng)，并駕馭培育客戶忠誠(chéng)的方法和技巧，為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

證券工作安排9

展望將來(lái)，20xx年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美妙期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，接著做好客戶服務(wù)工作，開(kāi)拓市場(chǎng)，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作安排如下：

一、增大宣揚(yáng)力度，加強(qiáng)銀證合作。

xx營(yíng)業(yè)部打算和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣揚(yáng)冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開(kāi)戶實(shí)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷為主動(dòng)營(yíng)銷。

二、加強(qiáng)股民教化，供應(yīng)投資詢問(wèn)。

xx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣揚(yáng)手冊(cè)和教化光盤，依據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了XX投資分析軟件。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增加股民投資參加的主動(dòng)性。

三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng)。

針對(duì)不同的客戶群體，通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿意不同客戶群體的不同須要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶，并主動(dòng)吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

四、接著完善日常工作。

提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的狀況下，加大力氣擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多汲取機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。

五、堅(jiān)持客戶為本的宗旨。

科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程，給客戶供應(yīng)一個(gè)便利快捷的投資環(huán)境。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作實(shí)力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到針對(duì)不同客戶供應(yīng)所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

六、“開(kāi)源節(jié)流、增收節(jié)支”。

明年，xx營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí)，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo)。另一方面，想盡一切方法限制費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營(yíng)成本。

七、加強(qiáng)投資詢問(wèn)力氣。

新的`券商之間的競(jìng)爭(zhēng)，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際狀況，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培育，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步變更投資詢問(wèn)薄弱的局面。采納多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系，開(kāi)展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提示，研發(fā)報(bào)告舉薦，等等，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

總之，xx營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹(shù)立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對(duì)新的一年，我們充溢信念。

證券工作安排10

20xx年，部門主要工作為三大塊：

一、新三板掛牌-力爭(zhēng)20xx年內(nèi)掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))供應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過(guò)全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào)，而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣揚(yáng)企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力氣擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商舉薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)

2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

(1)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)當(dāng)改制財(cái)務(wù)顧問(wèn)

(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

(5)協(xié)作券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料

(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告

(7)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、通過(guò)公司章程，由董事會(huì)向工商管理部門申請(qǐng)變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立

3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理

4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請(qǐng)掛牌

(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;

(2)協(xié)作會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;

(3)協(xié)作舉薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;

(4)舉薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組根據(jù)協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿

(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;

(6)協(xié)作舉薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會(huì)報(bào)送舉薦掛牌備案

文件;

(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū);

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-接著功能擴(kuò)展，前臺(tái)和后臺(tái)程序的'改造、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的充溢-原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布

3、網(wǎng)絡(luò)推廣-預(yù)選關(guān)鍵詞、通過(guò)百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜尋量及競(jìng)爭(zhēng)性分析(11月份，百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));

4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái)，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)

5、激勵(lì)方案-網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)

目標(biāo)：6-8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平，年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平。

三、行政工作-突破傳統(tǒng)，開(kāi)創(chuàng)新局面

1、日常工作-環(huán)保、消防、平安、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書(shū)的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的修理.......

2、商標(biāo)-馳名商標(biāo)和20xx年聞名商標(biāo)

3、專利及學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)-接著申報(bào)20xx年度專利

4、法律維護(hù)----依托法律顧問(wèn)，削減和避開(kāi)糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益

5、審核認(rèn)證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)記產(chǎn)品政府選購(gòu) 清單申報(bào)

6、各類項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目

7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展?fàn)顩r申報(bào)

8、其他

方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫多做、懇切敬業(yè)

證券工作安排11

在為客戶服務(wù)的過(guò)程中，我始終堅(jiān)持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶供應(yīng)全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、用語(yǔ)禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)，在保證遵守我行各項(xiàng)規(guī)章制度的前提下，敏捷駕馭營(yíng)銷方式，為客戶供應(yīng)肯定的便利，敏捷、適度地為客戶供應(yīng)特性化、快捷的服務(wù)。

完備源于仔細(xì)。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上，我們想方設(shè)法為客戶供應(yīng)更加周到的服務(wù)。因?yàn)?，沒(méi)有挑剔的客戶，只有不完備的服務(wù)。在日常工作中，我主動(dòng)刻苦鉆研新學(xué)問(wèn)，新業(yè)務(wù)，理論結(jié)合實(shí)踐，嫻熟駕馭各項(xiàng)服務(wù)技能。我從點(diǎn)滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，盡量做到快捷、精確、高效，讓客戶少等、少跑、少問(wèn)，給客戶供應(yīng)剛好、準(zhǔn)時(shí)、定時(shí)、隨時(shí)的服務(wù)。

青年時(shí)期是人生最珍貴的時(shí)間，因?yàn)檐P躇滿志，精力充足，因?yàn)楦谊J敢干，活力四射，因?yàn)橛刑嗟幕孟牒拖Ｍ?但在我看來(lái)，青年的珍貴還在包括不懈的追求與團(tuán)隊(duì)的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅(jiān)毅的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻(xiàn)!

今日，我們正把如火的`青春獻(xiàn)給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清楚的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動(dòng)你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來(lái)推動(dòng)你”。今日我正是為推動(dòng)我的事業(yè)而來(lái)，這源于我對(duì)人生價(jià)值的追求，對(duì)金融事業(yè)的一份熱忱。因?yàn)槲抑雷鳛橐幻砷L(zhǎng)中的青年，只有把個(gè)人志向與××行事業(yè)的發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，才能充分發(fā)揮自己的工作主動(dòng)性、主動(dòng)性和創(chuàng)建性，在開(kāi)創(chuàng)銀××行美妙明天的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身的人生價(jià)值。

證券工作安排12

一、營(yíng)銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當(dāng)發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組詳細(xì)負(fù)責(zé)本次安排的營(yíng)銷組織工作。營(yíng)銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組。

二、代銷活動(dòng)組織支配

一組織支配

本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織支配，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的主動(dòng)性，在為代銷機(jī)構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚(yáng)定位、推廣方式、宣揚(yáng)推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣揚(yáng)材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)覺(jué)的問(wèn)題剛好提出整改看法?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的.反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)狀況，剛好精確地上報(bào)相關(guān)狀況。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，愛(ài)護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠(chéng)懇信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細(xì)業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)親密合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后限制工作。

三銷售活動(dòng)支配

1、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動(dòng)順當(dāng)開(kāi)展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣揚(yáng)推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚(yáng)材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)供應(yīng)強(qiáng)化培訓(xùn)，協(xié)作各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

4、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣揚(yáng)推廣活動(dòng)；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理安排銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動(dòng)組織支配

一組織支配

本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對(duì)直銷組織活動(dòng)支配如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細(xì)如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍；

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；依據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理安排相關(guān)投資、探討人員組成，從安排的產(chǎn)品、投資、探討等方面對(duì)機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

二銷售活動(dòng)支配

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理安排的發(fā)行打算工作起先，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理安排的順當(dāng)發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動(dòng)支配供應(yīng)了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一樣，合理支配；2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，留意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間的直銷活動(dòng)

1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深化挖潛客戶資源；

2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶，本公司供應(yīng)上門開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù)；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向；

4向本公司總部剛好、精確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；

5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作安排13

我從事證券營(yíng)銷工作已經(jīng)半年了，但是始終以來(lái)總是狀態(tài)模糊，沒(méi)有方向，自然業(yè)績(jī)也很是過(guò)不去。我始終也在找緣由，但是都有些無(wú)關(guān)痛癢，對(duì)自己沒(méi)多大改觀。直到看到一本書(shū)，獲得了不少啟發(fā)。下面簡(jiǎn)要介紹一下，我學(xué)習(xí)到的一些要點(diǎn)。

證券營(yíng)銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅(jiān)持寫、堅(jiān)持完成工作日志。工