水電工程項(xiàng)目建設(shè)前期工作手冊(cè)

水電工程工程建設(shè)前期工作手冊(cè)〔試行本〕O名目說(shuō)明1范圍 12術(shù)語(yǔ) 23總則 34一般規(guī)定 45預(yù)可行性爭(zhēng)論................................56可行性爭(zhēng)論..................................67工程核準(zhǔn) 7附表1：水電工程工程預(yù)可行性爭(zhēng)論階段主要成果表 10\l“_TOC_250001“附表2：水電工程工程可行性爭(zhēng)論階段主要成果表 11\l“_TOC_250000“附表3：工程核準(zhǔn)需要提交政府及有關(guān)部門審批的專題報(bào)告表 12說(shuō)明〔以下簡(jiǎn)稱“手冊(cè)”〕***試用。持續(xù)改進(jìn)。本手冊(cè)由***負(fù)責(zé)解釋，并適時(shí)進(jìn)展修改和補(bǔ)充。范圍本手冊(cè)提出了水電工程工程建設(shè)前期工作治理程序及主要技術(shù)要求。本手冊(cè)適用于大、中型水電工程工程建設(shè)工程法人的工程治理，小型水電工程工程建設(shè)工程法人的工程治理可參照試用。承受工程治理效勞等其他工程建設(shè)治理模式時(shí)，工程治理單位依據(jù)工程法人授權(quán)，可參照試用。術(shù)語(yǔ)水電水利工程工程建設(shè)治理 projectmanagementofhydropowerandwaterresourcesengineering運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)、理論和方法，對(duì)水電水利工程工程建設(shè)進(jìn)展打算、組織、指揮、協(xié)調(diào)、掌握和評(píng)價(jià)，旨在實(shí)現(xiàn)工程特定目標(biāo)的活動(dòng)。工程法人developer工程工程權(quán)益全部者或其合法代表者，又稱業(yè)主或建設(shè)單位。projectmanagemantagency受工程法人托付特地從事工程治理效勞的單位。projectmanagementorganization工程法人組建的特地從事工程治理活動(dòng)的機(jī)構(gòu)?？倓t為提高本單位水電工程工程建設(shè)前期工作治理水平，標(biāo)準(zhǔn)治理行為，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和根本建設(shè)治理有關(guān)規(guī)定，編制本手冊(cè)。水電工程工程建設(shè)治理應(yīng)貫徹執(zhí)行國(guó)家根本建設(shè)程序。水電工程工程建設(shè)治理應(yīng)樂觀承受的治理方法、手段和技術(shù)。一般規(guī)定規(guī)劃，結(jié)合電力市場(chǎng)需求和企業(yè)進(jìn)展戰(zhàn)略，確定開發(fā)工程和工程目標(biāo)，提出項(xiàng)目開發(fā)申請(qǐng)，并報(bào)送相關(guān)主管部門批準(zhǔn)。應(yīng)依據(jù)國(guó)家根本建設(shè)程序完成工程預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告、可行性爭(zhēng)論報(bào)告等前期策劃工作。對(duì)工程進(jìn)展預(yù)可行性爭(zhēng)論和可行性爭(zhēng)論，是對(duì)工程工程在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上是否可行進(jìn)展科學(xué)分析和論證的工作，是技術(shù)經(jīng)濟(jì)的深入論證階段，為工程決策供給依據(jù)。這一階段的主要工作是對(duì)已形成的目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)展具體的財(cái)務(wù)分析和技術(shù)方案論證，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、移民、風(fēng)險(xiǎn)等角度對(duì)工程進(jìn)展評(píng)價(jià)，選擇最優(yōu)的方案。預(yù)可行性爭(zhēng)論提交的成果是預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告或應(yīng)在可行性爭(zhēng)論報(bào)告的根底上完成工程申請(qǐng)報(bào)告，辦理工程核準(zhǔn)與開工需要的行政許可手續(xù)。為了保證工程的成功，提高工程的整體效益，工程法人應(yīng)充分重視工程的前期策劃工作。預(yù)可行性爭(zhēng)論水電工程工程預(yù)可行性爭(zhēng)論，應(yīng)依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，依據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)建設(shè)投資建設(shè)方針，在經(jīng)批準(zhǔn)〔審查〕的江河流域〔區(qū)域〕綜合利用規(guī)劃或?qū)I(yè)規(guī)劃的根底上提出開發(fā)目標(biāo)和任務(wù)，對(duì)擬建設(shè)的工程進(jìn)展初步論證。預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告，由工程業(yè)主依據(jù)國(guó)家或省政府及省投資〔工程〕主管部門同意工程法人開發(fā)有關(guān)資源點(diǎn)的文件，托付具有相應(yīng)資質(zhì)的水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)單位，依據(jù)《水電工程預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告編制規(guī)程》〔DL/T5206〕編制。工程業(yè)主應(yīng)擔(dān)當(dāng)報(bào)告書所需的編制費(fèi)用，并供給必要的外部條件。預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告按要求編制完成后，報(bào)送國(guó)家或省投資〔工程〕主管部門，由主管部門會(huì)同技術(shù)單位對(duì)報(bào)告進(jìn)展技術(shù)審查。主管部門主要依據(jù)國(guó)家中長(zhǎng)期規(guī)劃要求，著重從資金來(lái)預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告的技術(shù)審查權(quán)限：大型水電工程工程由國(guó)家發(fā)改委托付水規(guī)總院組織技術(shù)審查；中型水電工程工程由省發(fā)改委組織技術(shù)審查；小型水電工程工程由工程所在地的發(fā)改委組織技術(shù)審查。在申報(bào)工程預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告時(shí)，須報(bào)送有關(guān)工程縣級(jí)以上主管部門的初審意見，主管部門對(duì)本工程〔包括河流規(guī)劃等〕的有關(guān)審批文件，有關(guān)地區(qū)和部門對(duì)本工程的書面文件〔包括有關(guān)單位供給資金的意向性文件；漂浮區(qū)和占地區(qū)范圍內(nèi)所在地方政府及主管部門的書面意見；具有通航任務(wù)的工程，附航道主管部門的初步意見；跨行政區(qū)或?qū)ζ渌姓^(qū)、部門〕。水電工程工程在預(yù)可行性爭(zhēng)論前，應(yīng)組建工程法人籌備機(jī)構(gòu)，由其組織開展工程預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告書的編制等有關(guān)工作。工程預(yù)可行性爭(zhēng)論批準(zhǔn)后，應(yīng)正式組建工程法人機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)時(shí)開展可行性爭(zhēng)論工作?？尚行誀?zhēng)論并對(duì)工程的建設(shè)方案進(jìn)展全面比較，作出工程建設(shè)在技術(shù)上是否可行、在經(jīng)濟(jì)上是否合理的科學(xué)結(jié)論。經(jīng)批準(zhǔn)的可行性爭(zhēng)論報(bào)告是工程最終決策和進(jìn)展招標(biāo)設(shè)計(jì)的依據(jù)?？尚行誀?zhēng)論報(bào)告，應(yīng)依據(jù)《水電工程可行性爭(zhēng)論報(bào)告編制規(guī)程》〔DL/T5020〕的規(guī)定,由工程法人托付有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)、詢問單位編制?？尚行誀?zhēng)論報(bào)告報(bào)批前，應(yīng)由項(xiàng)目法人托付具有相應(yīng)資質(zhì)的水利水電工程專業(yè)詢問機(jī)構(gòu)或組織治理、設(shè)計(jì)、施工、咨詢等方面的水利水電專家，對(duì)可行性爭(zhēng)論報(bào)告中的重大問題，進(jìn)展詢問論證。設(shè)計(jì)單位應(yīng)依據(jù)詢問論證意見，對(duì)可行性爭(zhēng)論報(bào)告文件進(jìn)展補(bǔ)充、修改、優(yōu)化和完善。工程可行性爭(zhēng)論報(bào)告投資概算應(yīng)嚴(yán)格掌握在預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告批復(fù)的投資估算范圍內(nèi)。如編制的工程可行性報(bào)告投資概算超過(guò)預(yù)可研報(bào)告批復(fù)的投資估算，在工程可行性爭(zhēng)論報(bào)告審批前，主管部門或工程法人單位應(yīng)托付有資質(zhì)的投資詢問機(jī)構(gòu)對(duì)工程投資概算進(jìn)展專項(xiàng)詢問評(píng)估。其中，編制的工程可行性爭(zhēng)論報(bào)告概算總投資超過(guò)預(yù)可行性爭(zhēng)論階段批準(zhǔn)總投資10%〔10%〕以上的，應(yīng)重編制可行可行性爭(zhēng)論報(bào)告編制完成后，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定組織進(jìn)展技術(shù)審查，在申報(bào)可行性爭(zhēng)論報(bào)告時(shí)，必需同時(shí)提交工程法人組建方案的批復(fù)文件、資金籌措方案、回收資金的辦法、移民安置規(guī)劃方案、水土保持方案、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、地質(zhì)評(píng)價(jià)報(bào)告和地震安全性評(píng)價(jià)報(bào)告、工程招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式及招標(biāo)初步方案?？尚行誀?zhēng)論報(bào)告的技術(shù)審查權(quán)限：大型水電工程工程由國(guó)家發(fā)改委托付水規(guī)總院組織技術(shù)審查；中型水電工程工程由省發(fā)改委組織技術(shù)審查；小型水電工程工程由項(xiàng)目所在地的地級(jí)市發(fā)改委組織技術(shù)審查。法人、主要建筑物地址、壩型、構(gòu)造形式等有重要變更或工程規(guī)模變動(dòng)較大、工程總投資變動(dòng)幅度達(dá)10%〔含10%〕工程核準(zhǔn)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的打算》〔國(guó)發(fā)[2023]20號(hào)〕規(guī)定：企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的工程，僅需向政府提交工程申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)工程建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序。政府對(duì)企業(yè)提交的工程申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止消滅壟斷等方面進(jìn)展核準(zhǔn)。工程的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源和產(chǎn)目，政府只審批資金申請(qǐng)報(bào)告?！墩藴?zhǔn)的投資工程名目〔2023年本〕》規(guī)定：水電站：在跨界河流、跨省〔區(qū)、市〕河流上建設(shè)的單站總裝機(jī)容量50300萬(wàn)千瓦及以上或者涉及移民1萬(wàn)人及以上的工程由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。其余工程由地方政府核準(zhǔn)。抽水蓄能電站：由省級(jí)政府核準(zhǔn)。工程核準(zhǔn)辦理程序：提交工程申報(bào)文件及附件；受理并出具受理通知書〔5個(gè)工作日之內(nèi)〕；征求相關(guān)主管部門的意見〔依據(jù)工程狀況〕托付有資質(zhì)的詢問機(jī)構(gòu)進(jìn)展評(píng)估〔依據(jù)工程狀況〕做出對(duì)工程申請(qǐng)報(bào)告是否核準(zhǔn)的打算，或向省發(fā)改委提出審核意見。工程核準(zhǔn)申報(bào)材料：工程申報(bào)文件；工程申請(qǐng)報(bào)告〔由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制〕城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；國(guó)土資源行政主管部門出具的工程用地預(yù)審意見；環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見；依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。建設(shè)征地與移民安置規(guī)劃大綱、建設(shè)征地與移民安置規(guī)劃報(bào)告報(bào)送行政主管部門審查通過(guò)，并且應(yīng)當(dāng)與地方人民政府簽訂建設(shè)征地與移民安置協(xié)議；環(huán)境影響報(bào)告書上報(bào)環(huán)境主管部門；水土保持方案報(bào)告書上報(bào)水行政主管部門；輸電系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)、電站接入系統(tǒng)設(shè)計(jì)上報(bào)電網(wǎng)主管部門；取水許可申請(qǐng)書、水資源論證報(bào)告、水工程建設(shè)規(guī)劃同意書、防洪規(guī)劃上報(bào)流域治理部門或水行政主管部門；勞動(dòng)安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告上報(bào)安全生產(chǎn)主管部門；礦產(chǎn)壓覆報(bào)告及地質(zhì)災(zāi)難危急性評(píng)估報(bào)告書、建設(shè)用報(bào)地震主管部門；文物保護(hù)報(bào)告書上報(bào)文物保護(hù)主管部門批準(zhǔn)。2023年國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于公布工程申請(qǐng)報(bào)告通用文本的通知》〔發(fā)改投資[2023]1169號(hào)〕，為對(duì)企業(yè)投資工程的核準(zhǔn)行為供給了借鑒和參考?！豆こ躺暾?qǐng)報(bào)告》主要內(nèi)容：《 工程申請(qǐng)報(bào)告》編制完成后，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定報(bào)送投資主管部門進(jìn)展評(píng)估。大型水電工程工程由國(guó)家發(fā)改委托付中咨公司〔中國(guó)國(guó)際工程詢問公司〕進(jìn)展評(píng)估；中型水電工程工程由省發(fā)改委托付省工程詢問爭(zhēng)論院評(píng)估；小型水電工程工程由工程所在地的地級(jí)市發(fā)改委組織評(píng)估?！豆こ躺暾?qǐng)報(bào)告》報(bào)批程序：〔25〕：由工程業(yè)主報(bào)省發(fā)改委，由省發(fā)改委進(jìn)展初審，并報(bào)省政府審定同意后，再由省發(fā)改委報(bào)國(guó)家發(fā)改委，國(guó)⑵中型和重要小型水電工程：由工程業(yè)主報(bào)省發(fā)改委，省發(fā)改委在綜合工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估意見及省級(jí)有關(guān)部門意見的根底上進(jìn)展核準(zhǔn)。批復(fù)，政府國(guó)土資源部門出具的土地預(yù)審報(bào)告書和對(duì)地質(zhì)災(zāi)難危急性評(píng)估報(bào)告的認(rèn)定意見、水利部門出具的水土保持方案批復(fù)、環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審查意見、地震部門對(duì)地震安全性評(píng)價(jià)報(bào)告的審查意見；涉及航運(yùn)交通的需提交交通部門關(guān)于工程建設(shè)對(duì)航運(yùn)、交通影響的審查意見；涉及風(fēng)景《資金申請(qǐng)報(bào)告》應(yīng)當(dāng)附加的相關(guān)文件包括：政府投資工程的可行性爭(zhēng)論報(bào)告批準(zhǔn)文件；企業(yè)投資工程的核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件；345671

國(guó)土資源部門出具的工程用地預(yù)審意見；環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見；申請(qǐng)貼息的工程須出具工程法人與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議；工程法人對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明；國(guó)家發(fā)改委要求供給的其他文件。水電工程工程預(yù)可行性爭(zhēng)論階段主要成果表序號(hào) 主要成果內(nèi)容1 論證工程建設(shè)的必要性。根本確定綜合利用要求，提出工程開發(fā)任務(wù)。根本確定主要水文參數(shù)和成果。評(píng)價(jià)本工程區(qū)域構(gòu)造穩(wěn)定性；初步查明并分析各比較壩〔閘〕址和廠址的主要地質(zhì)條件，對(duì)影響工程方案成立的重大地質(zhì)問題作出初步評(píng)價(jià)。初選代表性壩〔閘〕址和廠址。初選水庫(kù)正常蓄水位，初擬其他特征水位。初選電站裝機(jī)容量，初擬機(jī)組額定水頭、引水系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)洞徑和水庫(kù)運(yùn)行方式。初步確定工程等級(jí)和主要建筑物級(jí)別。初選代表性壩〔閘〕型、樞紐布置及主要建筑型式。初步比較擬定機(jī)型、裝機(jī)臺(tái)數(shù)、機(jī)組主要參數(shù)、電氣主接線及其他主要機(jī)電設(shè)備和布置。初擬金屬構(gòu)造及過(guò)壩設(shè)備的規(guī)模、型式和布置。初選對(duì)外交通方案，初步比較擬疋施工導(dǎo)流方式和筑壩材料，初擬主體工程施工方法和施工總布置，提出掌握性工期。初擬建設(shè)征地范圍，初步調(diào)查建設(shè)征地實(shí)物指標(biāo)，提出移民安置初步規(guī)劃，估算建設(shè)征地移民安置補(bǔ)償費(fèi)用。初步評(píng)價(jià)工程建設(shè)對(duì)環(huán)境的影響，從環(huán)境角度初步論證工程建設(shè)的可行性。提出主要的建筑安裝工程量和設(shè)備數(shù)量。估算工程投資。進(jìn)展初步經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。綜合工程技術(shù)條件，提出綜合評(píng)價(jià)意見。流域和河流〔河段〕水電規(guī)劃和抽水蓄能選點(diǎn)規(guī)劃審批文件須列為預(yù)可行性研究報(bào)告的附件。附表2 水電工程工程可行性爭(zhēng)論階段主要成果表序號(hào)序號(hào)主要成果內(nèi)容1 確定工程任務(wù)及具體要求，論證工程建設(shè)必要性。確定水文參數(shù)和水文成果。復(fù)核工程區(qū)域構(gòu)造穩(wěn)定性，查明水庫(kù)工程地質(zhì)條件，進(jìn)展壩址、壩線及樞紐布置工程地質(zhì)條件比較，查明選定方案各建筑物的工程地質(zhì)條件，提出相應(yīng)的評(píng)價(jià)意見和結(jié)論；開展自然建筑材料詳查。選定工程建設(shè)場(chǎng)址、壩〔閘〕址、廠〔站〕址等。選定水庫(kù)正常畜水位及其他特征水位，明確工程運(yùn)行要求和方式。復(fù)核工程的等級(jí)和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，確定工程總體布置方式，確定主三要建筑物的軸線、線路、構(gòu)造型式和布置方式、掌握尺寸、高程和工程量。選定電站裝機(jī)容量，選定機(jī)組機(jī)型、單機(jī)容量、額定水頭、單機(jī)流量及臺(tái)數(shù)，確定接入電力系統(tǒng)的方式、電氣主接線及主要機(jī)電設(shè)備的型式和布置方式，選定開關(guān)站的型式，選定提出消防設(shè)計(jì)方案和主要設(shè)施。選定對(duì)外交通運(yùn)輸方案，確定導(dǎo)流方式、導(dǎo)流標(biāo)準(zhǔn)和導(dǎo)流方案，提出料源選擇及料場(chǎng)開米規(guī)劃、主體工程施工方法、場(chǎng)內(nèi)交通運(yùn)輸、主要施工工廠設(shè)施、施工總布置等方案，安排施工總進(jìn)度。確定建設(shè)征地范圍，全面調(diào)查建設(shè)征地范圍內(nèi)的實(shí)物指標(biāo)，提出建設(shè)征地和移民安置規(guī)劃設(shè)計(jì)，編制補(bǔ)償費(fèi)用概算。提出環(huán)境保護(hù)和水土保持措施設(shè)計(jì)，提出環(huán)境監(jiān)測(cè)和水土保持規(guī)劃、環(huán)境監(jiān)測(cè)規(guī)劃和環(huán)境治理規(guī)定。提出勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)方案。進(jìn)展施工期和運(yùn)行期節(jié)能降耗分析，評(píng)價(jià)能源利用效率。編制可行性爭(zhēng)論設(shè)計(jì)概算，利用外資的工程還應(yīng)編制外資概算。進(jìn)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，提出經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)結(jié)論意見。預(yù)可行性爭(zhēng)論報(bào)告的審查意見?？尚行誀?zhēng)論階段專題報(bào)告的審查意見、重要會(huì)議紀(jì)要等。有關(guān)工程綜合利用、建設(shè)征地實(shí)物指標(biāo)和移民安置方案、鐵路大路等專業(yè)工程及其它設(shè)施改建、設(shè)備制造等方面的協(xié)議書及主要有關(guān)資料?！啊?〕水電工程水資源論證報(bào)告書?！?〕〔6〕主〔7〕要〔8〕附〔9〕件〔10〕〔11〕〔⑵環(huán)境影響報(bào)告書?！?3水土保持方案報(bào)口書?！?4勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告?！?5其他專題報(bào)告?！?工程核準(zhǔn)需要提交政府及有關(guān)部門審批的專題報(bào)告表序號(hào)序號(hào)專題報(bào)告名稱審批機(jī)關(guān)1