文化旅游合伙企業(yè)(有限合伙)財產(chǎn)托管協(xié)議

PAGEPAGE2合同編號:xx協(xié)同南京2016-3-4xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙）財產(chǎn)托管協(xié)議

甲方：xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙）住所：郵政編碼：電話：傳真：執(zhí)行事務(wù)合伙人：xx協(xié)同資本管理有限公司委派代表：乙方：xx銀行股份有限公司住所：xxx郵政編碼:xx法定代表人：xx聯(lián)系人：xx聯(lián)系方式：xx鑒于：甲方是根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》(以下稱“合伙企業(yè)法”)和其他適用中國法律、法規(guī)在中國境內(nèi)設(shè)立的有限合伙企業(yè)；乙方是合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；甲方委托乙方作為甲方合伙企業(yè)財產(chǎn)的托管人，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，特簽訂本協(xié)議。本協(xié)議雙方本著平等自愿、誠實守信的原則簽訂本協(xié)議。聲明：1、甲方聲明：甲方是依照中華人民共和國法律登記注冊的有限合伙企業(yè)，可以依法從事投資業(yè)務(wù)，具備開展企業(yè)文件中規(guī)定的各項業(yè)務(wù)資格，具備承擔(dān)本協(xié)議規(guī)定的各項職責(zé)和義務(wù)的能力；2、乙方聲明：乙方為依據(jù)中華人民共和國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，具備擔(dān)任資金托管人的能力。3、乙方僅對其托管的甲方合伙企業(yè)財產(chǎn)依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定承擔(dān)托管職責(zé)，乙方的托管行為不構(gòu)成任何投資承諾，乙方不對甲方合伙企業(yè)財產(chǎn)來源和甲方的投資經(jīng)營承擔(dān)任何責(zé)任。4、甲方不得通過宣傳乙方擔(dān)任托管人形式對普通合伙人和有限合伙人進行書面或口頭承諾投資行為安全性。若由此產(chǎn)生對乙方聲譽損失，乙方將依法追究甲方責(zé)任。釋義：在本協(xié)議中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：1、合伙人：指經(jīng)中國工商注冊登記部門登記確認有效的xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙）的合伙人，包括普通合伙人和有限合伙人。2、甲方普通合伙人：指對甲方債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的合伙人。xx協(xié)同資本管理有限公司作為甲方唯一的普通合伙人，是甲方的執(zhí)行事務(wù)合伙人。3、甲方有限合伙人：指簽署合伙協(xié)議作為有限合伙人的任何機構(gòu)和個人。4、托管人或托管銀行：xx銀行股份有限公司，即本協(xié)議的乙方，以下簡稱xx銀行。5、托管賬戶：指甲方根據(jù)中國人民銀行《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》，在乙方指定營業(yè)機構(gòu)開立并經(jīng)甲乙雙方確認為托管賬戶的專用銀行賬戶，該賬戶不可提現(xiàn)。6、合伙協(xié)議：指甲方全體合伙人簽署的《xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙）合伙協(xié)議》及其補充協(xié)議。7、投資決策委員會（如有）：指由有限合伙協(xié)議規(guī)定的負責(zé)投資決策的機構(gòu)。8、劃款指令：指甲方向乙方發(fā)出的由合伙企業(yè)財產(chǎn)的托管賬戶向外劃付資金，或依據(jù)本協(xié)議約定支付各項費用等的書面文件。9、交易依據(jù)：指劃款指令書中要求提供劃款所依據(jù)的文件，包括但不限于合伙企業(yè)合伙協(xié)議、合伙企業(yè)投資決策文件、股權(quán)交易合同、相關(guān)憑證和材料等的復(fù)印件（加蓋公章）。10、合伙企業(yè)財產(chǎn)：指甲方合伙人匯入托管賬戶委托乙方進行保管的初始現(xiàn)金財產(chǎn)，以及因?qū)ζ涔芾?、運用、處分或者其他情形而取得的其他現(xiàn)金財產(chǎn)，簡稱本財產(chǎn)。11、企業(yè)文件：指甲方依法訂立的有效的文件，包括但不限于甲方的合伙協(xié)議及其補充協(xié)議等。12、企業(yè)：xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙），即本協(xié)議的甲方。13、本協(xié)議：指本托管協(xié)議。本協(xié)議沒有約定的其他相關(guān)釋義依據(jù)合伙協(xié)議等企業(yè)文件的定義。第一條甲方的權(quán)利與義務(wù)1、甲方的權(quán)利：（1）依法享有甲方合伙企業(yè)財產(chǎn)的所有權(quán)和支配權(quán)；（2）依照企業(yè)文件的約定，取得甲方的收益；（3）依照企業(yè)文件的約定，委托執(zhí)行事務(wù)合伙人管理和運作合伙企業(yè)財產(chǎn)；（4）乙方在履行本協(xié)議過程中有過錯并導(dǎo)致合伙企業(yè)財產(chǎn)發(fā)生重大損失或不能勝任托管職責(zé)并因此給甲方造成重大損失時，有權(quán)依約更換托管人；（5）國家法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。2、甲方的義務(wù)：（1）從本協(xié)議生效之日起，按照本協(xié)議的約定，及時足額地將合伙企業(yè)財產(chǎn)從募集賬戶移交托管賬戶，募集賬戶信息如下：戶名：xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙)賬號：開戶行：xx銀行股份有限公司南京分行同時向乙方提供合伙協(xié)議等企業(yè)文件樣本復(fù)印件（加蓋甲方公章），并將合伙人受益權(quán)明細原件或復(fù)印件及全體合伙人簽字樣本原件發(fā)送至乙方；（2）按照本協(xié)議約定，及時足額地向乙方支付托管費；（3）按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和企業(yè)文件的約定對外接受審計、工商年檢等程序；（4）發(fā)生任何可能導(dǎo)致甲方業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響本協(xié)議所約定的托管業(yè)務(wù)的重大事項，應(yīng)至少提前五個工作日書面通知乙方，以給乙方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時間；（5）在合法合規(guī)的前提下，應(yīng)乙方要求對乙方開展托管業(yè)務(wù)提供各項必要的協(xié)助，包括但不限于在開立證券賬戶時至少提前五個工作日書面通知乙方；（6）按約定方式及時間，向乙方發(fā)送各類數(shù)據(jù)和信息，提供相關(guān)憑證、合同文本等，并保證其完整、真實、合法、有效；（7）當(dāng)甲方因合伙人增資、入伙、退伙或轉(zhuǎn)讓等導(dǎo)致甲方財產(chǎn)發(fā)生變動時應(yīng)提前書面通知乙方，并將經(jīng)中國工商注冊登記部門確認的有關(guān)文件復(fù)印件（加蓋甲方公章），及更新后的合伙人受益權(quán)明細表（加蓋甲方公章）及時發(fā)送至乙方；（8）確保甲方企業(yè)文件及以甲方名義簽署的各項法律文件與本保管協(xié)議不相沖突；（9）在向乙方發(fā)送劃款指令前，甲方應(yīng)保證托管賬戶有足額的資金，并向乙方提供交易依據(jù)。甲方保證交易依據(jù)完整、真實、合法、有效；（10）完整保存本保管業(yè)務(wù)活動的全部資料，保存期自本協(xié)議終止之日起至少15年；（11）甲方確保甲方財產(chǎn)來源及其投資行為的合法性；（12）甲方承諾在未獲得乙方書面同意的情況下，不得開立除本協(xié)議約定以外的其他銀行結(jié)算賬戶；（13）甲方承諾向全體合伙人披露托管賬戶賬號信息，并在收到合伙人入伙資金后一個工作日內(nèi)全額劃入托管賬戶；（14）甲方承諾在路演及募資等商業(yè)推廣活動中的宣傳和表述，不違反本協(xié)議，不存在誤導(dǎo)投資者的描述，否則甲方及甲方執(zhí)行事務(wù)合伙人將承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任，并賠償乙方一切損失；（15）國家法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。第二條乙方的權(quán)利與義務(wù)1、乙方的權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定，行使財產(chǎn)保管職責(zé)；（2）監(jiān)督甲方按照本協(xié)議約定及財產(chǎn)保管業(yè)務(wù)需要，開立托管賬戶；（3）對本協(xié)議所約定的合伙企業(yè)財產(chǎn)進行管理，并保管交易依據(jù)；（4）從甲方獲取劃款指令、相關(guān)數(shù)據(jù)以及交易依據(jù)；（5）按照本協(xié)議約定及時、足額收取托管費；（6）要求甲方提供與合伙企業(yè)財產(chǎn)有關(guān)的信息；（7）對甲方的投資運作行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方運作違反合伙協(xié)議約定的投資范圍時，及時以書面形式通知甲方，要求甲方改正。甲方未按規(guī)定及時整改的，乙方有權(quán)對其相關(guān)指令不予執(zhí)行并向監(jiān)管機構(gòu)報告，由此產(chǎn)生的法律后果由甲方承擔(dān)。（8）對甲方的資金劃撥行使監(jiān)督權(quán)，即對甲方提供的交易依據(jù)和劃款指令書進行表面一致性審查。對于存在違反合伙協(xié)議或本協(xié)議約定的劃款指令，乙方有權(quán)通知甲方予以更正，在甲方更正之前乙方有權(quán)不執(zhí)行該劃款指令，由此產(chǎn)生的法律后果由甲方承擔(dān)。（9）乙方有權(quán)檢查甲方履行本協(xié)議的情況，如發(fā)現(xiàn)甲方有違反合伙協(xié)議約定的行為，乙方有權(quán)停止執(zhí)行甲方的劃款指令并向監(jiān)管機構(gòu)報告，由此產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)；（10）為避免疑義，乙方對甲方行為的合法合規(guī)及符合企業(yè)文件、本協(xié)議約定并不負有擔(dān)保義務(wù)，即，甲方違反上述規(guī)定和/或約定的，無論乙方是否按指令實施了劃轉(zhuǎn)，甲方均應(yīng)自行承擔(dān)責(zé)任，與乙方無關(guān)。（11）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他權(quán)利。2、乙方的義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定履行財產(chǎn)保管職責(zé)；（2）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則保管合伙企業(yè)財產(chǎn)，不負責(zé)保管其他托管賬戶之外的資產(chǎn)；（3）確保合伙企業(yè)財產(chǎn)和乙方的自有資產(chǎn)以及乙方保管的其他資產(chǎn)相互獨立；（4）未經(jīng)甲方書面許可，乙方在本協(xié)議項下的保管業(yè)務(wù)不得轉(zhuǎn)委托第三人；（5）按照本協(xié)議的約定，執(zhí)行甲方的劃款指令書，按時辦理資金劃付，不得不合理延誤；（6）在每個會計年度結(jié)束后三十（30）個工作日內(nèi)，編制并向甲方出具上一會計年度托管報告；（7）按照法律法規(guī)的規(guī)定妥善保存保管業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄和交易依據(jù)等資料；（8）乙方出現(xiàn)財務(wù)狀況嚴重惡化等影響保管職責(zé)正常履行的情況時，應(yīng)提前五個工作日通知甲方；（9）國家法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。第三條合伙企業(yè)財產(chǎn)的管理與運用1、托管賬戶的開設(shè)與管理（1）甲方正式成立后,應(yīng)當(dāng)在乙方的協(xié)助下并依據(jù)合伙企業(yè)業(yè)務(wù)開展的需要,以甲方名義在乙方開立托管賬戶。賬戶用于存放甲方所有委托托管的現(xiàn)金資產(chǎn),包括但不限于合伙人投入甲方的出資、甲方對外投資后產(chǎn)生的全部收入包括但不限于利息收入、股利收入;該賬戶同時用于對外項目投資的資金支出以及應(yīng)由甲方資產(chǎn)承擔(dān)的稅收和費用,包括但不限于管理費、托管費、開辦費、信息披露費用、合伙人大會會議費用、中介費用及其他符合《有限合伙協(xié)議》規(guī)定的應(yīng)由甲方資產(chǎn)支付的相關(guān)費用。（2）托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展合伙企業(yè)財產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要。甲方和乙方均不得使用托管賬戶進行合伙企業(yè)財產(chǎn)業(yè)務(wù)以外的活動。（3）托管賬戶的賬戶名稱為甲方名稱，托管賬戶預(yù)留印鑒為甲方財務(wù)專用章加甲方負責(zé)人名章。在甲方存續(xù)期間，甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得撤銷托管賬戶，不得在乙方柜臺辦理托管賬戶中資金的劃撥、查詢、購買支票等結(jié)算業(yè)務(wù)，否則由此造成的合伙企業(yè)財產(chǎn)損失，全部由甲方承擔(dān)。（4）按照合伙協(xié)議，甲方于全體合伙人支付的首筆出資款項全部匯至托管賬戶后五個工作日內(nèi)向乙方出示合伙企業(yè)財產(chǎn)的受益權(quán)明細表（加蓋甲方公章），并在兩個工作日內(nèi)將企業(yè)文件復(fù)印件（加蓋甲方公章）發(fā)送至乙方，同時在國家工商注冊登記機關(guān)變更合伙人注冊登記信息后兩個工作日內(nèi)將相關(guān)憑證復(fù)印件（加蓋甲方公章）送達乙方供乙方查詢和存檔。2、托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《支付結(jié)算辦法》、中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的其他規(guī)定。3、甲方證券賬戶的開設(shè)和管理（1）根據(jù)需要，甲方可以辦理國債柜臺交易、柜臺憑證式國債交易并開立相應(yīng)的賬戶；（2）根據(jù)需要，甲方可以在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立A股股東卡，但應(yīng)至少提前5個工作日通知乙方。（3）因開立所有上述證券賬戶和資金賬戶而產(chǎn)生的賬戶卡等相關(guān)資料正本復(fù)印件（加蓋甲方公章）均由乙方保管，供乙方開展保管業(yè)務(wù)使用，甲方應(yīng)在開立上述證券賬戶和資金賬戶后個工作日內(nèi)將上述資料復(fù)印件（加蓋甲方公章）送達至乙方。上述資料正本由甲方保管。（4）甲方持有股權(quán)上市后，甲乙雙方以及甲方指定的證券公司應(yīng)共同簽署三方操作備忘錄，具體約定股權(quán)上市后的操作流程。4、甲方現(xiàn)金資產(chǎn)與有關(guān)資料的移交與確認甲方應(yīng)在合伙企業(yè)設(shè)立后3個工作日內(nèi)，向乙方發(fā)送加蓋甲方公章的合伙企業(yè)托管資金移交通知書（附件六），在發(fā)出合伙企業(yè)托管資金移交通知書后3個工作日內(nèi)，向乙方提交下列文件、資料：（1）加蓋甲方公章的合伙協(xié)議復(fù)印件和加蓋甲方公章的經(jīng)工商注冊登記變更的合伙人份額明細復(fù)印件；（2）合伙人大會關(guān)于任命投資決策委員會成員的決議（如有）；（3）甲方投資決策委員會成員簽字樣本正本（如有）；（4）甲方相關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)系人名單以及預(yù)留印鑒；（5）所有合伙人的簽字樣本的正本復(fù)印件；（6）乙方要求提交的其他文件或資料。甲方只有根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關(guān)文件,并且將合伙企業(yè)首期注冊資本金足額劃入托管賬戶,乙方才能接受合伙企業(yè)的有效劃款指令進行劃款。乙方應(yīng)在托管資產(chǎn)及相關(guān)資料移交完成的當(dāng)日,向甲方出具托管資產(chǎn)到賬通知書（附件七），加蓋乙方業(yè)務(wù)章。5、甲方有關(guān)法律文件的保管（1）甲方的企業(yè)工商登記和稅務(wù)登記文件、甲方合伙人名冊、股權(quán)出資證明及股權(quán)轉(zhuǎn)讓文件等原件由甲方保管，但應(yīng)向乙方提供上述文件的正本復(fù)印件（加蓋甲方公章）；（2）甲方的合伙協(xié)議等與甲方設(shè)立和運作相關(guān)的重要法律文件均應(yīng)向乙方提供正本復(fù)印件（加蓋甲方公章），由乙方保管正本復(fù)印件；（3）甲方應(yīng)將其他任何可能影響乙方保管業(yè)務(wù)正常開展的文件的正本復(fù)印件加蓋甲方公章后及時提供給乙方。6、甲方印章的保管甲方印章包括：甲方公章、甲方合同專用章、甲方財務(wù)專用章、甲方執(zhí)行事務(wù)合伙人或委派代表私章等。甲方印章由甲方負責(zé)保管。7、乙方應(yīng)將甲方資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)以及乙方其他保管財產(chǎn)嚴格分開，實行分賬管理。8、甲方實物證券的保管甲方投資購買的實物證券可存入國家專業(yè)保管機構(gòu)。9、當(dāng)合伙企業(yè)財產(chǎn)非因乙方原因處于乙方以外機構(gòu)實際有效控制中時，乙方可免除對該部分資產(chǎn)的保管職責(zé)。第四條劃款指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行1、劃款指令系指運用資產(chǎn)進行投資或支付相關(guān)費用時,甲方向乙方發(fā)出投資資金劃撥和其他款項劃撥的書面指令。2、劃款指令書中被授權(quán)人的指定與變更（1）被授權(quán)人的指定甲方應(yīng)向乙方提供書面的《劃款指令授權(quán)通知書》（格式見附件一），指定發(fā)送劃款指令人員的名單，注明其相應(yīng)權(quán)限，并提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字的樣本?！秳澘钪噶钍跈?quán)通知書》應(yīng)由甲方加蓋公章并由執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表簽字。上述通知及樣本原件自乙方收到之日起生效。（2）被授權(quán)人的變更甲方更換被授權(quán)人或終止對被授權(quán)人的授權(quán)時，必須至少提前一個工作日向乙方發(fā)出被授權(quán)人變更通知。被授權(quán)人變更通知需加蓋甲方公章并由其執(zhí)行事務(wù)合伙人簽字。甲方同時應(yīng)向乙方提供新的被授權(quán)人姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。被授權(quán)人變更通知自甲方與乙方電話確認收到之日起生效。甲方在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交乙方，更換被授權(quán)人的變更通知正本內(nèi)容應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn)，逾期未交付正本，亦以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn)。對于經(jīng)本協(xié)議約定的授權(quán)程序授權(quán)的被授權(quán)人在被授權(quán)權(quán)限內(nèi)發(fā)出的指令，視同甲方發(fā)出的指令，甲方不得否認其效力。在前款所述變更通知生效之前，乙方所接收的原被授權(quán)人所簽發(fā)的劃款指令書及其它文件仍然完全有效。3、劃款指令的發(fā)送和確認（1）劃款指令必須載明下列內(nèi)容：收款人名稱、收款人開戶行、收款人賬號、收款人賬戶大額支付系統(tǒng)號、付款人名稱、付款人開戶行、付款人賬號、幣種、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、被授權(quán)人簽字、日期和其他需要載明的事項。（2）甲方的劃款指令書以傳真或郵件方式向乙方發(fā)出，甲方有義務(wù)在發(fā)送指令后與乙方以錄音電話的方式進行確認。指令以獲得乙方確認該指令已成功接收之時視為送達乙方。對于依照“劃款指令授權(quán)通知書”發(fā)出的指令，甲方不得否認其效力。甲方保留劃款指令書正本，乙方保留劃款指令書傳真件及經(jīng)甲方蓋章（公章）確認的交易依據(jù)。劃款指令書正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以乙方收到的傳真件內(nèi)容為準(zhǔn)。（3）對于來自甲方的劃款指令書，乙方應(yīng)立即按表面一致性審查有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，審核劃款指令書的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符。甲方應(yīng)提供投資決策委員會決議（如有）、相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保乙方有足夠的資料來判斷指令的有效性。甲方提供劃款指令時附送的其他文件僅供乙方參考使用，乙方不負審核義務(wù)，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知甲方。如果存在問題或問題沒有解決，乙方有權(quán)不執(zhí)行甲方的劃款指令。由此造成的損失乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。（4）對于甲方投資標(biāo)的超出合伙協(xié)議約定投資范圍的情形，甲方應(yīng)于發(fā)送劃款指令書的同時向乙方出具甲方合伙人大會的有效書面決議。（5）甲方應(yīng)為乙方執(zhí)行劃款指令留出必要時間，因甲方未留足夠時間造成乙方未能執(zhí)行劃款指令，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方于當(dāng)日15：00及其后發(fā)送的劃款指令，乙方有權(quán)于下一個工作日上午執(zhí)行。（6）甲方向乙方下達劃款指令時，甲方應(yīng)確保托管賬戶有足夠的資金余額，對超出托管賬戶余額的劃款指令，乙方可不予執(zhí)行但應(yīng)及時書面通知甲方，由此造成的損失乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。4、乙方執(zhí)行劃款指令的責(zé)任（1）乙方按甲方的劃款指令執(zhí)行的，不承擔(dān)由執(zhí)行該指令引起的任何投資損失責(zé)任，因該指令違反法律、法規(guī)規(guī)定所導(dǎo)致的全部責(zé)任由甲方承擔(dān)。乙方因故意或重大過失導(dǎo)致未正確執(zhí)行甲方的劃款指令而使合伙企業(yè)財產(chǎn)的利益受到損害的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）乙方不得在劃款指令確定的授權(quán)范圍外從事相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)活動，如乙方超越授權(quán)劃款指令確定的范圍對保管資金進行處理，由此造成的損失由乙方承擔(dān)，由此產(chǎn)生的收益歸甲方所有。第五條保管報告內(nèi)容與格式乙方每年度與甲方對賬結(jié)束后向甲方出具書面托管報告的內(nèi)容包括乙方執(zhí)行托管職責(zé)情況和對合伙企業(yè)財產(chǎn)進行復(fù)核的意見等（托管報告格式見附件二）。第六條合伙企業(yè)的估值1、估值目的合伙企業(yè)財產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映合伙企業(yè)財產(chǎn)的價值，并為合伙企業(yè)份額的參與、退出、費用計提提供計價依據(jù)。合伙企業(yè)財產(chǎn)凈值，是指合伙企業(yè)資產(chǎn)總值減去負債后的價值。合伙企業(yè)份額凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。2、估值對象本合伙企業(yè)財產(chǎn)項下所有的非上市公司股權(quán)、股權(quán)并購股權(quán)、因所投資標(biāo)的IPO或并購重組后被動持有的轉(zhuǎn)板后（可能）的交易所上市股票、銀行存款本息、貨幣市場基金、證券公司融資融券業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)、證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)、收益憑證等金融產(chǎn)品或金融資產(chǎn)、應(yīng)收款項、其他投資等資產(chǎn)及負債。3、估值時間甲方在每月最后一個工作日對合伙企業(yè)資產(chǎn)進行估值，T+1日完成T日估值。4、估值方法本合伙企業(yè)估值方法采取方式（一）進行估值。方式一：本合伙企業(yè)財產(chǎn)按成本法估值，估值結(jié)果定期對賬。法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。方式二：（1）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股票，若為連續(xù)競價交易或做市交易型，以全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公告的收盤價進行估值；若非以上兩種類型，則以投資成本估值。（2）非上市公司股權(quán)及附有轉(zhuǎn)股條件的債權(quán)以投資成本估值。（3）上海證券交易所、深圳證券交易所上市流通股票的估值：①上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；②估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；③如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。（4）上海證券交易所、深圳證券交易所未上市流通股票的估值：①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本價估值；②首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交易所上市的同一股票的收盤價進行估值；③非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；（5）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所上市的同一股票的收盤價進行估值。（6）貨幣市場基金的收益以基金公布的前一交易日收益計提。（7）證券公司融資融券業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)、證券公司股票質(zhì)押式回購債權(quán)收益權(quán)以轉(zhuǎn)讓本金列示，按相關(guān)轉(zhuǎn)讓及回購合同中約定的回購溢價率逐日計提收益。（8）銀行存款以本金列示，利息以到期結(jié)轉(zhuǎn)為準(zhǔn)。（9）其他資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進行估值。（10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，甲方可根據(jù)具體情況與托管人商定后，甲方以書面形式通知托管人，按最能反映公允價值的價格估值。（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。（12）如甲方或托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本協(xié)議約定的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護合伙人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，本合伙企業(yè)財產(chǎn)凈值計算和會計核算的義務(wù)由甲方承擔(dān)。本合伙企業(yè)財產(chǎn)的會計責(zé)任方由甲方擔(dān)任，因此，就與本合伙企業(yè)財產(chǎn)有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照甲方對本合伙企業(yè)財產(chǎn)凈值的計算結(jié)果確認或?qū)ν庥枰怨肌?、估值錯誤的處理（1）如甲方或乙方發(fā)現(xiàn)合伙企業(yè)資產(chǎn)估值違反本協(xié)議訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產(chǎn)委托人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，協(xié)商解決。（2）當(dāng)合伙企業(yè)資產(chǎn)估值錯誤偏差達到合伙企業(yè)資產(chǎn)凈值的0.5%時，甲方和托管人應(yīng)該立即更正并在定期報告中報告合伙人。甲方計算的合伙企業(yè)資產(chǎn)凈值已由托管人復(fù)核確認、但因估值錯誤給合伙企業(yè)財產(chǎn)造成損失的，由甲方和乙方按各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任（乙方以收取的托管費為限）。（3）由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致合伙企業(yè)資產(chǎn)凈值計算錯誤造成合伙企業(yè)財產(chǎn)的損失，以及由此造成以后交易日合伙企業(yè)資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的合伙企業(yè)財產(chǎn)的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負責(zé)賠償。（4）由于證券交易所及其注冊登記公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或其他不可抗力等原因，甲方和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的合伙企業(yè)資產(chǎn)估值錯誤，托管人免除賠償責(zé)任。但甲方和托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。（5）甲方按本協(xié)議約定的按公允價值進行估值時，所造成的誤差不作為合伙企業(yè)資產(chǎn)估值錯誤處理。當(dāng)合伙企業(yè)財產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，甲方和托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。6、暫停估值的情形（1）與本合伙企業(yè)投資有關(guān)的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；（2）因不可抗力或其它情形致使甲方、托管人無法準(zhǔn)確評估合伙企業(yè)財產(chǎn)價值時；（3）如出現(xiàn)甲方認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致甲方不能出售或評估合伙企業(yè)財產(chǎn)的；（4）中國證監(jiān)會和本協(xié)議認定的其它情形。第七條合伙企業(yè)財產(chǎn)的會計核算1、甲方為合伙企業(yè)財產(chǎn)的會計責(zé)任方；2、合伙企業(yè)財產(chǎn)的會計年度為公歷年的1月1日至12月31日；合伙企業(yè)財產(chǎn)的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；3、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；4、本合伙企業(yè)財產(chǎn)獨立建帳、獨立核算；5、甲方保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制合伙企業(yè)財產(chǎn)會計報表。6、甲方應(yīng)定期與乙方就合伙企業(yè)財產(chǎn)的會計核算、報表編制等進行核對。第八條費用計算與分擔(dān)1、從合伙企業(yè)財產(chǎn)中支付的費用及收益分配僅限于甲方向乙方提交的企業(yè)文件允許的范圍（合伙企業(yè)所承擔(dān)的費用見附件五）。2、乙方的托管費（1）乙方的托管費率為0.01%/年，托管費按方式（一）計算：方式一：H

QUOTE（除非具體項目甲乙雙方另有約定，一年按360天計）說明：H為乙方年托管費；E為合伙企業(yè)財產(chǎn)本金，i為不同期方式二：H=QUOTE（除非具體項目甲乙雙方另有約定，一年按360天計）說明：H為乙方年托管費；E合伙企業(yè)財產(chǎn)本金，i為不同期方式三：本合伙企業(yè)成立當(dāng)日：每日托管費=合伙企業(yè)期初委托財產(chǎn)本金×年托管費率÷360。本合伙企業(yè)成立日后：每日托管費=round(合伙企業(yè)財產(chǎn)前日資產(chǎn)凈值×年托管費率÷360,2)。本合伙企業(yè)托管費自成立之日起每日計算，每日計算時保留兩位小數(shù)，逐日累計。方式四：其他方式：（2）托管費自甲方成立之日起開始計算，按方式支付給乙方：方式一：按協(xié)議年度支付，不足一個協(xié)議年度的按實際存續(xù)天數(shù)計算并支付，于每個自然年度月日支付（如遇節(jié)假日順延）。方式二：于合伙企業(yè)終止清算時支付，托管費的支付優(yōu)先于甲方其他費用。方式三：在每個收益分配基準(zhǔn)日后3個工作日內(nèi)支付一次。方式四：其他方式：（3）乙方收取托管費的賬戶信息如下：xx（4）托管費支付由合伙企業(yè)向乙方發(fā)送托管費劃付指令,經(jīng)乙方復(fù)核無誤后從合伙企業(yè)托管賬戶中—次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。若合伙企業(yè)超過扣款時間仍未發(fā)送指令,則乙方有權(quán)直接從托管賬戶中扣收應(yīng)收未收的托管費,如托管賬戶余額不足，乙方應(yīng)立即通知甲方補足資金余額。甲方補足之前，乙方有權(quán)停止執(zhí)行其他劃款指令，由此造成資金匯劃的延誤，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。（5）如果根據(jù)合伙協(xié)議甲方存續(xù)期間延長或提前解散的，托管費按照甲方實際存續(xù)天數(shù)計算。如甲方存續(xù)期延長的，托管費支付時間同本條第（2）款；如甲方提前解散的，最后一個年度的托管費于甲方清算時支付，托管費的支付優(yōu)先于甲方其他費用，如已收取托管費不進行退還處理。如合伙企業(yè)財產(chǎn)不足以支付乙方托管費的，則由甲方執(zhí)行事務(wù)合伙人以自有資金墊付。如逾期支付的，應(yīng)按發(fā)生逾期金額的0.05%按日支付違約金。3、不列入合伙企業(yè)財產(chǎn)支出的項目（1）甲方和乙方因未履行或未完全履行本協(xié)議項下義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或合伙企業(yè)財產(chǎn)的損失，以及處理與甲方運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入甲方費用；（2）其他具體不列入甲方費用的項目依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4、甲方稅收甲方運作過程中所涉及的稅務(wù)問題，按照國家的有關(guān)法律、法規(guī)和政策辦理。對于法律、法規(guī)和政策沒有明文規(guī)定的甲方稅務(wù)問題，按照政府部門的相關(guān)規(guī)定辦理。第九條、投資監(jiān)督1、投資監(jiān)督依據(jù)甲方向乙方提供《投資監(jiān)督事項表》（格式見附件八），甲方可根據(jù)需要，與乙方協(xié)商一致后，對《投資監(jiān)督事項表》進行調(diào)整，并將調(diào)整事項以書面方式乙方。2、乙方根據(jù)《投資監(jiān)督事項表》對甲方進行的投資行為進行監(jiān)督。3、乙方根據(jù)《投資監(jiān)督事項表》的規(guī)定對甲方發(fā)送給乙方的劃款通知指令進行審核，如果符合要求，則立即執(zhí)行。若乙方認為甲方發(fā)出的劃款通知指令與《投資監(jiān)督事項表》不符，乙方應(yīng)及時以電話和傳真方式通知甲方。如果甲方違反《投資監(jiān)督事項表》規(guī)定進行投資并未按乙方的要求及時予以糾正，乙方可拒絕支付款項。如果發(fā)生乙方認為可能對合伙企業(yè)資產(chǎn)安全產(chǎn)生重大不利影響的其他情況時，乙方應(yīng)向甲方提交書面報告。第十條甲方終止、清算、延期以及保管終止甲方終止及清算事宜按甲方企業(yè)文件規(guī)定執(zhí)行。甲方解散的，應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議進行清算，具體清算事項以合伙協(xié)議為準(zhǔn)。甲方如提前解散，應(yīng)當(dāng)提前書面通知乙方，雙方按照甲方實際存續(xù)天數(shù)計算托管費。甲方在清算分配結(jié)束后，應(yīng)在3個工作日內(nèi)通知乙方辦理托管賬戶的銷戶手續(xù)。乙方在銷戶的同時將扣除托管費等其他甲方應(yīng)向乙方支付的款項后，剩余的款項與銷戶利息款按甲方指示全部劃出，使托管賬戶的資金余額結(jié)為零。甲方如延續(xù)經(jīng)營期限，應(yīng)將甲方注冊登記部門的變更文件正本復(fù)印件加蓋甲方公章后發(fā)送給乙方，甲乙雙方繼續(xù)履行本協(xié)議至甲方終止。第十一條禁止行為甲乙任何一方均不得有任何違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方不得有違反甲方企業(yè)文件的行為。第十二條保密條款1、甲方在此承諾：對于依據(jù)本協(xié)議所獲得的所有關(guān)于乙方資產(chǎn)保管方針和策略、合伙企業(yè)財產(chǎn)運作明細以及乙方經(jīng)營狀況等內(nèi)容嚴格保密，并責(zé)成因履行本協(xié)議而知悉上述機密的人員以及其他任何有可能接觸到上述機密的人員保守秘密。未經(jīng)乙方書面事先同意，甲方不得向第三方披露上述機密，但根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)部門要求的情況除外。2、乙方在此承諾：對于依據(jù)本協(xié)議所獲得的所有關(guān)于甲方資產(chǎn)狀況、甲方經(jīng)營狀況、合伙企業(yè)財產(chǎn)運作明細等內(nèi)容嚴格保密，并責(zé)成因履行本協(xié)議而知悉上述機密的人員以及其他任何有可能接觸到上述機密的人員保守秘密。未經(jīng)甲方、乙方書面事先同意，任何一方不得向第三方披露上述機密。但根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)部門要求的情況除外。第十三條不可抗力及其他情形1、如果任何一方因不可抗力或其他情形不能履行本協(xié)議時，可根據(jù)該等情形的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。2、任何一方因不可抗力或其他情形不能履行本協(xié)議時，應(yīng)及時通知另一方并在合理期限內(nèi)提供受到該等情形影響的書面證明，并采取適當(dāng)措施防止另一方損失的擴大及盡力保全合伙企業(yè)財產(chǎn)的完整。3、不可抗力是指任何一方不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、恐怖襲擊、法律法規(guī)和政策發(fā)生變化、交易所停市、上市證券停牌、交易系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)和電力事故以及雙方一致認可的其他情況。第十四條違約責(zé)任1、本協(xié)議任何一方未能按本協(xié)議的約定履行各項義務(wù)均將被視為違約，違約方應(yīng)賠償因其違約行為給合伙企業(yè)財產(chǎn)和本協(xié)議對方當(dāng)事人造成的直接損失。2、如果任何一方因本協(xié)議第十三條約定的情況不能履行本協(xié)議時，可根據(jù)該等情形的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。第十五條協(xié)議有效期及終止1、本協(xié)議自雙方法定代表人/負責(zé)人或授權(quán)代理人簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效，至雙方依據(jù)本協(xié)議約定清算完結(jié)之日終止。2、在協(xié)議有效期內(nèi)，除滿足以下條件或法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何一方不得單方解除本協(xié)議：（1）因雙方中任何一方重大違約造成協(xié)議無法正常履行。（2）任何一方在法律上無行為能力、無償債能力或停止經(jīng)營活動，或如果該方或其財產(chǎn)被委任接管人，或任何政府機構(gòu)出于重組、保全、破產(chǎn)或清算目的接收或接管該方或其財產(chǎn)或事務(wù)，另一當(dāng)事人可以書面文件通知該方終止本協(xié)議。（3）雙方共同認可的其他情況。3、除由于本協(xié)議本條第2款原因?qū)е卤緟f(xié)議解除外，任何一方不得在本協(xié)議到期前單方終止本協(xié)議。第十六條爭議解決及其他1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律。對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，協(xié)議各方應(yīng)盡其最大努力通過友好協(xié)商解決。任何一方不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，向乙方所在地人民法院提起訴訟。2、本協(xié)議生效后，除本協(xié)議已有約定的外，甲乙任何一方均不得擅自變更或解除本協(xié)議；如確需變更或解除本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并達成書面協(xié)議。3、如本合同的某條款或某條款的部分內(nèi)容被認定無效,該無效條款或該無效部分并不影響本合同及本合同其它條款或該條款其它內(nèi)容的有效性。4、本協(xié)議一式六份，甲、乙雙方各執(zhí)三份，每份具有同等的法律效力。5、本協(xié)議未盡事項將另行簽訂補充協(xié)議、操作細則或備忘錄，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的補充協(xié)議、操作細則和備忘錄等均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，具有同等法律效力。6、本協(xié)議項下的各項通知或者指令均應(yīng)采用書面方式（本協(xié)議另有約定的除外）。以書面形式提交的通知或者指令，應(yīng)送達至以下地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動，變動的一方應(yīng)當(dāng)立即通知另方：甲方：xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙）地址：郵編：電話：傳真：收件人：乙方：xx銀行股份有限公司xPAGE22（本頁為簽署頁，無正文）甲方（蓋章）：xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人：委派代表：乙方（蓋章）：xx銀行股份有限公司法定代表人或授權(quán)代理人：PAGE5附件一劃款指令授權(quán)通知書（樣本）xx銀行股份有限公司：根據(jù)《xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙）財產(chǎn)托管協(xié)議》（合同編號：xx協(xié)同南京2016-3-4），我司授權(quán)以下人員向你行發(fā)送托管協(xié)議項下相關(guān)業(yè)務(wù)通知和指令?，F(xiàn)將指令發(fā)送用章樣本及有關(guān)人員簽字樣本及相應(yīng)權(quán)限附在本通知書內(nèi)，請貴行在使用時進行表面一致性審查。下述被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)向貴行發(fā)送指令的真實性、準(zhǔn)確性及合法性由我司承擔(dān)全部責(zé)任。姓名權(quán)限簽字樣本印章樣本經(jīng)辦經(jīng)辦復(fù)核復(fù)核審批審批指令發(fā)送用章（用章樣本）備注：1、指令發(fā)送用章須與個人簽字或個人印章同時出具，方為有效。2、權(quán)限類型：經(jīng)辦、復(fù)核、審批。3、同一類型權(quán)限應(yīng)至少列明2名人員簽字、印章樣本，且其中任何一人簽字或印章均有效。（合伙企業(yè)公章）執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表： 年月日附件二托管報告（樣本）xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙）：根據(jù)xx銀行股份有限公司（以下簡稱“我行”）與貴企業(yè)簽署的《xxxx文化旅游合伙企業(yè)（有限合伙）財產(chǎn)托管協(xié)議》（以下簡稱“托管協(xié)議”）合同編號：xx協(xié)同南京2016-3-4，我行對貴企業(yè)托管賬戶內(nèi)的財產(chǎn)進行了保