內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動總結(jié)

內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動總結(jié)

一、預備階段

支行成立了活動領(lǐng)導小組，并做好了相應的預備宣傳工作，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，精確把握活動要求。

二、學習階段

在不影響正常業(yè)務開展的狀況下，支行和寶峰分理處都積極的組織相關(guān)學習培訓，通過不斷的學習，強化了自身的標準意識，培育良好的企業(yè)文化氣氛，樹立了正確的人生價值觀，職業(yè)道德觀和金錢名利關(guān)；強化了自身操作行為標準，制度已成為本分理處全員的自覺行動。通過不斷的學習加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握，提高了自身案防力量，從根本面打好內(nèi)部掌握及案件防控工作的根底！

三、自查自糾階段

在全面部署和組織推動的根底上，支行確定了行內(nèi)相對薄弱、案件風險比擬突出的重點機構(gòu)和業(yè)務環(huán)節(jié)，根據(jù)“邊學邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證治理、對賬制度、業(yè)務流程操作、貸款發(fā)放和治理等方面進展了仔細的檢查，將檢查存在的問題對比相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，仔細查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。通過自查，發(fā)覺各分理處存在的問題，

均屬于有章不循，主要是員工思想熟悉上的存在幸運心理，缺乏責任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的狀況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性；實際工作中，各類違規(guī)懲罰規(guī)章制度未能掩蓋整個業(yè)務環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的懲罰標準，使執(zhí)行力打了折扣！

四、改善提高

針對自查自糾階段存在的問題，支行及分理處都積極面對，主動整改！支行和分理處主要從以下幾個方面加強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氣氛，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在幸運心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵擋違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化治理，在勞動用工、員工休假方面多作思索，進一步調(diào)發(fā)動工的工作積極性；三是針對業(yè)務進展中消失的新問題、新狀況，準時組織人員討論，科學合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應進展的需要。

執(zhí)行年活動開展到現(xiàn)在，已進入總結(jié)階段，通過本次活動，提升了分理處全員對案防工作的熟悉，強化了制度執(zhí)行力，取得了良好成效。雖然活動進入尾聲，分理處上下仍將在以后的工作中不斷的加強學習,自我檢查,持續(xù)改善,不斷的提高自身內(nèi)控、案防力量，以最大限度避開及杜絕案件發(fā)生！我也將以此次活動為契機，加強學習，提高自身綜合素養(yǎng)，強化防范意識、法律意識、自覺意識！

內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動總結(jié)報告2023-05-0914:24|#2樓

今年以來，為了保障我行的安康有序進展，保證百億利潤的順當實現(xiàn)，在省行領(lǐng)導下，全行開展了一系列活動，制定了多項相關(guān)制度及措施。就內(nèi)控板塊，省行特殊制定了《“中國銀行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案》(粵中銀法〔2023〕52號)。作為基層網(wǎng)點，對上級指示的重視和執(zhí)行到位是打算成效的關(guān)鍵，我們深知形勢的緊迫，任務的艱難，責任的重大，故非常重視開展這一活動的重要意義。在第一時間著力協(xié)作，全面部署，根據(jù)活動方案的要求，分進度開展了一系列相關(guān)工作，如今良好的成效已日漸顯現(xiàn)，現(xiàn)將本年度“執(zhí)行年活動”開展狀況匯報如下。

一、組織實施狀況

自今年六月份開頭，我們正式啟動了內(nèi)控防案制度執(zhí)行年和作風建立年活動。根據(jù)進度要求制定了具體周密的規(guī)劃，并有條不紊的開展工作。首先，組織大家進展集中學習與爭論制度及作風建立學習材料，并催促每一位員工書寫心得體會，從大家的言辭語錄中，感受的到在學習過后，思想上有肯定進步；其次，我們開展了準時的自查和排查工作，對比各條線制度要求，對日常業(yè)務進展了全面的自查與排查工作，查漏補缺，并對困擾的問題準時同相關(guān)部門進展了溝通，對制度更新的局部有了更為深刻的熟悉，對加強制度執(zhí)行力度有了更深的.認同感；最終，積極協(xié)作各部門開展培訓工作，全部人員都參與了由操書記主講的關(guān)于“雙十禁”的專題演講，并都通過了由監(jiān)察內(nèi)控部安排的關(guān)于內(nèi)控防案及合規(guī)操守的測試，定期開展網(wǎng)點安全學問學習與防案演練。

二、主要成效

通過上述活動的開展，使得全體員工能夠準時領(lǐng)悟省行對于2023年各項工作部署及活動開展的精神、意義。能夠協(xié)作上級部門，做到全行一盤棋，步調(diào)全都的開展工作，使得全員努力的方向更為明確，士氣更加高漲。此外，對于日常工作過程中發(fā)覺的新老問題，做了集中的、有針對性的鏟除，在關(guān)鍵時期對全體員工做了一次準時警示和預防，對潛在問題有肯定遏止作用，同時，大家對發(fā)生突發(fā)大事的應變處理力量也有了實質(zhì)性的提高。

三、存在問題

存在的主要問題，局部員工對于制度和作風建立的學習不能保持長久熱忱，這將對學習成果形成直接威逼，很可能導致前功盡棄。其次，各部門的協(xié)調(diào)和溝通機制有待健全，特殊是前臺業(yè)務部門與后臺保障部門的溝通問題，對于風險點的把握不夠到位，直接導致相關(guān)制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差，反過來制約了某些業(yè)務的進展，我們的局部員工，在遇到此類問題，照舊墨守成規(guī)，使得有問題不反應，只做消極埋怨，日積月累，嚴峻影響了制度建立的實效性。

四、下一步工作安排

為了保證活動開展以來取得的成果，我們將一如既往的將各項工作進展究竟，爭取連續(xù)擴大戰(zhàn)果。對員工，連續(xù)加強和提高學習與培訓的頻率和力度；對安排的各項任務，用積極的心態(tài)面對并扎實工作，用科學的進展觀作為指導，把內(nèi)控防案制度建立、作風建立等工