APQC流程框架清單6.0

附件(fùjiàn)1：《APQC流程(liúchéng)清單v6.0.0》1.1.1.1分析和理解競爭格局1.1.1.2識別經濟趨勢1.1.1.3識別政治和監(jiān)管問題1.1.1.4評估技術創(chuàng)新1.1.1.5分析人員特征1.1.1.6識別社會和文化變更1.1.1.7理解生態(tài)相關因素1.1.2.1開展定性、定量評估1.1.2.2采集和評估客戶需求1.1.3.1分析組織特征1.1.3.2描述現有流程基準線1.1.3.3對系統(tǒng)和技術進行分析1.1.3.4分析財務定位1.1.3.5識別企業(yè)核心競爭力1.1.4.1使利益相關人員對戰(zhàn)略愿景達成一致1.1.4.2與利益相關人員就戰(zhàn)略愿景進行交流1.2.2.1確定戰(zhàn)略選擇1.2.2.2分析和評估備選方案的影響1.2.2.4制定全球支持和共享服務戰(zhàn)略1.2.2.5制定精益/持續(xù)改進戰(zhàn)略1.2.5.1評估組織架構(jiàɡòu)的廣度和深度1.2.5.2執(zhí)行具體的工作角色描繪(miáohuì)和增值分析1.2.5.3制定角色活動圖來評估(pínɡɡū)傳遞活動1.2.5.4召開組織架構設計研討會1.2.5.5設計工作單位間的關系1.2.5.6針對重點流程制定角色分析和角色活動圖1.2.5.7評估可行的替代方案的組織含義1.2.5.8向新的組織2.0產品/服務的研發(fā)和管理2.1產品和服務組合管理2.1.2.1確定現有產品或服務潛在提升能力2.1.2.2識別潛在的新產品/服務2.1.3.1識別新技術2.1.3.2發(fā)展新技術2.1.3.3評估領先技術融入產品/服務概念的可行性2.1.4.1計劃和明確成本和質量目標2.1.4.2選擇并區(qū)分新產品/服務概念的優(yōu)先級2.1.4.3明確發(fā)展周期目標2.1.4.4指定產品/服務改進計劃2.1.5.1引進新產品或服務2.1.5.2撤銷過時產品或服務2.1.5.3確定和優(yōu)化性能指標2.2產品(chǎnpǐn)或服務發(fā)展2.2.1.1產品(chǎnpǐn)或服務項目資源分配2.2.1.2配備高階的商業(yè)案例和技術(jìshù)評估2.2.1.3產品(chǎnpǐn)或服務設計說明書開發(fā)2.2.1.4形成文檔設計規(guī)范或說明書2.2.1.5進行強制性和選擇性的外部審查（法律、規(guī)章、標準、內審）2.2.1.6構建原型2.2.1.7消除質量和可靠性問題2.2.1.8開展機構內部產品/服務測試和可行性評估2.2.1.9確定設計/開發(fā)的性能指標2.2.1.10與供應商（+合同廠商）共同設計2.2.2.1準備詳細市場研究2.2.2.2進行客戶試驗和訪談2.2.2.3產品/服務特點和商業(yè)案例定稿2.2.2.4技術需求定稿2.2.2.5明確制造/交付流程的改進要求2.2.3.1設計和檢驗原型產品和/或服務交付過程2.2.3.2設計和配備必要的物料和設備2.2.3.3安裝和驗證生產過程或方法3.0產品/服務的營銷和銷售3.1.1.1開展客戶和市場研究3.1.1.2識別細分市場3.1.1.3分析市場和產業(yè)趨勢3.1.1.4分析競爭對手、競爭/替代產品3.1.1.5對現有產品或品牌進行評價3.1.1.6分析內部和外部商業(yè)環(huán)境3.1.2.1量化市場機會3.1.2.2確定目標市場3.1.2.3對付和能力和整體業(yè)務戰(zhàn)略的機會進行優(yōu)先級排序3.1.2.4驗證機會3.2制定(zhìdìng)營銷策略3.2.1.1明確(míngquè)發(fā)售及定位3.2.1.2定義價值主張（包含目標細分市場的品牌定位）3.2.1.3驗證目標細分市場的價值主張3.2.1.4開發(fā)新品牌3.2.2.1建立應用產品服務的定價準則3.2.2.2批準定價策略/政策3.2.3.1評估渠道價值和合作伙伴3.2.3.2確定適合目標細分市場的渠道3.2.3.3選擇目標細分市場的渠道3.3.1.1收集現有和歷史訂單數據3.3.1.2分析銷售趨勢和模式3.3.1.3生成銷售預測3.3.1.4分析歷史和計劃的促銷活動和事件3.3.2.1識別合作機會3.3.2.2設計選擇和管理合作關系的計劃和方法3.3.2.3選擇合作伙伴3.3.2.4制定合作伙伴及聯盟的管理策略3.3.2.5制定合作伙伴及聯盟的管理目標3.3.3.1計算產品收入3.3.3.2確定可變成本3.3.3.3確定開銷和固定成本3.3.3.4計算純利潤3.3.3.5制定預算3.4營銷計劃的制定和管理3.4.2.1確保營銷定位與業(yè)務戰(zhàn)略匹配3.4.2.2確定營銷成本3.4.2.3制定營銷預算3.4.3.1明確(míngquè)媒體3.4.3.2制定(zhìdìng)營銷信息3.4.3.4與媒體供應商合作(hézuò)3.4.3.6其他營銷活動或計劃的制定和執(zhí)行3.4.3.7評估品牌/產品營銷策劃的效果3.4.4.1根據總量或單位預測制定價格3.4.4.2執(zhí)行定價計劃3.4.4.3評估定價效果3.4.4.4根據需求優(yōu)化定價3.4.5.1定義促銷活動的概念3.4.5.2計劃和測試促銷活動3.4.5.3促銷活動執(zhí)行3.4.5.4評估促銷活動的績效指標3.4.5.5完善促銷活動的績效指標3.4.5.6運用相關知識進行未來的或計劃的促銷活動3.4.6.1確定客戶忠誠度和生命周期價值3.4.6.2分析客戶收入趨勢3.4.6.3分析客戶流失和保有率3.4.6.5根據指標修訂客戶戰(zhàn)略、目標和計劃3.4.7.1制定包裝策略3.4.7.2測試包裝選擇3.4.7.3執(zhí)行包裝策略3.5銷售計劃制定和管理3.5.1.1識別潛在客戶3.5.2.1制定銷售和大客戶開發(fā)計劃3.5.2.3客戶主數據管理3.5.3.1開展電話銷售3.5.3.2開展(kāizhǎn)售前活動3.5.3.3終止(zhōngzhǐ)銷售3.5.3.4記錄銷售流程(liúchéng)的結果3.5.4.1銷售訂單接收(jiēshōu)和確認3.5.4.2客戶賬戶信息采集和維護3.5.4.4確定實現過程3.5.4.5訂單錄入，識別/執(zhí)行交叉銷售和提升銷售活動3.5.4.6處理返回訂單和記錄更新3.5.4.7訂單調查和訂單完成處理3.5.5.1確定銷售資源分配3.5.5.2建立銷售團隊激勵計劃3.5.6.1對銷售合作商進行銷售和產品訓練3.5.6.2通過合作商或同盟制定銷售預測3.5.6.4合作伙伴/同盟成果評估3.5.6.5渠道合作伙伴主數據管理4.0產品/服務交付4.1.1.1制定生產目標4.1.1.2制定勞動力和物料政策4.1.1.3制定外包政策4.1.1.4制定生產成本支出政策4.1.1.6定義生產網絡和供應約束4.1.1.7制定生產流程4.1.1.8規(guī)定生產車間的布局和基礎設施4.1.2.1開展基線預測4.1.2.3開展一致性預測4.1.2.4按承諾分配可用材料4.1.2.5對預測進行監(jiān)控和修正4.1.2.6評估與修正預測方法4.1.2.7衡量預測準確性4.1.3.1創(chuàng)建(chuàngjiàn)無約束規(guī)劃4.1.3.2與供應商和合同(hétong)制造商協(xié)作4.1.3.3確定(quèdìng)關鍵物料和供應商供貨能力4.1.3.5生成無約束規(guī)劃4.1.3.6平衡和控制產品生產4.1.4.1生成站點級別計劃4.1.4.2在制品庫存管理4.1.4.4站點計劃生成和執(zhí)行4.1.5.1按承諾分配可用物料4.1.5.3確定目標成品庫存要求4.1.5.5預測源頭合并效果4.1.5.6協(xié)同補貨計劃管理4.1.5.7合作商需求管理4.1.5.8制定目標調度計劃4.1.5.9調度計劃達成管理4.1.5.10制定目標負荷計劃4.1.5.11合作商負荷計劃管理4.1.5.12供應成本管理4.1.5.13產能利用率管理4.1.6.1建立分配中心產出約束4.1.6.2建立庫存管理約束4.1.6.3建立運輸管理約束4.1.7.3建立動態(tài)部署策略4.1.8.1建立合適的性能指標4.1.8.2建立監(jiān)測頻率分布4.1.8.3計算性能標準4.1.8.4識別性能趨勢4.1.8.5分析性能基準的差距4.1.8.6準備合適的報告4.1.8.7制定性能提升計劃4.1.9.1設定質量目標4.1.9.2建立標準(biāozhǔn)測試流程4.2.1.1制定采購計劃4.2.1.3制定庫存戰(zhàn)略4.2.1.4將需求與供應商能力進行匹配4.2.1.5分析公司的采購支出檔案4.2.1.6尋找效率和價值提升的機會4.2.1.7與供應商協(xié)作識別采購機遇4.2.2.2供應商認證和檢驗4.2.2.3合同談判和簽訂4.2.3.1請購和復核4.2.3.3對供應商詢價、并跟蹤報價4.2.3.4生成/傳送采購訂單4.2.3.5推進采購訂單進程、對相關問詢做出令人滿意的回復4.2.3.7例外情況調查和處理4.2.4.1供應商信息監(jiān)控和管理4.2.4.2對采購支出情況以及供應商表現進行整理/分析4.2.4.3對庫存/生產流程提供支持4.2.4.4產品交付質量監(jiān)控4.3產品的生產、制造與交付4.3.1.1制定線水平計劃4.3.1.2制定詳細流程4.3.1.3生產訂單排程及標簽創(chuàng)建4.3.1.4預防性（計劃性）維護計劃4.3.1.5需求性（無計劃）維護計劃4.3.1.6生產訂單釋放及標簽創(chuàng)建4.3.2.1原材料庫存管理4.3.2.2執(zhí)行(zhíxíng)詳細生產線排程4.3.2.3匯報(huìbào)維護問題4.3.2.5評估(pínɡɡū)生產性能4.3.3.1校準測試設備4.3.3.2使用標準測試程序進行測試4.3.3.3測試結果記錄4.3.4.1確認批號系統(tǒng)4.3.4.2確定批號使用4.4客戶服務4.4.4.1處理客戶請求4.4.4.3生產服務訂單4.4.2.1資源規(guī)劃和排程4.4.2.2創(chuàng)建服務訂單履行時間表4.4.2.3制定服務訂單4.4.3.1制定日常服務訂單履行時間表4.4.3.3訂單履行流程管理4.4.3.4確認訂單履行完成情況4.4.4.1確認已完成訂單的反饋4.4.4.2標識未完成訂單和服務故障4.4.4.3就服務交付征求客戶反饋4.4.4.4處理服務交付的客戶反饋4.5物流和倉儲管理4.5.1.1將客戶服務需求轉化為物流需求4.5.1.2物流網絡建立4.5.1.4制定和維護送貨服務政策4.5.1.5優(yōu)化運輸時間表和成本4.5.1.6制定關鍵績效措施4.5.2.1計劃(jìhuà)采購物料收據4.5.2.2采購(cǎigòu)物流管理4.5.2.3監(jiān)控采購交付(jiāofù)表現4.5.2.4退貨流程(liúchéng)管理4.5.3.1監(jiān)測庫存部署4.5.3.2接收、檢查和存儲進場交付物料4.5.3.3監(jiān)測產品可用性4.5.3.4物料挑選、包裝和發(fā)運4.5.3.5監(jiān)測庫存準確性4.5.3.6監(jiān)測第三方物流的儲存和運輸表現4.5.3.7物理成品庫存管理4.5.4.1銷售產品計劃、運輸和交付4.5.4.3運輸發(fā)票和文件管理和設計4.5.5.1退貨授權和處理4.5.5.2逆向物流操作4.5.5.4保修索賠流程管理4.5.5.5維修/翻新管理和返回到客戶/庫存5.0客戶服務管理5.1.1.1分析已有客戶5.1.1.2分析客戶需求反饋5.2客戶服務操作計劃和管理5.2.1.1客戶服務聯系工作量的預測5.2.1.2客戶服務計劃排程5.2.1.3監(jiān)測客戶服務工作效益5.2.1.4監(jiān)控和評估客戶服務代表與客戶交流質量5.2.2.1客戶需求和問詢受理5.2.2.2客戶需求和問詢(wènxún)處理5.2.2.3客戶(kèhù)需求和問詢回應5.2.3.1客戶投訴(tóusù)受理5.3客戶服務操作檢測和評估5.3.1.1搜集售后客戶對服務和產品的反饋5.3.1.2搜集售后客戶對廣告效應的反饋5.3.1.3分析產品和服務滿意度數據并發(fā)現改進機會5.3.1.4就服務和產品向產品管理處提供客戶反饋5.3.2.1搜集客戶對客戶投訴處理和解決的反饋5.3.2.2分析客戶投訴數據并發(fā)現改進機會5.3.3.1搜集售后客戶對服務和產品的反饋5.3.3.2搜集售后客戶對廣告效應的反饋5.3.3.3分析產品和服務滿意度數據并發(fā)現改進機會5.3.3.4就服務和產品向產品管理處提供客戶反饋6.0人力資源開發(fā)和管理6.1制定和管理人力資源計劃、政策和戰(zhàn)略6.1.1.1確認組織對HR的戰(zhàn)略性需求6.1.1.2確定人力資源和業(yè)務功能的角色和責任6.1.1.3確定人力資源成本6.1.1.4制定人力資源措施6.1.1.5傳達人力資源戰(zhàn)略6.1.2.1根據企業(yè)戰(zhàn)略和市場環(huán)境收集技能要求6.1.2.2制定各部門員工聘用要求6.1.2.5制定員工多樣性計劃6.1.2.6制定其他人力資源計劃6.1.2.7制定人力資源政策6.1.2.8管理(guǎnlǐ)人力資源政策6.1.2.9員工(yuángōng)薪酬計劃6.1.2.10人力資源系統(tǒng)、技術(jìshù)和工具的戰(zhàn)略制定6.1.2.11發(fā)展(fāzhǎn)勞動力戰(zhàn)略模型6.1.3.1監(jiān)測目標實現程度6.1.3.2衡量企業(yè)戰(zhàn)略的貢獻6.1.3.3交流計劃并向利益相關人提供更新內容6.1.3.4明晰人力資源部門帶來的增值6.2招募、篩選和聘用員工6.2.1.1將人力資源計劃和勞動力計劃、業(yè)務單元戰(zhàn)略和資源需求相結合6.2.1.2制定和發(fā)布工作需求6.2.1.5管理內部/外部崗位發(fā)布網站6.2.2.1確定招募辦法6.2.2.3對候選人提供處進行管理6.2.3.1確認和開發(fā)候選人選擇工具6.2.3.4決定是否聘用候選人6.2.4.1完善候選人背景信息6.2.4.2開展背景檢查6.2.4.3決定是否推薦候選人6.2.6.1創(chuàng)建候選人記錄6.2.6.3未聘用人員信息存檔和保留6.3培養(yǎng)(péiyǎng)員工并提供職位發(fā)展指導6.3.1.1開發(fā)和維護員工(yuángōng)入職程序6.3.1.2經理與新員工(yuángōng)介紹會6.3.1.3工作場所(chǎnɡsuǒ)介紹6.3.1.4評估員工入職培訓計劃的有效性6.3.2.1員工績效目標定義6.3.2.2員工績效回顧、評價和管理6.3.2.3績效管理的評估和回顧6.3.3.1員工健康和安全管理6.3.3.2人事雇用關系管理6.3.3.3集體議價過程管理6.3.3.4勞動管理關系的管理6.3.4.1制定能力管理計劃6.3.4.2制定員工發(fā)展方針6.3.4.3制定員工職業(yè)規(guī)劃6.3.5.1協(xié)調員工和組織的發(fā)展需求6.3.5.2調整學習計劃與能力6.3.5.3通過對所需技能和可用技能的分析來明確培訓需求6.4.1.1制定薪水/工資的架構和計劃6.4.1.2制定津貼和獎金計劃6.4.1.3津貼和獎金競爭力分析6.4.1.4根據財務、津貼和HR政策來明晰對薪資的需求6.4.1.5薪酬管理和員工獎勵機制6.4.2.1開展員工津貼項目6.4.2.2津貼申領登記管理6.4.2.4保證津貼分配合理6.4.3.1開展專項項目以幫助員工達到工作/生活的平衡6.4.3.2家庭(jiātíng)支持系統(tǒng)開發(fā)6.4.3.3對保留(bǎoliú)和激勵指標的回顧6.4.3.4對薪水(xīnshui)計劃進行回顧6.6.7.1制定員工溝通計劃6.6.7.2采集和管理員工建議并開展員工間調研7.1.1.1建立戰(zhàn)略情報7.1.1.2確定企業(yè)與利益相關方合作過程中的長期IT需求7.1.1.3制定戰(zhàn)略性標準、指導方針和原則7.1.1.7為業(yè)務目標構建戰(zhàn)略(zhànlüè)計劃7.1.2.1確定(quèdìng)企業(yè)架構的定義7.1.2.2確認企業(yè)架構維護(wéihù)辦法7.1.2.3維護(wéihù)企業(yè)架構的相關性7.1.3.2企業(yè)IT投資組合價值的分析和評估7.1.3.3根據戰(zhàn)略優(yōu)先事項提供資源7.1.4.1為創(chuàng)新IT服務和解決方案進行技術研究7.1.4.2為提升IT服務和解決方案引用可行技術7.1.5.1建立和監(jiān)控關鍵績效指標7.2.1.1IT服務和解決方案的業(yè)務和客戶需求研究7.2.1.2將業(yè)務和用戶需求轉化為IT服務和解決方案的需求7.2.1.3制定IT服務和解決方案的戰(zhàn)略舉措7.2.1.5評估和選擇IT服務和解決方案的戰(zhàn)略舉措7.2.2.1創(chuàng)建和維護IT服務和解決方案目錄7.2.2.3評估和匯報服務水平實現業(yè)績7.2.2.4溝通業(yè)務和IT服務水平提高機會7.2.3.1分析IT服務和解決方案的消費和使用7.2.3.2制定和實施提高消費效率的激勵計劃7.2.3.3IT服務和解決方案的開發(fā)量/開發(fā)單位預測7.2.4.1獲取和分析客戶滿意度7.2.4.2評估和溝通客戶滿意度模式7.2.4.3啟動基于客戶滿意度模式的改進7.2.5.1制定IT服務和解決方案的營銷策略7.2.5.3IT服務和解決方案的廣告及推廣活動(huódòng)的管理7.2.5.4處理(chǔlǐ)和跟蹤IT服務(fúwù)和解決方案訂單7.3制定和實施(shíshī)安全、隱私和數據保護措施(cuòshī)7.4企業(yè)管理信息化7.4.1.1理解執(zhí)行業(yè)務戰(zhàn)略時信息和內容管理的需求和IT服務的作用7.4.1.2評估新技術的信息和內容管理問題7.4.1.3信息和內容管理行動的識別和優(yōu)先級劃分7.4.2.1定義信息元素、符合結構、邏輯關系和約束、分類、推導規(guī)則7.4.2.3建立數據保管機制7.4.3.1定義企業(yè)信息/數據的政策和標準7.4.3.2制定和實施數據和內容管理7.4.4.1定義內容數據的來源和目標7.4.4.2管理技術接口給用戶的內容7.4.4.3企業(yè)信息的保留、修訂和退役管理7.5.1.2制定開發(fā)過程、方法和工具的標準7.5.2.1為發(fā)展的新需求制定計劃7.5.2.2計劃開發(fā)的功能和功能增強7.5.2.3為IT服務和解決方案制定生命周期計劃7.5.3.1創(chuàng)建IT服務和解決方案的體系結構7.5.3.2修訂IT服務和解決方案的體系結構7.5.3.3替換IT服務和解決方案的體系結構7.5.4.2設計(shèjì)IT服務(fúwù)和解決方案7.5.4.3獲取(huòqǔ)/開發(fā)(kāifā)IT服務和解決方案的組件7.5.4.4整理服務和解決方案資源7.5.5.1理解保養(yǎng)/提高要求和缺陷分析7.5.5.3獲取/提高改變了的IT服務和解決方案組件7.6信息技術解決方案部署7.6.1.1建立IT服務和解決方案改變策略7.6.1.2制定部署過程、程序和工具的標準7.6.1.3選擇部署方法和工具7.6.2.1制定變革部署計劃7.6.2.2與利益相關者溝通變革7.6.2.3管理變革日程安排7.6.2.4相關用戶培訓7.6.2.5變革分配和實施7.6.2.6變革驗收7.6.3.1了解和協(xié)調發(fā)布設計和驗收7.6.3.2制定發(fā)布首展計劃7.6.3.3發(fā)布的分配和安裝7.7信息技術服務的交付和支持7.7.1.2制定傳遞過程、程序和工具的標準7.7.1.3選擇交付方法和工具7.7.4.2執(zhí)行(zhíxíng)IT操作支持(zhīchí)服務7.7.5.1可用性管理7.7.5.2設施管理7.7.5.3備份/恢復管理7.7.5.4性能和容量管理7.7.5.7查詢管理8.0財務管理8.1財務規(guī)劃和管理會計的開展8.1.1.1開發(fā)和維護預算政策和程序8.1.1.2定期預算和計劃的部署8.1.1.3定期財務預測部署8.1.2.1庫存會計的開展8.1.3.1確定關鍵成本驅動因素8.1.3.2對成本因子進行測評8.1.3.3確定關鍵活動8.1.3.4資產安置和利用的管理8.1.4.1評估客戶和產品維度的盈利能力8.1.4.3生命周期成本核算8.1.4.4優(yōu)化客戶和產品組合8.1.4.5跟蹤新客戶性能和產品戰(zhàn)略的財務表現8.1.4.6制定基于活動的性能評估標準8.1.4.7持續(xù)成本改進的管理8.2.1.1制定信用(xìnyòng)政策8.2.1.2新客戶信用(xìnyòng)分析和審批8.2.1.3對現有(xiànyǒu)客戶的回訪8.2.2.1維護客戶/產品主記錄8.2.2.2生成客戶計費信息8.2.2.3將計費信息傳遞至客戶8.2.2.5響應客戶關于計費的查詢8.2.3.1制定應收政策8.2.3.2客戶付款的接收與存入銀行賬戶8.2.3.5將應收活動過至總賬8.2.4.1針對拖欠戶制定政策8.2.4.2分析拖欠戶的財務能力8.2.4.3與拖欠戶聯系/談判8.2.4.5調整/銷賬的處理8.2.5.1制定賬務調整的政策和程序8.2.5.3與客戶聯系/談判8.2.5.6處理相關的賬目登帳8.3總賬和報表管理8.3.1.1就服務水平協(xié)議進行協(xié)商8.3.1.2制定財務政策8.3.1.3設立審批額度并執(zhí)行8.3.1.4建立常用的財務系統(tǒng)8.3.2.3分攤(fēntān)處理8.3.2.4期末(qīmò)調整的處理（例：利息和貨幣轉換等）8.3.2.5公司內部(nèibù)交易處理8.3.2.7整合執(zhí)行和沖銷(chōnɡxiāo)額處理8.3.2.8準備試算平衡表8.3.2.9編制和發(fā)布管理調整8.3.3.1制定固定資產會計政策和程序8.3.3.2對固定資產的主數據文件進行維護8.3.3.3固定資產增加和報廢的處理和記錄8.3.3.4固定資產調整/改造/重估/轉移的處理8.3.3.5固定資產維護和維修費用的處理和記錄8.3.3.6折舊計算和記錄8.3.3.8固定資產（包括實物庫存）跟蹤8.3.3.9為稅務、法務和常規(guī)報表事宜提供固定資產數據8.3.4.1準備業(yè)務單元財務報告8.3.4.2準備合并財務報表8.3.4.3出具業(yè)務單元報表/審核管理報表8.3.4.4出具合并報表/審核成本管理報表8.3.4.5準備提交董事會的財務報告8.3.4.6生成季度/年度的財務文件和提交給股東的財務報告8.4.1.1制定資產投資政策和程序8.4.1.2制定資產支出計劃和預算并審批8.4.1.3投資項目和固定資產購買的審批8.4.1.4審批進程中的投資理由說明8.4.2.1投資項目立項8.4.2.2投資相關的財務往來記錄8.4.2.3投資項目與預算花費的監(jiān)控和跟蹤8.4.2.4項目的關閉/資本化8.4.2.5已完成的投資項目的財務回報測評8.5.1.1制定政策(zhèngcè)和程序8.5.1.2采集和記錄員工(yuángōng)工時信息8.5.1.3帶薪假/不帶薪假的分析(fēnxī)和報告8.5.1.4常規(guī)(chángguī)上班/加班(jiābān)時間和其他時段的監(jiān)察8.5.1.5員工利用率分析和報告8.5.2.1將工時錄入工資發(fā)放系統(tǒng)8.5.2.2員工收入信息的維護和管理8.5.2.3應扣減項的維護和管理8.5.2.4監(jiān)察員工稅務狀態(tài)的變化8.5.2.6手簽支票的發(fā)放8.5.2.8對員工關于工資發(fā)放的查詢做出響應8.5.3.1應繳稅額的計算與繳付8.5.3.2生成和發(fā)放員工年度稅務報告8.5.3.3常規(guī)工資繳稅表的歸檔8.6應付和退費處理8.6.1.1將付款申請單和采購訂單供應商主文檔進行對驗8.6.1.3發(fā)票復核并將信息鍵入應付管理計算機系統(tǒng)8.6.1.5財務利息和反轉處理8.6.1.7例外事件的調查和處理8.6.1.9對關于應付的查詢做出響應8.6.2.1制定退費政策和審批限額并加以溝通8.6.2.2相關稅務數據采集和報告8.6.2.3退費和預付的審批8.6.2.4退費和預付的辦理8.6.2.5業(yè)主往來帳戶管理8.7.1.1確定財務業(yè)務的管理(guǎnlǐ)和范圍8.7.1.2建立(jiànlì)和發(fā)布財務部政策8.7.1.3制定(zhìdìng)財務程序8.7.1.4監(jiān)控(jiānkònɡ)財務程序8.7.1.5財務(cáiwù)審計程序8.7.1.7制定并確認財務部內部控制8.7.1.8定義系統(tǒng)安全要求8.7.2.1管理和調和現金的位置8.7.2.2現金等值品管理8.7.2.3處理和監(jiān)督電子資金轉賬（EFTs）8.7.2.6生成現金管理賬戶交易記錄和報告8.7.2.7管理和監(jiān)督銀行業(yè)務關系8.7.2.8分析、談判、解決和確認銀行手續(xù)費8.7.3.1子公司內部銀行賬戶管理8.7.3.2管理和促進公司間借貸交易8.7.3.3管理子公司集中傳出付款8.7.3.4管理子公司集中傳入付款8.7.3.5管理內部付款和結算交易8.7.3.6計算利息和內部銀行賬戶費用8.7.3.7提供內部銀行賬戶的財務報表8.7.4.1金融中介關系管理8.7.4.3發(fā)行者曝光管理8.7.4.4處理和監(jiān)督債務和投資交易8.7.4.5處理和監(jiān)督外匯交易8.7.4.6制定債務和投資賬戶交易報告8.7.4.7處理和監(jiān)督利率交易8.7.5.1利率風險管理8.7.5.4制定并執(zhí)行套期保值交易8.7.5.5評估和改進套期保值定位8.7.5.6生成對沖賬戶交易和報告8.8.1.1建立(jiànlì)董事會和審計委員會8.8.1.2制定(zhìdìng)和傳達道德守則8.8.1.3分配(fēnpèi)角色和內控責任8.8.1.4定義業(yè)務流程目標和風險8.8.1.5定義實體/個體風險公差8.8.2.1設計和實施控制活動8.8.2.2監(jiān)測控制措施的有效性8.8.2.3對控制缺陷進行補救8.8.2.4創(chuàng)建合規(guī)機制8.8.2.6實施和維護與空間相關的有利的技術和工具8.8.3.1外部審計報告8.8.3.2向監(jiān)管機構、股東或債權人和證券交易所報告8.9.1.1制定外國、全國、州和地方稅收策略8.9.1.2整合和優(yōu)化總稅收計劃8.9.1.3維護稅收主數據8.9.2.1執(zhí)行稅務計劃/策略8.9.2.3準備國外稅務事宜處理8.9.2.6稅務法規(guī)遵循性監(jiān)控8.9.2.7對關于稅務的問詢做出響應9.1設計(shèjì)、建設/購買(gòumǎi)非生產性物業(yè)9.1.1.1確認(quèrèn)物業(yè)需求與業(yè)務戰(zhàn)略的匹配度9.1.1.2評估外部環(huán)境9.1.1.3做出建設或購買的決定9.1.4.1工廠和物業(yè)收購9.1.4.2改善工廠和物業(yè)的優(yōu)良性、形式和功能9.2.4.1人員重新安置9.2.4.2材料和工具重新安置9.3獲取并安置物業(yè)、設備和工具9.3.1.1物業(yè)分析，預測維護需求9.3.1.2制定將預防性維護整合進生成計劃的方法9.3.2.1為制造過程設計工程解決方案9.4生產性和非生產性物業(yè)處置10.1.1.1確定組織風險承受能力10.1.1.2制定和維護企業(yè)風險的政策和程序10.1.1.3制定并實施企業(yè)風險管理工具10.1.1.4協(xié)調整個組織的風險知識共享10.1.1.5準備向行政管理層和董事會報告企業(yè)風險10.1.2.3制定風險緩解和管理策略，整合現有的績效管理流程10.1.2.4驗證業(yè)務單元和功能風險緩解計劃是否實施10.1.2.5確保風險監(jiān)控和風險緩解行動10.1.3.1確保每個業(yè)務單元/功能運行企業(yè)風險管理流程10.1.3.2確保每個業(yè)務單元/功能運行企業(yè)風險報告流程10.1.4.2使用企業(yè)風險管理框架的政策和程序評估風險10.1.4.6分析風險活動并更新計劃10.1.5.2確定適用的監(jiān)管要求10.1.5.3監(jiān)控監(jiān)管環(huán)境改變或新興法規(guī)10.1.5.4評估目前的合規(guī)狀況，找出其中的弱點或不足10.1.5.5減弱或加強合規(guī)性控制和政策10.1.5.6在正在進行和計劃的基礎上，監(jiān)控和測試合規(guī)性位置和現有措施，確定需要添加、刪改或修改的措施10.1.5.7適當保持與監(jiān)管機構的關系10.2.1.1開發(fā)業(yè)務(yèwù)彈性戰(zhàn)略10.2.1.2執(zhí)行持續(xù)的業(yè)務(yèwù)運營規(guī)劃10.2.1.3測試(cèshì)連續(xù)的業(yè)務運營10.2.1.5在組織的其他部門分享特定風險知識10.3.1.1評估產品、符合和操作的環(huán)境影響10.3.1.2開展健康、安全和環(huán)境審計10.3.2.1確定監(jiān)管和利益相關者的要求EHS績效衡量和報告執(zhí)行應急響應程序實施水污染防治規(guī)劃10.3.5.3符合監(jiān)管利益相關者的要求創(chuàng)建整治計劃聯系并向專家咨詢識別和貢獻資源11.4.4.1計劃和啟動合規(guī)程序11.4.5.1對問題進行評估并明晰工作需求11.4.5.4接收工作成果、對工作過程進行管理和監(jiān)控11.4.5.6跟蹤法務活動/成效表現11.4.6.2知識產權權利和限制的維護11.4.7爭議(zhēngyì)和訴訟的解決11.4.8提供(tígōng)法律建議/咨詢(zīxún)11.4.9談判并簽署(qiānshǔ)文件/合同(hétong)12.1.1.1制定和管理治理方法12.1.1.2建立和維護流程工具和模板定義流程分析流程繪制流程發(fā)布流程識別和選擇改進機會改進項目管理執(zhí)行持續(xù)改進活動12.2.1.1制定(zhìdìng)文件管理策略12.2.2.1建立(jiànlì)程序結構12.2.2.2程序利益相關者和合作伙伴關系(guānxì)管理12.2.3.1.1確定項目的12.2.3.1.3項目管理辦法的文化背景和籌備評估12.2.3.1.4確定適當的項目管理辦法12.2.3.1.5創(chuàng)建商業(yè)案例并獲得資金12.2.3.2.5項目的設計12.2.3.3.1評估項目管理（戰(zhàn)略和項目）的措施和成果的影響12.2.3.3.4促進和維持活動和活動參與性12.2.3.3.5調整和更新項目管理策略和方法12.3.1.1定義和維護質量流程和標準12.3.1.3建立并維護質量工具和模板12.3.2.2開展和持續(xù)質量流程工具培訓12.3.2.3開發(fā)和維護質量認證程序12.3.3.1流程(liúchéng)合規(guī)性評估12.3.3.2標準(biāozhǔn)合規(guī)性12.3.3.3進行風險(fēngxi12.3.3.4執(zhí)行(zhíxíng)可12.4.1.1選擇流程改進方法與其他提議的相關性評估制定變更管理計劃制定培訓計劃制定溝通計劃制定獎勵/激勵計劃建立變革通過指標建立/明確新角色確定預算/角色12.4.3.3為新角色適應或現有退出策略提供支持12.4.4.2捕捉和重用變化過程中吸取的經驗教訓12.5開發(fā)和管理(guǎnlǐ)整個企業(yè)的知識管理（KM）能力(né12.5.1.1開發(fā)(kāifā)治理模式12.5.1.3核心小組與運營單位角色定義和問責評估現有KM舉措成熟性找出差距和需求加強/修改現有的KM方法12.5.3.1確定運用項目管理辦法（ES）的戰(zhàn)略機遇期12.5.3.2知識共享、捕捉和利用流程的設計創(chuàng)建企業(yè)量測系統(tǒng)模型量測流程的性能衡量成本效益量測人員的工作效率周期量測12.6.2.3執(zhí)行內部流程和外部競爭力標桿12.6.2.4進行差距分析以了解變更需求和程度附件(fùjiàn)2：《SCOR流程(liúchéng)績效指標庫》一、供應鏈可靠性指標訂單按期達成率按承諾日期交貨表訂單按期達成率按承諾日期交貨表現數量準確率按對客戶承諾時間交付交貨地點的準確性交貨文件準確性與交貨文件的一致性文件準確性完美訂單履行完美訂單履行率付款文件的準確性OrdersDeliveredDamageFreeConformane/ConformanOrdersDeliveredDefectFree完美條件Conformane/Conforman完美條件貨物接收無貨損比例貨物正+C146確安裝比例貨物保障與退貨二、供應鏈反應速度指標確認貨源時間選擇供應商與議價時間計劃產品交付時間周期采購周期校驗產品時間運輸產品時間供應商賬期計劃排程周期發(fā)料時間生產和測試周期包裝時間生產周期訂單交付周期生產周期訂單履行時間產品交付周期訂單履行時間產品制造周期接收配置輸入和有效訂單所需周期時間預留自愿與確定交付日期所需時間合并訂單時間交付周期裝載以及產生運輸文件時間交付周期發(fā)運時間選擇承運人時間從采購或制造獲取產品時間安裝產品時間接收與校對產品時間運輸產品時間產品揀貨時間產品包裝時間計劃安裝時間產生倉存計劃時間接收產品時間撿貨時間交付給零售商時間庫存貨架期交付給零售商時間安裝周期收銀臺付款時間裝入購物籃時間三、供應鏈靈活性指標目前采購量（volumes）采購訂單人均處理目前庫存（原材料外購成品）當前資源和供應商限制當前采購訂單時間附加采購金額提升采購柔性采購人員負荷新人引入和熟悉工作的時間資金可用性獲取新資金的時間額外需求采購—供應商瓶頸額外需求增加庫存時間（原材料半成品成品）當前采購訂單采購提前期目前制造量（volumes）生產訂單人均處理率內外部制造設備能力滿足當前需求情況提升供應鏈柔性內外部制造設施倉儲能力滿足當前需求情況提升供應鏈柔性當前制造訂單執(zhí)行時間附加制造量（volumes）直接成本直間比提升制造柔性附加制造價值提升制造柔性新人引入和熟悉工作的時間當前內部機器使用率當前內部設施、倉庫使用率資金可用性獲取新資金的時間獲取內部新空間的時間新外協(xié)資源，設施協(xié)議可獲得性與時間完成當前制造訂單的周期資金可用性提升交付柔性當前交付量（volumes）提升交付柔性生產率—人均訂單產出前交付數量的情況前交付數量的情況當前資金需求當前成品庫存當前物流訂單周期附加交付量（volumes）直接勞力活動用在物流中的勞力比例，沒有用在直接生產中的如果額外增加人員需要的招聘、培訓時間當前內部設備能力的利用率當前內部倉儲能力的利用率資金可用性需要獲取額外資金的時間需要獲取額外設備的時間需要獲取額外空間的時間補充外協(xié)資源和租賃的可用性施需要的時間達到和維持當前物流訂單的時間當前采購退貨量（volumes）Productivity-ordersproducedperFTE的設備能力的產出能力當前資金需求當前供應商退貨時間其他的采購退貨金額采購人員和物流人員的可用性提升采購退貨柔性招聘雇傭培訓新人員需要的時間提升采購退貨柔性當前內部設備能力利用率資金狀況獲取額外資金需要的時間獲取額外設備需要的時間獲取額外內部空間需要的時間補充和租賃外包資源的可用性補充和租賃外包資源（3PL）或租賃資源和設施需要的時間達到和維持當前物流訂單的周期時間當前交付退貨數量Productivity-ordersreturnedperFTE的設備能力提升退貨柔性的倉儲能力提升退貨柔性當前資金需求當前客戶退貨訂單時間額外退貨數量客戶服務人員、物流人員可用性招聘雇傭培訓新人員需要的時間當前內部設備的利用率當前內部倉儲的利用率資金的可用性獲取額外資金的時間獲取額外設備的時間獲取額外內部倉儲的時間補充和租賃外包資源的可用性源和設施需要的時間達到和維持當前客戶退貨訂單的周期時間供應鏈適應性提升采購適應性提升制造適應性目前采購量（volumes）采購訂單人均處理目前庫存（原材料外購成品）當前資源和供應商限制當前采購訂單時間附加采購金額-obtainedin30days采購人員負荷新人引入和熟悉工作的時間in30days資金可用性獲取新資金的時間額外需求采購-供應商瓶頸庫存金額（原材料采購成品）在30天內獲取當前采購訂單采購提前期采購周期時間重整以及穩(wěn)定在30天內一個月內能獲得的額外合格人員、額外資金、額外設備、額外空間、額外外協(xié)資源和設施、額外原材料目前制造量（volumes）生產訂單人均處理率內外部制造設備能力滿足當前需求情況內外部制造設施倉儲能力滿足當前需求情況目前在庫（在制品WIP、成品FG）當前制造訂單執(zhí)行時間附加制造量（volumes）直接勞力成本直間比30天內新人引入和熟悉工作的數量當前內部機器使用率當前內部設施、倉庫使用率資金可用性30天內獲取新資金的數量30天內獲取新設備的數量30天內獲取內部新空間的數量30天內補充外協(xié)資源或租賃資源或設施的數量補充外協(xié)資源和租賃的可用性提升交付適應性提升采購退貨適應提升退貨適應性30天內獲得額外原材料以及制造半成品和成品的數量30天內制造周期的重整和穩(wěn)定當前交付量（volumes）生產率-人均發(fā)運訂單產出內部以及外部（3PL）設備能力滿足當前交付數量內部以及外部（3PL）倉儲能力滿足當前交付數量當前資金需求當前成品庫存當前物流訂單周期附加交付量（volumes）直接勞力可用性用在物流中的勞力比例，沒有用在直接生產中的在30天內可以額外增加人員的招聘、培訓數量當前內部設備能力的利用率當前內部倉儲能力的利用率資金可用性30天內可獲取額外資金的數量30天內可獲取額外設備的數量30天內可獲取額外空間的數量補充外協(xié)資源和租賃的可用性30天內補充外協(xié)資源3PL和租賃資源和設施數量30天內達到和維持當前物流訂單的時間？當前采購退貨量（volumes）Productivity-ordersreturnedperFTE的設備能力的產出能力當前資金需求當前供應商退貨周期時間采購人員和物流人員的可用性30天內招聘、雇傭、培訓新人員數量當前內部設備能力利用率當前庫存能力利用率可用資金30天內獲取額外資金的數量30天內獲取額外設備的數量30天內獲取額外內部空間的數量補充和租賃外包資源的可用性30天內獲取的其他庫存（成品FG）數量或租賃資源和設施需要的數量30天內重整當前供應商退貨訂單的周期時間當前交付退貨數量Productivity-ordersreturnedperFTE供應鏈適應性采購適應性（負制造適應性（負的設備能力的倉儲能力當前資金需求當前客戶退貨訂單時間額外退貨數量客戶服務人員、物流人員可用性招聘、雇傭、培訓新人員需要的時間當前內部設備的利用率當前內部倉儲的利用率資金的可用性30天內獲取額外資金的數量30天內獲取額外設備的數量30天內獲取額外內部倉儲的數量補充和租賃外包資源的可用性或租賃資源和設施的數量30天內獲得額外庫存成品的數量30天內重整和穩(wěn)定當前客戶退貨訂單的周期時間目前采購量（volumes）采購訂單人均處理目前庫存（原材料外購成品）當前資源和供應商限制當前采購訂單時間減少采購金額-obtainedin30days采購人員負荷減少員工in30days資金可用性當前資金需求（財務政策）需求采購-供應商瓶頸庫存金額（原材料采購成品）在30天內減少采購周期時間重整以及穩(wěn)定在30天內目前制造量（volumes）生產訂單人均處理率內外部制造設備能力滿足當前需求情況內外部制造設施倉儲能力滿足當前需求情況目前在庫（在制品WIP、成品FG）當前制造訂單執(zhí)行時間減少制造量（volumes）直接勞力成本直間比30天內員工減少的數量當前內部機器使用率資金需求（財務政策）30天內獲取新資金的數量30天設備變賣，轉變用途的數量30天內減少內部空間的數量供應鏈總體成本管理產品銷售成本交付適應性（負計劃成本采購成本制造成本交付成本退貨成本供應鏈風險價值降低供應鏈風險30天內補充外協(xié)資源或租賃資源或設施的數量補充外協(xié)資源和租賃的可用性30天內減少額外原材料以及制造半成品和成品的數量30天內制造周期的重整和穩(wěn)定當前交付量（volumes）生產率-人均發(fā)運訂單產出前交付數量的情況前交付數量的情況當前資金需求當前成品庫存當前物流訂單周期30天內中斷外協(xié)資源或租賃資源或設施的數量30天內成品庫存減少的數量30天內物流訂單周期時間重整及穩(wěn)定30天內內部空間變賣的數量30天內設備轉換用途或變賣的數量30天內采購訂單周期時間重整及穩(wěn)定資金需求（財務政策）當前內部設備能力的利用率當前內部倉儲能力的利用率30天內能減少的人員數量用在物流中的勞力比例，沒有用在直接生產中的直接勞力可用性減少交付數量四、供應鏈成本指標計劃采購成本計劃交付成本計劃供應鏈成本計劃退貨成本計劃制造成本供應商管理成本材料獲取成本直接原料成本間接生產成本直接人力成本銷售訂單管理（見交付下的流程）客戶管理（見交付下的流程）采購退貨成本退貨成本計劃風險制造風險退貨風險交付風險采購風險降低計劃風險降低制造風險降低退貨風險降低交付風險降低采購風險五、供應鏈資產管理指標資金周期天數供應鏈固定資產收益率應收帳款周轉天數庫存周轉天數應付周轉天數供應鏈固定資產采購固定資產制造固定資產計劃固定資產退貨固定資產交付固定資產營運資產收益率應付應收庫存供應鏈管理成本銷售成本附件(fùjiàn)3：《SCOR業(yè)務最佳實踐(shíjiàn)參考》求源購JSA定義供應的“柔性”新造源劃務接付求源