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wo爭端解決機制中專家報告執(zhí)行的法律問題
了解、熟悉和掌握國際貿(mào)易的基本規(guī)則以及運行機制是更好地利用這一發(fā)展機遇發(fā)展自己的基本要求。世界貿(mào)易組織的爭端解決機制是世貿(mào)組織運行機制中的重要機制之一。它對我國司法實踐中所存在執(zhí)行難的現(xiàn)象頗有借鑒作用。那么,WTO爭端解決機制中對專家報告的具體執(zhí)行是如何規(guī)范的?“爭端解決機制規(guī)定貿(mào)易爭端各方可以三種方式執(zhí)行專家報告:1.履行。爭端解決程序強調(diào),違背其義務的一方,必須立即履行專家小組或爭端解決機構的建議。如果該方無法立即履行這些建議,該機構可以根據(jù)請求給予一個合理的履行期限。2.提供補償。若違背義務的一方在合理的履行期限內(nèi)不履行建議,引用爭端解決程序的一方可以要求補償。或者,違背義務的一方可以主動提出給予補償。3.授權報復。當違背義務的一方未能履行建議并拒絕提供補償時,受侵害的一方可以要求爭端解決機構授權采取報復措施,中止協(xié)議項下的減讓或其他義務。這意味著,當一方違背其在1994年關貿(mào)總協(xié)定或某個有關協(xié)議項下的義務時,受侵害的一方在爭端解決機構的授權下,可以提高從違背義務的一方進口貨物的關稅,所涉及產(chǎn)品的貿(mào)易額應相當于被起訴措施所帶來的影響”。作為統(tǒng)一領導、指揮全國法院執(zhí)行隊伍的最高人民法院,為了解決執(zhí)行難,大力推進執(zhí)行工作改革,建立了以高級人民法院為核心的統(tǒng)一管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的執(zhí)行工作管理體制;積極探索執(zhí)行權劃分為執(zhí)行裁決權與執(zhí)行實施權的分權運行機制;創(chuàng)立了抽簽或者搖珠選定評估和拍賣機構制度、懸賞舉報、債權人調(diào)查、強制審計、執(zhí)行聽證、發(fā)放債權憑證、限制債權人高消費、先執(zhí)行后收費、執(zhí)行人員逾期執(zhí)行易人制度、跨地區(qū)委托執(zhí)行、指定執(zhí)行、提級執(zhí)行等等一系列新的執(zhí)行方式、方法。在我看來,首先對現(xiàn)存于司法執(zhí)行實踐中難以執(zhí)行的現(xiàn)象應當平心而論。理性地看有的案件確屬債權人或者債務人惡意“圈錢”,有的確屬傾家蕩產(chǎn)的執(zhí)行不能。只不過在步入市場經(jīng)濟的現(xiàn)階段,秩序規(guī)制與倫理規(guī)則的價值紊亂,使得前者假借后者之名行圈錢之實的現(xiàn)象屢見不鮮。此時公平交易的基本規(guī)則——誠信二字被嚴重扭曲了,能執(zhí)行的難執(zhí)行與執(zhí)行不能的執(zhí)行難的問題,攪在一起。其次,從本質(zhì)上看,人的一切行為所追求的基本價值的選擇,都是圍繞著大寫的“利”字展開的,只不過在純“利他”還是純“利己”,或者既“利己”又“利他”等目標上進行意志上的確定而已。應當說這是一個概莫能外的定律。因此,“一般說來,在對法律部門、法律體系及其結構進行廣泛解釋時,權利始終處在起始的位置,是法律體系主要的、中心的環(huán)節(jié),是任何法律規(guī)范的基因和基礎”?,F(xiàn)在,我們不妨再對WTO爭端解決機制的爭端解決程序及執(zhí)行專家報告的方式進行進一步的解讀。首先,專家組是在世界貿(mào)易組織成員之間產(chǎn)生貿(mào)易爭端后,由于當事方之間進行協(xié)商不能在60天內(nèi)尋求滿意的解決辦法,即協(xié)商解決爭端時,爭端解決機構應當事方的請求而成立的一個一般由3到5名專家組成的審查爭端的專門組織。專家組在6到9個月內(nèi)作出解決爭端的建議。如果當事方不服向常設上訴機構上訴。上訴機構的報告應當自上訴決定通知爭端解決機構之日起60天內(nèi)作出。在我看來,授權報復又可以分為同向報復和交叉報復。所謂同向報復是指當違背義務的一方未能履行建議并拒絕提供補償時,受侵害的一方可以要求爭端解決機構授權采取報復措施,即中止履行與產(chǎn)生違反、抵銷或損害的同一協(xié)議中同一部門的減讓或其他義務。如果不能奏效,則中止履行同一協(xié)議內(nèi)其他部門中的減讓或其他義務。所謂交叉報復,則是指如果采取同向報復仍不奏效,則中止其他協(xié)議中的減讓或其他義務,這種交叉報復的領域包括貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易以及與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權領域。當然,中止履行減讓或其他義務的水平應當與利益被損害或者抵銷的水平相當。這意味著,在授權報復這柄利劍下,履行專家組或者上訴機構的建議或報告,則成了違背義務一方的上策。其道理就在于人們?nèi)粘I钪凶钜话愕摹袄ο鄼嗳∑淅?兩利相權取其重,兩害相權取其輕”的“利害觀”的作用結果。采取這種以同向報復開道,交叉報復殿后的授權報復,不僅在提高爭端解決機構的權威性方面,而且在引用爭端解決程序使違背義務方順利履行專家組的報告的質(zhì)量和效率上,起到了不是強制勝似強制的效果。誠然,該機制的功能也不是十全十美的靈丹妙藥。如有的專家指出,爭端解決機制只有“準司法性”,締約方全體對爭端解決措施的實施與監(jiān)督,實際上依賴于一種道德壓力及政治壓力。如果敗訴方拒不執(zhí)行裁決,締約方全體最多只能允許勝訴方對敗訴方中止實施關稅減讓或者其他義務,但對于弱小的發(fā)展中國家而言,由于其對發(fā)達國家的經(jīng)濟依賴性,常常會無可奈何地放棄報復的權利。基于我國一方面法律法規(guī)包括司法解釋對訴訟案件、行政機關申請執(zhí)行的非訴訟案件以及仲裁裁決案件的執(zhí)行,都有明確規(guī)定,對于拒不執(zhí)行的案件更有具體的規(guī)定。例如:《民事訴訟法》在第3編執(zhí)行程序中關于執(zhí)行措施一章第223條就規(guī)定“被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務,人民法院有權查封、扣押、凍結、拍賣、變更被執(zhí)行人所有的履行義務部分的財產(chǎn)”,第227條還規(guī)定“被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務,并隱匿財產(chǎn)的,人民法院有權發(fā)出搜查令,對被執(zhí)行人及其住所或者財產(chǎn)隱匿地進行搜查?!弊罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P于適用民事訴訟法若干問題的意見》則用了49個條文對執(zhí)行中的具體情形作了更為詳盡的規(guī)定?!缎姓V訟法》以及最高人民法院《關于貫徹執(zhí)行行政訴訟法若干問題的意見》,對行政執(zhí)行同樣作了具體而又明確的規(guī)定。此后又陸續(xù)出臺了一系列相關的規(guī)定和司法解釋。應當說其措施的強制性及其規(guī)范的嚴密性,是無懈可擊的。但是另一方面因暫緩執(zhí)行、中止執(zhí)行、終結執(zhí)行的存在,使得強制執(zhí)行的威力受到挑戰(zhàn)。對于被執(zhí)行人而言,只要得以不被執(zhí)行,其周圍的人不是在道德上譴責他,反而夸他、幫他,有的不惜以身試法與之同流合污,抗拒執(zhí)行甚至對執(zhí)行人員采用暴力。這種挑戰(zhàn)實際是“道德壓力和政治壓力”的缺乏。這種以利益0為轉移的道德和信譽的倒置,成為我們對“授權報復”的內(nèi)核機理進行借鑒的重要原因。前文已經(jīng)談及,我國現(xiàn)階段有關司法執(zhí)行的法律法規(guī)、司法解釋已構成了較為系統(tǒng)的規(guī)范。筆者正是在此基礎上設想將權利、義務主體對利益的獲取意志規(guī)律延伸到執(zhí)行機關作出的暫緩中止、中止執(zhí)行及終結執(zhí)行之后,并由法律確認,即授權執(zhí)行機構,對暫緩執(zhí)行、中止執(zhí)行,終結執(zhí)行的公司、企業(yè)以及自然人實行《不良記錄》;對法人資不抵債、宣告破產(chǎn)后的原法定代表人及其原主管人員,執(zhí)行不能的自然人強制其以勞還債。授權債權人可以將人民法院制作的暫緩執(zhí)行、中止執(zhí)行、終結執(zhí)行裁定書在被執(zhí)行人住所地或者經(jīng)營地張貼;并對被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況跟蹤觀察。授權工商管理、金融等部門、交易方等對申請開辦新項目的公司、企業(yè),或者協(xié)議該筆交易的單位或者個人,進行案底審查、咨詢,并根據(jù)不同情形作出限制、禁止登記,或者禁止交易或者拒絕交易的決定。這樣形成一個通過不良記錄→限制(項目)交易→禁止(交易)商事、或者拒絕交易→以勞還債的利益限制鏈,可以最大限度地保障交易安全,從根本上治理執(zhí)行不能的難題。具體地說:一、執(zhí)行評估程序所謂不良記錄,是指人民法院在對訴訟案件、行政機關申請執(zhí)行的非訴訟案件以及仲裁裁決案件的執(zhí)行過程中,根據(jù)執(zhí)行事實,依照法律規(guī)定作出并送達裁定書后,對暫緩執(zhí)行、中止執(zhí)行、終結執(zhí)行的被執(zhí)行單位或者自然人予以格式登記的辦法。記錄的范圍和內(nèi)容應當包括如下事項:1.被執(zhí)行人的自然情況。公司、企業(yè)名稱,經(jīng)營場所地址,法定代表人(自然人)姓名、性別、年齡、職務、文化程度、出生地、住所地地址。2.執(zhí)行法律文書。法律文書種類、名稱、字號,案由,作出機關,文書送達時間。3.執(zhí)行標的。被執(zhí)行財產(chǎn)數(shù)額。4.執(zhí)行情況。是暫緩執(zhí)行、中止執(zhí)行,還是終結執(zhí)行。5.不良等級評估。即根據(jù)執(zhí)行狀況分別作出:一級不良、二級不良、三級不良的評定。需要說明的是,不良記錄的范圍僅限于暫緩執(zhí)行、中止執(zhí)行,以及執(zhí)行不能的終結執(zhí)行的情形。對于因符合法定事由啟動再審程序而暫緩執(zhí)行的除外,但應再審申請人申請而暫緩執(zhí)行后,又未能啟動再審程序的仍須記錄。對于等級標準的劃定還可以作進一步的研究。筆者初步設想,等級數(shù)值的增高表示不良程度的加深。也就是說數(shù)值升高與不良惡性程度成正比。對于暫緩執(zhí)行后,又中止執(zhí)行的可以與因無財產(chǎn)可供執(zhí)行,而終結執(zhí)行,并列為二級不良;對于前案終結執(zhí)行后,后一案又中止執(zhí)行處理以上的,可以定為三級不良。同樣對于同一案件因暫緩執(zhí)行或者中止執(zhí)行被記錄為一級不良后,在較短時間內(nèi)執(zhí)行完畢的,還可以注銷不良記錄,反之對于每兩年不予注銷的,自動提高不良等級。這種案底性質(zhì)的不良記錄,由負責進行記錄的執(zhí)行機關隨時隨地向該系統(tǒng)提供其所作的不良記錄或者對不良記錄的注銷。而不良記錄及注銷記錄,應當作為—一種資源共享,任何單位、團體、個人都可以隨時隨地進行查詢、訪問。二、提出新項目申請的風險控制限制交易,包括對擴增項目、項目貸款的申請,以及交易前的協(xié)議范圍、標的、履行期限等內(nèi)容進行必要控制的措施。這就是說,對于具有案底的一方在向有關機關、部門、單位提出新項目的立項、貸款、或者競標申請、或者提供擔保、或者與對方洽談某項交易時,被申請方、或者無案底方,應當根據(jù)申請方的案底等級,作出范圍、數(shù)額上的必要風險控制,以防止執(zhí)行不能。一般地說對于一級不良記錄的案底方,屬于法人企業(yè)的交易額可以限制在50萬元以下,屬于自然人的交易可以限制在10萬元以下;對于二級不良記錄的案底方,前者可以限制在10萬元以下,后者可以限制在1萬元以內(nèi)。三、商事經(jīng)營活動所謂禁止商事,是指對于不遵守公序良俗、不守誠實信用的法人和自然人,強制其不得進行交易、擔保等商事經(jīng)營活動的辦法。簡言之對于有關機關、部門、單位在提出新項目的立項、貸款、或者競標申請、或者提供擔保、或者洽談某項交易的法人或者自然人,經(jīng)查其案底屬于三級不良記錄的,應當駁回其申請,或者拒絕與之進行交易。四、對被申請執(zhí)行人的救助以勞還債,是指經(jīng)執(zhí)行機關窮盡執(zhí)行措施后確認執(zhí)行不能的,責令被執(zhí)行人,將其勞動報酬除必要生活開支外,償還債務的方法。這里的勞動包括合法的非勞動收入。采用該方法前,
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