私募基金投資合同-雙管理人模式模板

一、合同當事人基金委托人：委托人類型：□自然人□法人或其他組織姓名（自然人填寫）：證件名稱：□身份證□護照□軍人證□其他證件號碼：機構(gòu)名稱（法人或其他組織填寫）：法定代表人或授權(quán)代表：證件名稱：□營業(yè)執(zhí)照□組織機構(gòu)代碼證□事業(yè)單位登記證□其他證件號碼：通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系人：座機電話：手機：傳真：電子郵箱：銀行結(jié)算賬戶（提示：在持有本基金份額期間應(yīng)避免注銷本賬戶）開戶銀行：賬（卡）號：戶名：簽署本合同之基金委托人，承諾首次認購/申購如下本基金份額：人民幣______萬元（大寫人民幣________元整）的本基金基金份額。事務(wù)管理人名稱：XX公司法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表：住所：通訊地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：管理人登記編碼:投資管理人名稱：YY公司法定代表人：住所：通訊地址：管理人登記編碼:基金托管人名稱：xx證券股份有限公司法定代表人：住所：通訊地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：二、前言（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本合同的目的是為了明確基金委托人、事務(wù)管理人、投資管理人和基金托管人在開展基金投資業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責。2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱“《登記備案辦法》”）、《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱“《募集行為管理辦法》”）、《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》（以下簡稱“《指引》”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)。若因法律、法規(guī)的制定或修改導致本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突或不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準，基金管理人和基金托管人應(yīng)協(xié)商一致后及時對本合同進行相應(yīng)變更和調(diào)整，事務(wù)管理人應(yīng)將變更和調(diào)整的內(nèi)容通知基金委托人。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、公平公正、維護投資者的合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。（二）本合同的當事人包括基金委托人、事務(wù)管理人、投資管理人和基金托管人?；鹞腥俗院炗啽竞贤闯蔀楸竞贤漠斒氯?。在本合同存續(xù)期間，基金委托人自全部贖回其基金份額之日起，不再是本基金的委托人和本合同的當事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（三）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案并不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證；不表明其對基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風險。三、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)具有如下含義：本基金、基金指【XX基金】。基金合同、本合同指基金委托人、事務(wù)管理人、投資管理人和基金托管人簽署的《XX基金基金合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更和補充?；鹞腥?、委托人、投資者、基金份額持有人、投資人、份額持有人指簽訂了本合同并依據(jù)本合同取得基金份額的投資者。基金管理人、管理人包括事務(wù)管理人及投資管理人。其中事務(wù)管理人指【XX公司】，投資管理人指【YY公司】。本基金合同中的“基金管理人”或“管理人”凡沒特別說明是事務(wù)管理人或投資管理人的，包括事務(wù)管理人及投資管理人。基金托管人、托管人指【xx證券股份有限公司】。法律法規(guī)指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件，以及包括但不限于行業(yè)協(xié)會、交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等制訂的行業(yè)規(guī)定、自律規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則等，以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充。中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)?；饦I(yè)協(xié)會指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。金融監(jiān)管部門指中國證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會。交易所指上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、全國銀行間同業(yè)拆借中心等?；鹦姓?wù)機構(gòu)、行政服務(wù)機構(gòu)、行政外包服務(wù)商、注冊登記機構(gòu)、行政管理人、資產(chǎn)估值機構(gòu)指基金管理人或接受基金管理人委托提供基金資產(chǎn)估值、注冊登記、資金結(jié)算、銷售運營等服務(wù)的機構(gòu)。本基金的基金行政服務(wù)機構(gòu)為【xx中證投資服務(wù)有限責任公司】（外包業(yè)務(wù)登記編碼：【】）。募集機構(gòu)、銷售機構(gòu)指基金管理人或者經(jīng)監(jiān)管部門批準依法取得基金銷售資格，并接受基金管理人委托代為辦理本基金認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機構(gòu)（視上下文情況，亦稱“代銷機構(gòu)”）。證券經(jīng)紀商指【xx證券股份有限公司】，基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致后，可增減、變更證券經(jīng)紀商，并應(yīng)通過本合同規(guī)定的方式之一通知基金委托人和基金行政服務(wù)機構(gòu)（如有）。期貨經(jīng)紀商暫不指定，基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致后，可增減、變更期貨經(jīng)紀商，并應(yīng)通過本合同規(guī)定的方式之一通知基金委托人和行政服務(wù)機構(gòu)（如有）。工作日/交易日指上海證券交易所和深圳證券交易所的共同交易日。成立日指達到基金合同約定的條件，本基金依法成立的日期。開放日指基金管理人辦理基金申購或贖回業(yè)務(wù)的日期。T日指本基金的開放日，T+n日指T日之后的n個工作日，T-n日表示T日之前的n個工作日。終止日指達到基金合同約定的條件，本基金依法終止的日期。募集期指基金合同載明的基金募集期限。封閉期指本基金成立后一段時間內(nèi)不允許贖回的期限。若本合同其他條款對封閉期內(nèi)基金份額的申購或贖回設(shè)置另有約定的，從其約定?；鸫胬m(xù)期指基金成立至終止之間的期限。托管賬戶指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開立的、專門用于資金收付的專用銀行結(jié)算賬戶。證券賬戶指由基金管理人為本基金在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶，以及在中央國債登記結(jié)算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶?；鹱缘怯涃~戶基金注冊登記機構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶?；鸾灰踪~戶銷售機構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機構(gòu)辦理基金認購、申購、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶。認購指在基金募集期間，基金委托人按照本合同的規(guī)定購買基金份額的行為。申購指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。贖回指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為?；鹭敭a(chǎn)指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的、作為本合同標的的財產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)估值指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程?；鹳Y產(chǎn)總值指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算資金、期貨保證金、基金應(yīng)收款以及其他資產(chǎn)的價值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的凈資產(chǎn)值。基金份額凈值指當日基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額總數(shù)的數(shù)值?；鸱蓊~累計凈值指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計分紅。元指人民幣元。投資報告指年度報告中基金管理人對報告期內(nèi)基金投資運作等情況的說明。不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于地震、臺風、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因基金管理人、基金托管人和基金行政服務(wù)機構(gòu)（如有）自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因交易所、銀行、登記結(jié)算機構(gòu)的交易、結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導致的交易、結(jié)算無法進行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。四、聲明與承諾（一）基金委托人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證其投資于本基金的財產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本投資事項符合其決策程序的要求；承諾其向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知基金管理人或募集機構(gòu)。基金委托人知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機構(gòu)不應(yīng)對基金財產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準（如有）僅是投資業(yè)績的比較基準而不是保證。（二）基金管理人保證在募集資金前已在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人（事務(wù)管理人的登記編碼為【】，投資管理人的登記編碼為【】）?；饦I(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向基金委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解基金委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估?；鸸芾砣顺兄Z，按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。五、基金的基本情況（一）基金名稱XX基金。（二）基金類別非公開募集投資基金。本基金設(shè)定為均等份額，除本合同另有約定外，每份相同類別的份額具有同等的合法權(quán)益。（三）基金的運作方式開放式。（四）基金的投資目標和投資范圍本基金在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴格控制投資風險的前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報。本基金投資范圍詳見本合同第十二節(jié)“基金的投資”第（二）條“投資范圍”的約定。（五）基金的存續(xù)期限不定期，經(jīng)基金份額持有人、事務(wù)管理人和基金托管人協(xié)商一致，本基金可提前終止。（六）基金的封閉期無。（七）基金計劃募集總額本基金的計劃募集總額為【】萬元，管理人有權(quán)根據(jù)實際募集情況予以調(diào)整，基金管理人應(yīng)將調(diào)整情況以本合同約定的方式之一通知已簽署合同的委托人和托管人，自通知之日起本基金的計劃募集總額以管理人通知的金額為準。（八）基金份額的初始募集面值本基金份額的初始募集面值為1.00元。（九）基金的托管本基金的基金托管人為【xx證券股份有限公司】。（十）基金的外包服務(wù)本基金的行政服務(wù)機構(gòu)為【xx中證投資服務(wù)有限責任公司】，在基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)備案編碼為【】六、基金份額的募集（一）基金份額的募集期間本基金的募集期間（或稱認購期）：自基金份額起始發(fā)售之日起最長不超過3個月。本基金的起始發(fā)售日期由事務(wù)管理人通過本合同約定的方式之一發(fā)布通知，即視為履行了信息披露義務(wù)。經(jīng)事務(wù)管理人和基金托管人協(xié)商一致，基金募集期可適當調(diào)整。符合本合同約定的基金成立條件的，事務(wù)管理人可以提前終止基金的募集。事務(wù)管理人決定調(diào)整基金募集期或者提前終止基金募集的，由事務(wù)管理人提前兩個工作日通過本合同約定的方式之一發(fā)布通知，即視為履行了信息披露義務(wù)。（二）基金份額的認購/申購對象投資本基金的合格投資者為符合法律法規(guī)規(guī)定，具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力的單位、個人、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員、以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。合格投資者累計不得超過二百人。（三）基金份額的募集方式本基金由基金管理人的直銷中心及/或基金管理人委托的代銷機構(gòu)向基金委托人銷售?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)需要增減、變更基金銷售機構(gòu)。本基金委托基金銷售機構(gòu)募集銷售的，基金管理人應(yīng)當以書面形式與基金銷售機構(gòu)簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件?；痄N售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準。直銷中心聯(lián)系方式為：名稱：XX公司聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：銷售機構(gòu)可以依據(jù)本合同和本機構(gòu)的規(guī)則及程序辦理本基金份額銷售。（四）認購和持有限額本基金采取金額認購的方式?；鹞腥苏J購本基金，必須與基金管理人簽訂基金合同，全額繳納認購款項，基金委托人在募集期內(nèi)可以多次認購。認購一經(jīng)受理則不得撤銷，但基金委托人依據(jù)本第六節(jié)“（六）投資冷靜期及回訪確認”項下約定解除合同的除外?；鹞腥耸状握J購本基金的金額不低于100萬元（不含認購費用），每次追加認購的金額應(yīng)當不少于【】萬元（不含認購費用）。（五）認購的具體規(guī)定本基金募集期間，銷售機構(gòu)于上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日的交易時間內(nèi)接受投資者的認購申請。銷售機構(gòu)可以根據(jù)本機構(gòu)的規(guī)則及程序確定具體的認購時間。投資者認購本基金，須向銷售機構(gòu)提供本人或者經(jīng)辦人的身份證明文件、授權(quán)文件、認購申請表格和認購資金匯款證明,接受銷售機構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《合格投資者承諾書》、《風險揭示書》和《基金合同》。銷售機構(gòu)在符合本合同規(guī)定的前提下，可以就認購辦理手續(xù)、辦理時間、辦理規(guī)則等另行做出規(guī)定。投資者的認購款項需在基金募集期限屆滿前的正常交易日的交易時間內(nèi)劃入銷售機構(gòu)指定的募集結(jié)算資金專用賬戶。銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了申請，投資者認購的具體金額和基金份額以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。銷售機構(gòu)將交易時間結(jié)束前收到的認購申請作為當日申請?zhí)幚?，其他認購申請在下一工作日處理。注冊登記機構(gòu)在T+2日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人，并按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定合并計算投資者人數(shù)。管理人/注冊登記機構(gòu)在募集期的每個交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金投資者人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。（六）投資冷靜期及回訪確認1、本基金為基金委托人設(shè)置【24】小時的投資冷靜期，投資冷靜期自本合同簽署完畢且基金委托人交納認購基金的款項后起算。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系基金委托人。2、募集機構(gòu)應(yīng)當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。3、投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除本合同。投資者在該情形下解除其與管理人、托管人簽訂的基金合同，不屬于本合同第二十二節(jié)“基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算”中所述“基金合同應(yīng)當終止的情形”，不影響本基金的運作，不會導致本基金的清算。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應(yīng)當及時退還該投資者的全部認購款項。未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集結(jié)算資金專用賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。4、基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本款關(guān)于投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定：1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；2）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；5）專業(yè)投資機構(gòu)；6）法律法規(guī)、證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。（七）基金認購費用和認購份額的計算1、認購價格本基金按初始面值發(fā)售，認購價格為1.00元。2、認購費用本基金不收取認購費用，認購費率為0%。3、認購份額的計算凈認購金額=認購金額÷（1+認購費率）認購費用=認購金額-凈認購金額認購份額=凈認購金額÷基金認購價格。有效認購款項（含認購費用）在募集期間在募集結(jié)算資金專用賬戶中形成的利息直接計入基金財產(chǎn)，具體金額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。認購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，因計算誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。（八）募集期內(nèi)募集資金的管理1、本基金募集期內(nèi)及本基金存續(xù)期內(nèi)的開放日，基金委托人應(yīng)將其認購/申購本基金項下基金份額的款項從其在銀行開設(shè)的自有銀行賬戶劃入如下募集結(jié)算資金專用賬戶，且管理人不接受委托人的現(xiàn)金認購/申購，亦不接受該等認購/申購款項從第三方賬戶進行的支付。基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息如下：開戶銀行：賬號：賬戶名稱：大額支付號：上述募集結(jié)算資金專用賬戶的監(jiān)督機構(gòu)為：xx證券股份有限公司。2、募集期結(jié)束后基金管理人應(yīng)當將基金募集期間客戶的認購資金轉(zhuǎn)入本基金的注冊登記機構(gòu)開立的資金清算專用賬戶進行份額登記，在此期間任何機構(gòu)和個人不得動用。注冊登記機構(gòu)的資金清算專用賬戶為：開戶銀行：xx銀行賬號：賬戶名稱：xx中證投資服務(wù)有限責任公司注冊登記專戶大額支付號：上述資金清算專用賬戶的監(jiān)督機構(gòu)為：xx證券股份有限公司。七、基金的成立與備案（一）基金合同的簽署在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當向其說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認（若適用）等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示本基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。募集機構(gòu)應(yīng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，各方在完成合格投資者確認程序后方可簽署本基金合同。（二）基金成立的條件1、基金初始資產(chǎn)不低于100萬元；2、基金委托人的人數(shù)累計不超過200人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外?；鹉技跐M或提前終止募集后，本基金符合以上條件的，事務(wù)管理人應(yīng)當指令注冊登記機構(gòu)將除認購費用以外的認購資金全部轉(zhuǎn)入基金托管賬戶?；鹜泄苋耸盏角笆稣J購資金后應(yīng)向事務(wù)管理人出具現(xiàn)金資產(chǎn)到賬確認書（附件1），事務(wù)管理人應(yīng)在收到托管人的該等現(xiàn)金資產(chǎn)到賬確認書當日內(nèi)以掃描或傳真形式向托管人及基金行政服務(wù)機構(gòu)（如有）出具載明基金成立日期并加蓋事務(wù)管理人公章的“基金成立通知書”（附件2），前述載明的基金成立日期須為出具該等基金成立通知書的當日，并同時通過本合同約定的方式之一向基金委托人發(fā)布基金成立公告，宣布本基金成立并開始運作，“基金成立通知書”載明的日期為本基金成立之日。若托管人收到的“基金成立通知書”的復印件或掃描件與原件不一致，以托管人收到的“基金成立通知書”的復印件或掃描件的記載為準?；鹜泄苋耸盏交鸪闪⑼ㄖ獣⒔?jīng)核對托管賬戶內(nèi)全部資金到賬日期、規(guī)模、期限等信息記載無誤后，開始履行托管職責。（三）基金的備案符合基金成立條件的，由事務(wù)管理人自基金募集完畢后20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會申請辦理基金備案手續(xù)。若本基金備案失敗，基金合同提前終止并按照本合同約定的基金清算程序進行清算。本基金在基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行投資運作。（四）不能滿足基金成立條件的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金成立條件的，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；2、在募集期限屆滿后30個工作日內(nèi)返還委托人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。基金募集失敗，基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)不得向基金投資者收取任何費用或請求任何報酬?；鸩荒艹闪?，投資者應(yīng)退還所有已簽署的基金認購申請文件（原件）。八、基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)讓（一）申購和贖回場所本基金的申購和贖回將通過基金管理人的直銷中心及/或基金管理人委托的代銷機構(gòu)辦理?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金銷售機構(gòu)。基金委托人可以在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所或者按照銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。（二）申購和贖回的開放日和時間本基金無封閉期。本基金按年度開放，事務(wù)管理人可增設(shè)臨時開放日，具體以事務(wù)管理人通知為準。若增加臨時開放日，事務(wù)管理人應(yīng)與托管人協(xié)商一致后至少提前1個工作日通過本合同約定的方式之一通知所有基金份額持有人、投資管理人及行政服務(wù)機構(gòu)（如有）,如果未及時通知行政服務(wù)機構(gòu)造成的問題，行政服務(wù)機構(gòu)不負責。基金委托人在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但事務(wù)管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門的要求或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回時除外。若出現(xiàn)證券交易市場、證券交易所變更交易時間，或者發(fā)生影響本基金正常運作的重大事項等特殊情況，事務(wù)管理人有權(quán)視情況對前述開放日進行相應(yīng)的調(diào)整，并通知基金委托人。事務(wù)管理人提前1個工作日通過本合同約定的方式之一通知基金委托人，即視為履行了告知義務(wù)。（三）申購和贖回的原則1、本基金申購和贖回采用未知價原則，即基金的申購價格和贖回價格以開放日的基金份額凈值為基準進行計算。2、本基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。3、基金份額的贖回遵循“先進先出”原則，即按照基金委托人認購、申購和紅利再投資的先后次序進行贖回。4、當日的申購、贖回申請可以在當日開放時間結(jié)束前撤銷，在當日的開放時間結(jié)束后不得撤銷。5、事務(wù)管理人在不損害基金委托人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前1個工作日按本合同約定通過有效途徑告知基金委托人。（四）申購和贖回的程序1、申購和贖回的申請基金委托人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)應(yīng)提交本人或經(jīng)辦人的身份證明文件、授權(quán)文件、業(yè)務(wù)申請表等文件?；鹞腥松曩徎鸱蓊~的，應(yīng)當接受銷售機構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《合格投資者承諾書》、《風險揭示書》和《基金合同》，但基金委托人在提交申購申請時已持有本基金份額的除外。銷售機構(gòu)在遵守法律法規(guī)及本合同規(guī)定的前提下，可以另行規(guī)定辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等?；鹞腥嗽谔峤簧曩徤暾垥r須按照銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額支付申購資金，在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予確認?；鹞腥颂峤簧曩徤暾垥r系首次購買本基金份額的，按照本合同第六節(jié)“（六）投資冷靜期及回訪確認”約定的內(nèi)容享有投資冷靜期。若本合同簽約各方協(xié)商一致適用回訪確認制度的，募集機構(gòu)應(yīng)當按照本合同第六節(jié)“（六）投資冷靜期及回訪確認”約定的內(nèi)容對基金委托人進行投資回訪。2、申購和贖回申請的確認及辦理機構(gòu)申購和贖回申請的辦理機構(gòu)為銷售機構(gòu)。銷售機構(gòu)受理申購和贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了申購或贖回申請。申請是否有效以注冊登記機構(gòu)的確認為準。銷售機構(gòu)將交易時間結(jié)束前收到的申購和贖回申請作為當日申請?zhí)幚恚渌曩徍挖H回申請在下一工作日處理。如下一工作日不是開放日，則該申請無效。注冊登記機構(gòu)在T+2日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。申購申請采取“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則進行確認，贖回申請按“先進先出”的方式處理，對超過本基金規(guī)定的委托人人數(shù)上限的申購申請不予確認。基金委托人可在注冊登記機構(gòu)確認交易申請后的下一個工作日在銷售機構(gòu)查詢申請的最終確認情況。3、申購和贖回申請的款項支付申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，銷售機構(gòu)將基金委托人已繳付的申購款項本金退回基金委托人指定的銀行結(jié)算賬戶?；鹞腥粟H回申請確認成功后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金委托人支付贖回款項。正常情況下，贖回款項于T+5日內(nèi)劃往基金委托人指定的銀行結(jié)算賬戶。在發(fā)生交易確認延期或巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理。（五）申購和贖回的金額限制1、基金委托人提交申購申請前未持有本基金份額的，申購金額應(yīng)不低于100萬元（不含申購費用），且符合合格投資者標準。已持有基金份額的基金委托人追加申購基金份額的，每次申購的最低金額為【】萬元（不含申購費用）。2、基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元時，可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，基金委托人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元。若基金委托人贖回后所持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元時，基金管理人將對該基金委托人剩余份額做強制贖回處理?！端侥嫁k法》第十三條列明的“視為合格投資者”的情形可不適用本款約定。3、事務(wù)管理人可以根據(jù)市場情況、本基金運作情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。在調(diào)整前，事務(wù)管理人必須提前3個工作日通過本合同約定的方式之一通知基金委托人。（六）申購、贖回的費用1、申購費本基金不收取申購費用，申購費率為0%。2、贖回費本基金不收取贖回費用，贖回費率為0%。（七）申購份額與贖回金額的計算方式1、基金申購份額的計算凈申購金額=申購總金額÷（1+申購費率）申購費用=申購金額-凈申購金額申購份額=凈申購金額÷T日基金份額凈值。申購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，因計算誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。2、基金凈贖回金額的計算贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值-浮動業(yè)績報酬贖回費用＝贖回總額×贖回費率凈贖回金額＝贖回總額－贖回費用贖回金額計算結(jié)果以人民幣元為單位，按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，因計算誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。（八）拒絕或暫停申購的情形出現(xiàn)以下情形之一，事務(wù)管理人可以拒絕或暫停申購：1、本基金的基金委托人人數(shù)達到上限200人；2、不可抗力的原因?qū)е卤净馃o法正常運作；3、證券交易所在交易時間非正常停市；4、發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；5、根據(jù)市場情況，投資管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金委托人的利益的情形；6、因基金收益分配、或基金內(nèi)某個或某些證券進行權(quán)益分派等原因，使投資管理人認為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金委托人利益的情形；7、事務(wù)管理人認為接受某筆或某些申購會有損于現(xiàn)有基金委托人利益，或違反有關(guān)法律法規(guī)；8、法律法規(guī)規(guī)定或金融監(jiān)管部門認定的或本合同約定的其他情形。若基金委托人的申購被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給基金委托人。事務(wù)管理人決定暫停接受基金申購申請時，應(yīng)當通過本合同約定的方式之一告知基金委托人。在暫停申購的情形消除時，事務(wù)管理人應(yīng)及時恢復辦理基金申購業(yè)務(wù)，并以本合同約定的方式之一告知基金委托人。（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形出現(xiàn)以下情形之一，事務(wù)管理人可以暫停贖回或延緩支付贖回款項：1、不可抗力的原因?qū)е卤净馃o法正常運作；2、證券交易所在交易時間非正常停市；3、發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；4、當所投資的標的因為停牌等非管理人可控原因造成無法變現(xiàn)的；5、法律法規(guī)規(guī)定、金融監(jiān)管部門認定或本合同約定的其他情形。事務(wù)管理人決定暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項時，應(yīng)當通過本合同約定的方式之一至少提前3個工作日告知基金委托人，已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當足額或者按照已接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配支付，其余部分延期支付贖回款項或取消贖回。事務(wù)管理人決定延緩支付贖回款項的，由事務(wù)管理人按照本合同約定的方式通過有效途徑及時通知委托人支付時間，贖回價格為當次贖回對應(yīng)的開放日基金份額凈值。在暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形消除時，事務(wù)管理人應(yīng)及時恢復辦理基金贖回業(yè)務(wù)，并以本合同約定的方式之一告知基金委托人。（十）巨額贖回的認定及處理方式1、巨額贖回的認定指本基金單個開放日，基金凈贖回申請份額超過上一日基金總份額的20%為巨額贖回?；鸬膬糈H回申請份額是指贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額。2、巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)狀況決定采取全額贖回或者部分延期贖回。（1）全額贖回當事務(wù)管理人認為有能力支付基金委托人的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回或取消贖回當事務(wù)管理人認為支付基金委托人的贖回申請有困難或認為支付基金委托人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，事務(wù)管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的20％的前提下，對其余贖回申請延期辦理或予取消。對于當日的贖回申請，按單個委托人贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未能贖回部分，由基金委托人在提交贖回申請時選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金委托人在提交贖回申請時未作明確選擇，按照自動延期贖回處理。3、巨額贖回的通知當發(fā)生上述延期贖回或取消贖回時，事務(wù)管理人應(yīng)當通過本合同約定的方式之一，在開放日結(jié)束后的3個交易日內(nèi)及時告知基金委托人，說明有關(guān)處理方法。（十一）非交易過戶的認定及處理方式1、事務(wù)管理人及注冊登記機構(gòu)只受理繼承、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的非交易過戶。其中：繼承是指基金委托人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效的司法文書將基金委托人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。2、申請人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)應(yīng)當提供注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起兩個月內(nèi)辦理。申請人按照注冊登記機構(gòu)的規(guī)定繳納相關(guān)稅款和費用。（十二）基金份額的轉(zhuǎn)讓在不違反法律法規(guī)規(guī)定情況下，基金份額持有人所持的基金份額可在中國證監(jiān)會認可的交易場所或者通過其他方式進行轉(zhuǎn)讓，本合同另有約定除外?；鸱蓊~受讓方應(yīng)當為符合監(jiān)管規(guī)定及本合同約定的合格投資者，基金份額轉(zhuǎn)讓方在完成轉(zhuǎn)讓后繼續(xù)持有本基金份額的，仍應(yīng)符合監(jiān)管規(guī)定及本合同約定的合格投資者要求，且基金份額受讓后投資者人數(shù)累計不得超過法定的私募基金投資者人數(shù)上限。事務(wù)管理人對基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議確認后，基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)事務(wù)管理人確認的結(jié)果辦理基金份額轉(zhuǎn)讓過戶登記。法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定對基金份額轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（十三）基金份額的轉(zhuǎn)托管基金委托人可以將已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間辦理轉(zhuǎn)托管，銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。如果出現(xiàn)基金管理人、注冊登記機構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)功能限制或其它合理原因，可以暫?；蛘呔芙^基金委托人的轉(zhuǎn)托管申請。（十四）其他情形基金注冊登記賬戶和基金份額的凍結(jié)、解凍業(yè)務(wù)，由注冊登記機構(gòu)辦理?；鹱缘怯洐C構(gòu)只受理國家有關(guān)機關(guān)依法辦理以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況的基金注冊登記賬戶或基金份額的凍結(jié)、解凍?；鹱缘怯涃~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或法院判決、裁定另有規(guī)定的除外。當基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)時，注冊登記機構(gòu)或其他相關(guān)機構(gòu)應(yīng)拒絕該部分基金份額的贖回、轉(zhuǎn)出、非交易過戶以及基金份額的轉(zhuǎn)托管申請。九、基金當事人的權(quán)利和義務(wù)（一）基金委托人1、基金委托人的基本信息基金委托人自簽訂本合同起即成為本合同的當事人?；鹞腥说脑敿毲闆r在本合同的“一、合同當事人”頁列示。2、基金委托人的權(quán)利（1）取得基金財產(chǎn)收益；（2）取得清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）按照本合同約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；（7）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；（8）國家有關(guān)法律法規(guī)及本合同約定的其他權(quán)利。3、基金委托人的義務(wù)（1）認真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；（3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的除外；（4）認真閱讀并簽署風險揭示書；（5）按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔本合同約定的管理費、托管費及其他相關(guān)費用；（6）按照本合同約定承擔基金的投資損失；（7）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入和風險承受能力等基本情況；（8）向基金管理人或募集機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機構(gòu)的盡職調(diào)查、投資者適當性管理和反洗錢工作；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等；（10）不得違反本合同的約定干涉基金管理人的投資行為；（11）不得從事任何有損本基金及其委托人、基金管理人管理的其他基金資產(chǎn)及基金托管人托管的其他基金資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；（12）謹慎關(guān)注自己的財產(chǎn)變動情況，保持自己的電話、電子郵件等通訊方式暢通，并及時查閱網(wǎng)站公告；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人的基本信息（1）事務(wù)管理人基本信息名稱：XX公司住所：郵政編碼：法定代表人：（2）投資管理人基本信息名稱：YY公司 住所：郵政編碼：法定代表人：2、事務(wù)管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，對基金進行事務(wù)管理；（2）按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人管理費用及業(yè)績報酬（若有）；（3）按照有關(guān)規(guī)定及本合同約定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當及時采取措施制止；（5）按照本合同約定，向份額持有人大會提請更換投資管理人；（6）按照國家法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（7）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)起設(shè)立和管理的基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（8）事務(wù)管理人為保護投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況對本基金的認購、申購業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等）進行調(diào)整；（9）以基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（10）國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。3、事務(wù)管理人的義務(wù)（1）履行基金管理人登記和辦理基金的備案手續(xù)；（2）按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務(wù)，對基金財產(chǎn)進行事務(wù)管理；事務(wù)管理人根據(jù)投資管理人出具的符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的交易指令進行的投資損失由投資者自行承擔；（3）制作調(diào)查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風險；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（6）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬，分別投資；（7）不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；（8）自行擔任或者委托其他機構(gòu)擔任基金的注冊登記機構(gòu)，委托其他注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對注冊登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督；（9）按照本合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明（包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件）等重要文件（如有）；（10）除依據(jù)法律法規(guī)或本合同另有約定外，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（11）按規(guī)定開立和注銷基金財產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（12）按照本合同的約定接受基金委托人和基金托管人的監(jiān)督；（13）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定與本合同的約定，向基金委托人進行必要的信息披露，揭示本基金資產(chǎn)運作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報告；（14）按照合同約定計算并向基金委托人報告基金份額凈值；（15）確定基金份額的申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定；（16）按照本合同約定負責基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（18）保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（19）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；（20）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金委托人分配收益；（21）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（22）建立并保存基金份額持有人名冊；（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金委托人；（24）國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。4、投資管理人的權(quán)利按照本合同的約定，對基金財產(chǎn)進行投資管理；按照本合同的約定，及時、足額獲得投資管理人浮動業(yè)績報酬及本合同規(guī)定的其他費用；依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；根據(jù)本合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同、托管協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當及時采取措施制止；以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。5、投資管理人的義務(wù)自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則對基金財產(chǎn)進行投資管理；以及在相關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)做出投資決策并出具交易指令；配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；建立健全內(nèi)部風險控制及管理制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和投資管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬；除依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為基金管理人及基金份額持有人以外的任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；同意委托事務(wù)管理人或由事務(wù)管理人委托的其他注冊登記機構(gòu)代為辦理基金份額的注冊登記事宜；按照本合同、托管協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)、法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；在從事關(guān)聯(lián)交易時承諾按照市場公允價格進行交易，并承擔對違反市場公允價格交易原則的交易行為給基金財產(chǎn)/份額持有人造成的損失責任。不謀求對所投資企業(yè)的控股或進行直接管理，不謀求與其他主體形成法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的一致行動人。若因投資管理人原因?qū)е卤净?、事?wù)管理人或基金托管人被有權(quán)機關(guān)認定為一致行動人，則投資管理人應(yīng)全權(quán)負責履行因一致行動產(chǎn)生的公告、報告、通知、發(fā)出要約、披露信息等法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)；保證基金份額持有人能夠按照本合同規(guī)定的時間和方式，查閱到應(yīng)當向其披露的基金信息；參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；因違反本合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其退出而免除；監(jiān)督基金托管人按照國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定履行托管義務(wù)，基金托管人違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔責任；基金管理人委托基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔的責任不因外包而免除。面臨解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金投資者；認可事務(wù)管理人代表本基金簽署的全部協(xié)議；（20）根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，投資管理人所支配的各信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、私募基金或其他金融產(chǎn)品可能被視為一致行動人。投資管理人對自身所管理的上述各類金融產(chǎn)品是否構(gòu)成一致行動人自行判斷，并應(yīng)及時采取法律法規(guī)所要求的包括但不限于信息披露等措施。事務(wù)管理人對此不作判斷。投資管理人不得利用自身管理的各類金融資產(chǎn)所形成的一致行動人身份從事利益輸送或其他影響基金財產(chǎn)、基金管理人的行為。（21）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人1、基金托管人的基本信息名稱：xx證券股份有限公司住所：郵政編碼：518048法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：2、基金托管人的權(quán)利（1）按照本合同約定，及時、足額獲得基金托管費；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及基金委托人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告基金業(yè)協(xié)會和金融監(jiān)管部門并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基金財產(chǎn)；（4）國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金財產(chǎn)的托管資金賬戶，協(xié)助基金管理人開立和注銷基金財產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復核基金份額凈值；（7）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定，編制基金的年度托管報告，辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項；（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復核基金管理人編制的私募基金定期報告，并定期出具書面意見；（9）按照本合同約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜；（10）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）依據(jù)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（12）公平對待所托管的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；（13）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；（14）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定的，或者違反本合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人；（15）按照本合同約定制作相關(guān)賬冊并與事務(wù)管理人核對；（16）國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十、基金份額持有人大會及日常機構(gòu)（一）基金份額持有人大會的組成本基金之基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成。（二）應(yīng)當召開基金份額持有人大會的情形1、決定延長本合同期限；2、決定修改本合同的重要內(nèi)容或者提前終止本合同；3、決定更換事務(wù)管理人、投資管理人或基金托管人；4、決定提高事務(wù)管理人、投資管理人、基金托管人的報酬標準；5、其他可能對基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響的情形，或本合同約定的其他情形。針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。（三）基金份額持有人大會日常機構(gòu)1、基金份額持有人大會可設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換事務(wù)管理人、投資管理人或基金托管人；（3）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；（4）提請調(diào)整事務(wù)管理管理人、投資管理人和基金托管人的報酬標準；（5）本合同約定的其他職權(quán)。2、基金份額持有人大會日常機構(gòu)的選舉、人員構(gòu)成及更換程序基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，其人員構(gòu)成、更換等應(yīng)當由基金份額持有人大會表決選舉產(chǎn)生。選舉或更換結(jié)果應(yīng)由事務(wù)管理人通過本合同約定的方式之一告知全體委托人和托管人。（四）基金份額持有人大會的運作1、會議召集及通知基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集；未設(shè)立日常機構(gòu)或日常機構(gòu)未召集的，由事務(wù)管理人召集。事務(wù)管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。代表基金份額百分之二十（含）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、事務(wù)管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之二十（含）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當按照本合同約定方式之一至少提前三個工作日通知基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。2、會議召開方式及條件基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會應(yīng)當有代表三分之二（含）以上基金份額的持有人參加，方可召開。參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原通知的基金份額持有人大會召開時間后，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之二（含）以上基金份額的持有人參加，方可召開。3、審議事項表決基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二（含）以上通過。4、決議的披露基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)通過本合同約定的方式之一通知全體基金份額持有人、基金托管人、基金行政服務(wù)機構(gòu)（如有）和其他相關(guān)當事人。（五）其他基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。十一、基金份額的登記（一）基金注冊登記業(yè)務(wù)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指基金的登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金注冊登記賬戶建立和管理、基金份額登記、基金交易確認、資金清算、權(quán)益分配、保管基金份額持有人名冊等。（二）基金注冊登記辦理機構(gòu)基金管理人委托可辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當與有關(guān)機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議?；鸸芾砣宋谢鹦姓?wù)機構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。本基金注冊登記機構(gòu)為【xx中證投資服務(wù)有限責任公司】,外包業(yè)務(wù)登記編碼為：【】（三）注冊登記機構(gòu)的權(quán)利1、建立和管理基金委托人的基金注冊登記賬戶；2、取得注冊登記費用和其他相關(guān)費用；3、保管基金委托人的開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。（四）注冊登記機構(gòu)的義務(wù)：1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；2、嚴格按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)；3、依法保存基金委托人名冊；4、對基金委托人的基金注冊登記賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對基金財產(chǎn)帶來損失的，須承擔相應(yīng)的賠償責任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外；5、按本合同的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、司法強制執(zhí)行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要服務(wù)；6、接受基金管理人的監(jiān)督；7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（五）基金份額登記數(shù)據(jù)的備份全體基金份額持有人同意私募基金管理人、注冊登記機構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。十二、基金的投資投資管理人按照誠實信用、勤勉盡責的原則對基金財產(chǎn)進行投資管理；以及在相關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)做出投資決策并出具交易指令。事務(wù)管理人主要承擔事務(wù)管理職責。上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所、上海商品交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所場內(nèi)交易指令，根據(jù)本基金全體份額持有人授權(quán)投資管理人通過證券、期貨經(jīng)紀商提供的交易系統(tǒng)直接向本基金經(jīng)紀商發(fā)出。投資管理人通過證券經(jīng)紀商提供的交易系統(tǒng)下達交易指令。鑒于投資管理人負責本基金的投資決策事務(wù)，由于投資管理人的過錯或未盡職履責導致基金投資損失的，投資者應(yīng)優(yōu)先向投資管理人追究法律責任。（一）投資目標通過實施本基金，基金份額持有人將合法自有資金投資于本基金，并委托事務(wù)管理人對基金財產(chǎn)進行事務(wù)管理，委托投資管理人對基金財產(chǎn)進行投資管理，在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴格控制投資風險的前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報?；鸱蓊~持有人簽署本合同即表明其知悉并認可投資管理人對基金財產(chǎn)進行投資管理，基金份額持有人指定授權(quán)投資管理人通過證券經(jīng)紀商提供的交易系統(tǒng)進行場內(nèi)投資交易，并自愿承擔因投資管理人對本基金進行投資管理所產(chǎn)生的一切風險。投資管理人通過證券、期貨經(jīng)紀商提供的交易系統(tǒng)下達交易指令。投資管理人出具的符合相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同約定的投資指令所形成的損失由基金財產(chǎn)承擔，由于投資管理人的過錯或未盡職履責導致基金投資損失的，投資者應(yīng)優(yōu)先向投資管理人追究法律責任。（二）投資范圍本基金主要投資于XXX如法律法規(guī)規(guī)定基金管理人需取得特定資質(zhì)后方可投資某產(chǎn)品，則基金管理人須在獲得相應(yīng)資質(zhì)后開展此項業(yè)務(wù)。除本合同另有約定外，如法律法規(guī)或金融監(jiān)管部門允許本基金投資其他證券市場或者其他品種，或者投資管理人擬增加以上所列示以外的其他品種（非標品種除外），如對該投資品種的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的20%，與事務(wù)管理人協(xié)商一致，可直接投資；如投資比例超過基金資產(chǎn)凈值的20%，投資管理人須至少提前5個工作日與事務(wù)管理人協(xié)商一致，事務(wù)管理人須至少提前3個工作日通過本合同約定的方式之一向基金委托人進行通知公告，并將加蓋事務(wù)管理人公章的通知公告以傳真件或掃描件的形式提供給托管人。參與銀行間債券、期權(quán)、收益互換及未列示的其它品種，管理人需提前與托管人、行政服務(wù)機構(gòu)就清算交收、核算估值等事項達成一致意見后方可參與。若未經(jīng)托管人及行政服務(wù)機構(gòu)同意，管理人擅自參與上述業(yè)務(wù)的，產(chǎn)生的估值核算等問題，行政服務(wù)機構(gòu)及托管人不承擔責任。全體基金份額持有人在此授權(quán)并同意：投資非二級市場標的時，事務(wù)管理人有權(quán)代表本基金與相關(guān)方簽署基金投資相關(guān)文件及協(xié)議，并以基金的名義辦理相關(guān)權(quán)屬登記及變更手續(xù)。但管理人應(yīng)確保向投資相對方說明真實的資金來源為本基金，并保證將投資本金及收益及時返回至本基金托管賬戶。（三）投資策略本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟分析和整體市場估值水平的變化自上而下的進行資產(chǎn)配置，在降低市場風險的同時追求更高收益。（四）投資限制XXX（五）禁止行為為維護基金委托人的合法權(quán)益，本基金的基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事下列行為：1、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；2、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；3、利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；4、侵占、挪用基金財產(chǎn)；5、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；6、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；7、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；9、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。（六）利益沖突及處理基金管理人可運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或從事其他重大關(guān)聯(lián)交易，但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突，符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)?；鸸芾砣丝蛇\用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方或者與上述主體有其他重大利害關(guān)系的主體直接或間接管理或代理銷售的、或提供客戶服務(wù)的、或者該等主體參與投資的符合本合同投資范圍規(guī)定的投資產(chǎn)品。但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突，符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)?；鹜顿Y者簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉且認可本基金可能進行上述關(guān)聯(lián)交易?；鸱蓊~持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品的收益，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補償?shù)囊?。（七）業(yè)績比較基準無。（八）風險收益特征本基金不承諾保本及最低收益，屬風險中高的投資品種，適合具有相應(yīng)風險識別、評估、承受能力的合格投資者。（九）預(yù)警平倉機制,本基金預(yù)警線為【】元，平倉線為【】元。（十）基金的融資、融券及其他場外證券業(yè)務(wù)（如有）本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定參與融資融券，將持有的證券作為融券標的證券出借給中國證券金融公司。（十一）就本合同第十二節(jié)“基金的投資”約定內(nèi)容，由投資管理人具體負責操作，基金托管人依據(jù)本合同投資范圍和投資限制的約定對投資管理人進行事后監(jiān)督。（十二）管理人可運用基金財產(chǎn)買賣管理人、托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但需要遵循基金委托人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突，并按監(jiān)管要求適時披露相關(guān)信息。十三、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，由基金托管人托管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹜泄苋藢Υ娣庞谕泄苜~戶中的基金財產(chǎn)承擔保管職責。2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和本合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利；5、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。6、基金管理人、基金托管人可以按本合同的約定收取管理費（如有）、浮動業(yè)績報酬、托管費以及本合同約定的其他費用。（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、基金募集賬戶的開立及管理基金募集期間，募集的資金應(yīng)存于基金管理人指定的專門賬戶?；鹉技跐M或停止募集時，符合相關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的，事務(wù)管理人自行或者指令注冊登記機構(gòu)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶?；鹉技谙迣脻M，未能達到基金成立的條件，由事務(wù)管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。2、基金托管賬戶的開立和管理基金托管人以基金的名義在具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立銀行存款賬戶，作為本基金托管賬戶，并根據(jù)事務(wù)管理人的指令辦理資金收付。本基金托管賬戶的銀行預(yù)留印鑒為“xx證券股份有限公司財務(wù)專用章”加基金托管人有權(quán)人名章?；鹜泄苜~戶的開戶資料及預(yù)留印鑒對應(yīng)印章由基金托管人保管和使用。本基金托管期間的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付基金費用、劃付基金投資收益，均需通過該賬戶進行?；鹜泄苜~戶按照與資金存管銀行商定的存款利率計息?；鹜泄苜~戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動?；鹜泄苜~戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、基金普通證券賬戶和資金賬戶的開立和管理事務(wù)管理人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為本基金開立證券賬戶，賬戶名稱應(yīng)符合證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，賬戶名稱為事務(wù)管理人與基金聯(lián)名?；鹱C券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D(zhuǎn)讓基金證券賬戶，亦不得使用基金證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動?；鹱C券賬戶卡的保管由基金托管人負責。賬戶資產(chǎn)的管理和運作由基金管理人負責。本基金采用“第三方存管”+“托管”模式存管證券交易結(jié)算資金，事務(wù)管理人負責在證券經(jīng)紀商處開設(shè)基金專用證券資金賬戶，并與基金托管賬戶建立第三方存管簽約關(guān)系，在基金運作期間，未經(jīng)基金托管人書面同意，不得變更基金專用證券資金賬戶與托管賬戶之間的第三方存管簽約關(guān)系。本基金由證券經(jīng)紀商完成基金的日常證券交易的資金結(jié)算工作，相關(guān)結(jié)算規(guī)則依據(jù)滬深證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等市場和證券登記公司的規(guī)定執(zhí)行，交易傭金參照事務(wù)管理人與證券經(jīng)紀商約定的費率實施。4、基金信用證券賬戶和資金賬戶的開立和管理本基金在符合監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所和證券經(jīng)紀商規(guī)定的參與融資融券交易的基本條件，已開通客戶交易結(jié)算資金第三方存管且通過證券經(jīng)紀商的融資融券交易資質(zhì)審核并與之簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，可申請開立信用賬戶。事務(wù)管理人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為本基金開立信用賬戶，具體賬戶名稱與普通證券賬戶名稱一致，其中上海信用證券賬戶需指定證券經(jīng)紀商融資融券業(yè)務(wù)專用交易單元。本基金采用“第三方存管”+“托管”模式存管信用賬戶資金，事務(wù)管理人負責在證券經(jīng)紀商處開設(shè)基金信用資金賬戶，并與基金托管賬戶建立信用資金第三方存管簽約關(guān)系，在基金運作期間，未經(jīng)基金托管人書面同意，不得變更基金信用資金賬戶與托管賬戶之間的第三方存管簽約關(guān)系。5、期貨交易賬戶和期貨保證金賬戶的開設(shè)和管理事務(wù)管理人和基金托管人相互配合，根據(jù)期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心和期貨保證金存管銀行有關(guān)規(guī)定，通過期貨經(jīng)紀商開立期貨交易賬戶和期貨保證金賬戶。期貨交易賬戶和期貨保證金賬戶的開立和使用、期貨出入金及期貨交易等根據(jù)事務(wù)管理人、基金托管人與期貨經(jīng)紀商簽署的相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。6、其他賬戶的開立和管理本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由事務(wù)管理人或托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理?；鹭敭a(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理。7、基金財產(chǎn)賬戶的獨立性本基金的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。（三）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管1、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由事務(wù)管理人負責。由事務(wù)管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件由事務(wù)管理人保管。重大合同包括但不限于基金合同、證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議、期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議、基金行政管理服務(wù)協(xié)議（如有）、清算報告等。2、重大合同的保管期限為本基金清算終止之日起10年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)需要由基金托管人以基金的名義簽署的，由事務(wù)管理人以傳真或其他方式下達簽署指令（含有效授權(quán)內(nèi)容），合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復印件蓋章（騎縫章）后，交基金管理人一份。如該合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。十四、交易指令和資金劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行（一）投資管理人交易指令發(fā)送、確認、執(zhí)行的總體原則1、交易指令發(fā)送、確認、執(zhí)行的總體原則投資管理人根據(jù)本合同規(guī)定向事務(wù)管理人出具交易指令，事務(wù)管理人對交易指令進行審核，如交易指令內(nèi)容未違反相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定，事務(wù)管理人將根據(jù)投資管理人出具的交易指令進行基金財產(chǎn)的交易。如交易指令內(nèi)容違反相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定，事務(wù)管理人將拒絕執(zhí)行交易指令內(nèi)容。上海證券交易所、深圳證券交易所和中國金融期貨交易所、上海商品交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所場內(nèi)交易指令，本基金全體基金份額持有人指定授權(quán)投資管理人通過證券、期貨經(jīng)紀商提供的交易系統(tǒng)直接向本基金經(jīng)紀商發(fā)出。投資管理人通過證券、期貨經(jīng)紀商提供的交易系統(tǒng)下達交易指令。當證券、期貨經(jīng)紀商提供的交易系統(tǒng)出現(xiàn)無法進行正常工作的情形時，投資管理人可以通過傳真或錄音電話方式向事務(wù)管理人出具交易指令由事務(wù)管理人執(zhí)行指令。除上海證券交易所、深圳證券交易所和中國金融期貨交易所、上海商品交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所場內(nèi)交易外的其他交易指令，投資管理人應(yīng)通過傳真方式或其它經(jīng)事務(wù)管理人及投資管理人認可的方式出具交易指令。2、交易指令系統(tǒng)發(fā)送方式投資管理人應(yīng)確保其發(fā)送的交易指令內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)、本基金合同的規(guī)定。對于投資管理人通過交易系統(tǒng)出具的場內(nèi)交易指令，交易系統(tǒng)將不符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同約定的交易指令做拒絕處理。3、交易指令傳真/郵件發(fā)送方式（1）當交易系統(tǒng)出現(xiàn)無法進行正常工作或投資管理人擬出具除上海證券交易所、深圳證券交易所和中國金融期貨交易所、上海商品交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所場內(nèi)交易外的交易指令時，投資管理人可以通過傳真方式、郵件方式出具《交易指令書》。（2）《交易指令書》被授權(quán)人的指定與變更a. 被授權(quán)人的指定投資管理人應(yīng)向事務(wù)管理人提供加蓋投資管理人公章和法定代表人或其授權(quán)代理人簽章和“交易指令”預(yù)留印章的被授權(quán)人名單和被授權(quán)人簽字樣本，并事先書面通知事務(wù)管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)權(quán)限。b. 被授權(quán)人的變更投資管理人更換或終止被授權(quán)人時，必須至少提前一個工作日，使用書面形式向事務(wù)管理人發(fā)出由投資管理人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時向事務(wù)管理人提供新的被授權(quán)人姓名、權(quán)限和簽字樣本，變更通知須加蓋公司印章和法定代表人或其授權(quán)代理人簽字。被授權(quán)人變更通知，自投資管理人收到事務(wù)管理人郵件確認時開始生效。如事務(wù)管理人回函對授權(quán)文件提出異議，則該授權(quán)書不生效。對于經(jīng)本合同規(guī)定的授權(quán)程序授權(quán)后的被授權(quán)人在授權(quán)權(quán)限內(nèi)發(fā)出的指令，投資管理人不得否認其效力。事務(wù)管理人收到投資管理人發(fā)出的被授權(quán)人終止或更換書面通知生效之前，所接收的原被授權(quán)代表所簽發(fā)的交易指令書及其它文件仍然完全有效。（3）《交易指令書》的內(nèi)容、發(fā)送和確認a.交易指令書必須載明下列內(nèi)容：交易時間、交易品種、操作方式、交易量、交易價格、相關(guān)被授權(quán)人簽字、日期和其他需要載明的事項。b.投資管理人的《交易指令書》以傳真方式、郵件方式向事務(wù)管理人發(fā)出后，應(yīng)通過電話與事務(wù)管理人進行確認。事務(wù)管理人保留《交易指令書》正本傳真件、掃描件，《交易指令書》正本由投資管理人按月匯總后交付事務(wù)管理人?！督灰字噶顣氛緫?yīng)與傳真/掃描件內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真、郵件的內(nèi)容為準。c.投資管理人應(yīng)確保其發(fā)送的《交易指令書》內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定。d. 對于來自投資管理人的交易指令書，事務(wù)管理人應(yīng)對其交易內(nèi)容進行審核，若不違反法律法規(guī)、本合同規(guī)定，按照《交易指令書》的要求及時執(zhí)行。4、投資管理人以傳真、郵件方式發(fā)送的交易指令應(yīng)為事務(wù)管理人執(zhí)行交易指令留出必要時間，因投資管理人未留足時間造成事務(wù)管理人未能執(zhí)行交易指令內(nèi)容，事務(wù)管理人不承擔任何責任。5、如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所閉市等原因?qū)е陆灰字噶畈荒軋?zhí)行，則該交易指令作廢（二）事務(wù)管理人交易指令發(fā)送、確認、執(zhí)行的總體原則1、事務(wù)管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)事務(wù)管理人應(yīng)事先以書面通知（以下簡稱“授權(quán)文件”）的形式通知基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的被授權(quán)人的人員名單、指令用章的預(yù)留印鑒樣本及被授權(quán)人簽字樣本、名章樣本，授權(quán)文件（附件3）應(yīng)注明被授權(quán)人的權(quán)限及有效時限。授權(quán)文件由事務(wù)管理人法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人授權(quán)書。事務(wù)管理人將授權(quán)文件以傳真或郵件發(fā)送掃描件的方式通知基金托管人并經(jīng)與基金托管人電話或郵件確認收到且對文件內(nèi)容無異議后，授權(quán)文件即生效，事務(wù)管理人應(yīng)在傳真或掃描件發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達文件正本。正本與傳真件不符的，以托管人收到的傳真件或掃描件為準。如果授權(quán)文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件傳真件或掃描件并經(jīng)與事務(wù)管理人電話確認無異議的時點。如早于，則以基金托管人收到授權(quán)文件傳真件或掃描件并經(jīng)與事務(wù)管理人電話確認無異議的時點為授權(quán)文件的生效時間。事務(wù)管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及必要操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外