【制售假冒注冊商標的商品犯罪偵防對策研究7700字（論文）】

制售假冒注冊商標的商品犯罪偵防對策研究目錄摘要 一、新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪案件中的相關問題 6（一）新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪案件的概念 6（二）新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪案件高發(fā)原因 61.知識產(chǎn)權自身的因素 62.文化影響因素 63.我國公民自身因素 74.司法因素 7二、新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪的現(xiàn)狀及特點 7（一）團伙作案，手段隱蔽 7（二）利用網(wǎng)絡，形成鏈條 8（三）涉及面廣，金額巨大 8三、新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪案件的偵查難點 8（一）線索獲取難度大 8（二）商品鑒定難度大 9（三）調(diào)查取證難度大 9（四）跨境執(zhí)法難度大 9四、新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪案件的偵防對策 10（一）拓展渠道，獲取線索 10（二）收集證據(jù)，完善鏈條 10（三）協(xié)同作戰(zhàn)，強力打擊 11（四）嚴懲犯罪，提高成本 11結語 12參考文獻 12一、新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪案件中的相關問題（一）新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪案件的概念我國《刑法》第214條對銷售假冒注冊商標的商品罪進行了規(guī)定，是指違反商標管理法規(guī)，銷售明知是假冒注冊商標的商品，銷售金額數(shù)額較大的行為。由于越來越多的人選擇網(wǎng)絡購物，犯罪活動逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐噪娮由虅諡槟Ｊ竭M行。電子商務是指“在全球各地廣泛的商業(yè)貿(mào)易活動中，在因特網(wǎng)開放的網(wǎng)絡環(huán)境下，基于客戶端/服務端應用方式，買賣雙方不謀面地進行各種商貿(mào)活動，實現(xiàn)消費者的網(wǎng)上購物、商戶之間的網(wǎng)上交易和在線電子支付以及各種商務活動、交易活動、金融活動和相關的綜合服務活動的一種新型的商業(yè)運營模式”。綜上所述，網(wǎng)絡銷售假冒注冊商標的商品犯罪，顧名思義是指在網(wǎng)絡環(huán)境下，賣方以銷售行為為主體，以計算機網(wǎng)絡為基礎，以線上交易為手段，通過物流的形式向買方銷售假冒注冊商標的商品，并從中牟取暴利的犯罪行為。（二）新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪案件高發(fā)原因1.知識產(chǎn)權自身的因素知識產(chǎn)權所保護的對象是知識財產(chǎn)，即“具有價值的信息”，其鮮明特征就是具有價值性與獲利性，也就是說知識產(chǎn)權也是一種財產(chǎn)權。擁有某項知識產(chǎn)權，不僅能夠自己行使權利以獲得經(jīng)濟利益，還可以授權許可他人行使全部或者部分權利，借以收取一定的許可費用。利用知識產(chǎn)權獲利巨大的典型代表是美國微軟公司。作為全球最大的電腦軟件供應商，微軟公司聚集了大量高水平的科研人員，申請的專利更是數(shù)不勝數(shù)，延伸到IT行業(yè)的各個領域。正是依靠這些核心技術，微軟公司不僅獲得了巨大的財富收益，企業(yè)發(fā)展更是如日中天，下游的電腦生產(chǎn)制造企業(yè)只能淪為其打工者，知識財產(chǎn)極高的價值性由此可見一斑。2.文化影響因素自古以來，中國傳統(tǒng)文化中具有主導地位的儒家文化主張重義輕利，孔子“君子喻于義，小人喻于利”的言論很好地詮釋了這一主張。這種“重義輕利”的儒家思想不僅無助于把智力勞動成果看成是私有財產(chǎn)，而且還阻礙著保護智力勞動成果觀念的產(chǎn)生。此外，中國古人一向認為個人的發(fā)明創(chuàng)造和藝術創(chuàng)是大眾公有的，對其所有的商業(yè)價值恥于言說，將知識和藝術的原創(chuàng)活動分離于商業(yè)價值之外，將一切以智力勞動成果為表現(xiàn)形式的權利置于財產(chǎn)權之外，這反映出中國自古把知識產(chǎn)權視為智力勞動成果的概念是很淡薄的。3.我國公民自身因素不可否認，當前國人知識產(chǎn)權概念模糊，知識產(chǎn)權保護意識淡薄。相對于國外而言，我國知識產(chǎn)權保護起步較晚，國人對知識產(chǎn)權的接受需要一定的時間。著作權、專利權等都是知識產(chǎn)權的重要組成部分，智力成果理應受到法律保護，但由于部分群眾的權利保護意識淡薄，抄襲、剽竊他人智力成果的行為時有發(fā)生，從而侵犯了他人的權益[6]。以前，我國有大量的中藥配方流失在國外，并被外國企業(yè)搶先申報了專利，這導致我國一些老字號企業(yè)在國際市場上的銷售份額大大減少，還被卷入了知識產(chǎn)權的訴訟中，這些都是因為我們?nèi)狈χR產(chǎn)權保護意識，沒有借助法律來保護自己，極大地打擊了我國一些民族企業(yè)走向全球的信心。在國內(nèi)，由于版權問題而打官司的現(xiàn)象層出不窮，著名的“大頭兒子和小頭爸爸”一案就是因為委托不明而導致的著作權權屬糾紛。這都是因為我國人民原來的知識產(chǎn)權意識不強，不知道重視權利的歸屬問題，以至于惹來了不必要的官司。在知識信息飛速發(fā)展的當代社會，人們的知識產(chǎn)權意識也有所增強，相信這類問題以后會越來越少。4.司法因素由于我國對于侵犯知識產(chǎn)權犯罪的防控工作起步較遲，缺乏防控的經(jīng)驗，這就導致了我國關于知識產(chǎn)權的刑法體系中存在一定的缺陷。與其他部門法相比，刑法中有關侵犯知識產(chǎn)權犯罪的規(guī)定只有七個具體罪名，對知識產(chǎn)權保護的范圍較為狹窄，不足以構筑全面有力的法律屏障。在定罪標準上存在的問題則顯得更為具體，以2004年出臺的《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理侵犯知識產(chǎn)權刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》為例，盡管此文件的出現(xiàn)對我國依法打擊侵犯知識產(chǎn)權犯罪、保護知識產(chǎn)權具有重要意義，但是該司法解釋也有不足之處，即只能以金額作為定罪量刑標準,而不能以侵權品的制造和銷售數(shù)量作做為定罪量刑的標準。由于知識產(chǎn)權的特殊性，許多侵犯知識產(chǎn)權犯罪的行為達不到定罪的金額標準，但其有著嚴重的危害性，只能以金額定罪的規(guī)定很明顯不符合實際情況。除此之外，刑法所庇護的領域僅局限于傳統(tǒng)權利的保障，對于應運而生的新權利內(nèi)容并未給予適當?shù)年P注，例如我國關于假冒注冊商標罪中的保護對象只限于商品商標，具有假冒注冊服務商標的侵權行為卻被隔離在刑法保護的范圍。二、新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪的現(xiàn)狀及特點（一）團伙作案，手段隱蔽一是隱藏了犯罪嫌疑人的身份。與傳統(tǒng)的接觸犯罪相比，網(wǎng)上銷售假冒注冊商標的犯罪是一種非接觸犯罪，其犯罪的全過程中，各個環(huán)節(jié)都不存在直接的聯(lián)系，而犯罪嫌疑人則是通過網(wǎng)絡、電腦、通訊、物流、銀行、銀行轉(zhuǎn)賬等方式進行的，因此，被害人對犯罪嫌疑人的身份、體貌特征等都是一竅不通。與此同時，很多犯罪分子通過互聯(lián)網(wǎng)進行犯罪活動，通常不會以真實的身份進行登記，有的還會通過偽造的身份證件，不斷地更改注冊信息，以此來掩飾自己的真實身份。二是犯罪的隱蔽性；比如微信里的微商，很多人都會用拼音來掩飾自己的冒牌貨，因為他們不會把自己的名字掛在網(wǎng)上，也不會像淘寶那樣在網(wǎng)站上發(fā)布自己的產(chǎn)品，只要用文字和圖片就能吸引顧客，也不會有第三方的監(jiān)督。另外，它的銷售手段比較隱秘，大多是以熟人為輻射區(qū)域，然后通過朋友進行第二、三次輻射。當客戶進行付款時，犯罪嫌疑人沒有讓他們直接把錢打到自己的帳戶上，而是通過微信進行轉(zhuǎn)賬，以保證交易不會被發(fā)現(xiàn)。同時，犯罪嫌疑人經(jīng)常改變交易網(wǎng)站以躲避警方的追捕，其隱蔽程度非常高。（二）利用網(wǎng)絡，形成鏈條隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的迅速發(fā)展，現(xiàn)在的城市家家戶戶都有了網(wǎng)絡和計算機。但是，要想在網(wǎng)上成功地進行這類犯罪，除了對網(wǎng)絡知識有較深的了解之外，還必須具備其它的專門技術，例如：這類犯罪，要求嫌疑人精通電腦軟件、網(wǎng)絡域名等相關的計算機、軟件、經(jīng)濟、營銷戰(zhàn)略、國內(nèi)外市場需求、商務貿(mào)易運作、了解電商物流配送的模式等，并具有一定的反偵查意識，有規(guī)避法律追究的意識。與傳統(tǒng)的網(wǎng)上銷售方式相比，網(wǎng)絡銷售的違法行為需要具有高學歷、靈活的信息、靈活的思維、豐富的電腦知識和專業(yè)技術，能夠熟練地利用淘寶、京東等電子商務平臺和微信、微博、小紅書等通信和娛樂APP。（三）涉及面廣，金額巨大在網(wǎng)上銷售假冒注冊商標的犯罪活動中，犯罪分子為了躲避警方的打擊，常常會在“進、儲、銷”環(huán)節(jié)采用更為靈活的手段。例如，在銷售環(huán)節(jié)，犯罪嫌疑人在網(wǎng)上進行銷售時，會將真實的銷售與虛假的交易即刷單結合起來，并且通過做假帳、不記帳等手段，使警方很難找到其下線，從而使案件的偵破工作變得非常困難。另外，隨著通信、交通、物流、網(wǎng)絡的迅速發(fā)展，犯罪組織系統(tǒng)也從原來的零散、單打獨斗發(fā)展到了有一定規(guī)模的工業(yè)網(wǎng)絡，并常常牽涉到多個區(qū)域。廈門市集美區(qū)破獲了一起產(chǎn)、供、銷一條龍的大型制售假煙案件，其銷售網(wǎng)絡遍及全國：原產(chǎn)地位于廣東，福建云霄地區(qū)，利用廈門的物流優(yōu)勢，將假冒煙草銷往全國，北到黑龍江，南到海南，西到四川，全國19個省市均有銷售網(wǎng)絡。三、新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪案件的偵查難點（一）線索獲取難度大在核實銷售數(shù)額時，查明國外涉案資金的流入情況至關重要。一般情況下，從網(wǎng)站購買假貨的消費者分散在世界各地，他們通常通過信譽較高的第三方國際支付平臺進行交易支付。在缺乏相關支付平臺協(xié)助的情況下，追蹤可疑的單筆資金具有較高的難度，加上境外涉案人員的證人證言也很難獲取，導致案件的具體涉案金額難以界定。最近幾年，制售假冒注冊商標的商品犯罪團伙借助互聯(lián)網(wǎng)與洗錢犯罪相互滲透，轉(zhuǎn)移犯罪資產(chǎn)，進一步加大了此類犯罪的打擊難度。更重要的是，在實際執(zhí)法過程中，即使案件順利偵破，被刑事處罰的主要是國內(nèi)的侵權者。由于外籍人員身份無法核實，辦理涉外侵權案件缺乏銜接配合，案發(fā)后涉案外籍人員大都難以追訴。（二）商品鑒定難度大在網(wǎng)絡跨境售假案件中，買賣雙方瞬間完成交易，監(jiān)管部門目前還難以采取數(shù)字化和網(wǎng)絡化手段對網(wǎng)絡平臺進行在線監(jiān)管。因此，對于網(wǎng)絡服務提供者是否提供了真實的個人信息、是否依法從事營銷活動等，倘若監(jiān)管部門沒有有效的技術手段，就難以實施有效監(jiān)管。在重慶跨國假奢侈品案中，為了規(guī)避電商平臺的監(jiān)管，犯罪分子在Facebook頁面上發(fā)布涉假商品的真實圖片，但是推廣鏈接點擊進去后，假貨店鋪展示的卻是女裝、兒童靴子等普通商品，下單后賣家按照Facebook頁面展示的“名牌”包包發(fā)貨，從而規(guī)避了電商平臺以及監(jiān)管部門的監(jiān)管。此外，跨境購買假貨的資金通過第三方國際支付平臺進行結賬，資金流轉(zhuǎn)速度快，難以追蹤，進一步增加了監(jiān)管的難度。（三）調(diào)查取證難度大目前，與我國簽訂刑事司法合作條約的國家較少，中外刑事司法合作范圍十分有限，僅包括有組織犯罪、恐怖犯罪、毒品犯罪等少數(shù)犯罪，針對侵犯知識產(chǎn)權犯罪司法協(xié)助的規(guī)范仍然缺失。在跨境制售假犯罪案件偵辦過程中，調(diào)查取證、查封、扣押贓款贓物、在押人員移交等諸多環(huán)節(jié)都需要請求其他國家的司法協(xié)助。尤其是取證環(huán)節(jié)，倘若制售假犯罪團伙將網(wǎng)站服務器設在國外，偵查人員在國內(nèi)的網(wǎng)絡環(huán)境下無法直接打開網(wǎng)頁。沒有網(wǎng)絡服務器所在國的配合，偵查人員就無法進入犯罪網(wǎng)站的核心后臺對其犯罪行為進行截屏、下載、打印等偵查取證，因此也無法固定其涉嫌犯罪的電子證據(jù)。對跨境獲取電子證據(jù)的嚴格限制、各種匿名加密技術的無限自由化以及加密數(shù)字貨幣的誕生，都給在數(shù)字化時代追訴犯罪增添了諸多困難。（四）跨境執(zhí)法難度大目前，與我國簽訂刑事司法合作條約的國家較少，中外刑事司法合作范圍十分有限，僅包括有組織犯罪、恐怖犯罪、毒品犯罪等少數(shù)犯罪，針對侵犯知識產(chǎn)權犯罪司法協(xié)助的規(guī)范仍然缺失。在跨境制售假犯罪案件偵辦過程中，調(diào)查取證、查封、扣押贓款贓物、在押人員移交等諸多環(huán)節(jié)都需要請求其他國家的司法協(xié)助。尤其是取證環(huán)節(jié)，倘若制售假犯罪團伙將網(wǎng)站服務器設在國外，偵查人員在國內(nèi)的網(wǎng)絡環(huán)境下無法直接打開網(wǎng)頁。沒有網(wǎng)絡服務器所在國的配合，偵查人員就無法進入犯罪網(wǎng)站的核心后臺對其犯罪行為進行截屏、下載、打印等偵查取證，因此也無法固定其涉嫌犯罪的電子證據(jù)。對跨境獲取電子證據(jù)的嚴格限制、各種匿名加密技術的無限自由化以及加密數(shù)字貨幣的誕生，都給在數(shù)字化時代追訴犯罪增添了諸多困難。四、新型跨境制售假冒注冊商標商品犯罪案件的偵防對策（一）拓展渠道，獲取線索案件信息，是指與刑事案件及偵查工作相關的所有客觀事實的反映。在偵查活動開始前，必須對所有與案件有關的信息進行收集整理，并將所收集的全部信息通過專業(yè)研判平臺進行分析研判，加工成偵查情報，以情報引導偵查方向。情報是警務工作的前提和基礎，網(wǎng)絡銷售假冒注冊商標商品類案件犯罪手段隱蔽且多變，犯罪產(chǎn)業(yè)化、網(wǎng)絡化特征明顯且區(qū)域跨度大，犯罪嫌疑人只需一臺電腦、一部手機就可完成犯罪活動。針對此類復雜案件，必須以情報信息為導向，盡可能廣泛地收集情報信息，從而發(fā)現(xiàn)偵破點，進行偵查活動。具體而言，偵查機關收集此類案件情報信息的來源主要有：一是受害人、知情人的舉報、檢舉。二是來自第三方電商平臺的線索反饋。偵查實踐中，受害人以及知情人的舉報是此類案件線索的最主要來源。消費者作為網(wǎng)絡售假犯罪的受害者，在發(fā)現(xiàn)所購商品系假冒商品之后，會向公安機關舉報，從而為公安機關搜集情報信息提供便利。但在現(xiàn)實生活中，大多數(shù)消費者出于種種考慮，會選擇在電商平臺進行投訴而非向公安機關報案。針對這種現(xiàn)狀，公安機關需要與電商平臺加強合作，建立案件信息反饋機制，即時獲取網(wǎng)絡售假信息。阿里巴巴在打假年報中披露，2018年1月，阿里打假特戰(zhàn)隊協(xié)助江蘇警方在福建搗毀一特大售假團伙，抓獲嫌犯18人。這些售假店鋪被阿里技術識別并關閉的同時，特戰(zhàn)隊直接將線索推送警方并協(xié)助警方端掉該團伙及窩點。由此可見，加強與電商平臺合作對全力打擊犯罪有著重要作用。2019年和阿里聯(lián)手圍剿假貨源頭的區(qū)縣執(zhí)法機關從2018年的227個增至439個，一年新增93%，協(xié)助抓獲的制售假犯罪嫌疑人從2018年的1953人增至4125人，一年上漲111%。（二）收集證據(jù)，完善鏈條2015年7月，公安部經(jīng)偵局提出“信息化建設，數(shù)據(jù)化實戰(zhàn)”發(fā)展戰(zhàn)略以來，各地公安機關加緊與銀行聯(lián)合建設資金查控平臺。這一平臺能對犯罪嫌疑人的經(jīng)濟背景進行聯(lián)網(wǎng)核查，對資金交易軌跡進行研判，對涉嫌犯罪資金交易實時監(jiān)控。對于以牟利為目的的網(wǎng)絡售假案件而言，對資金的查控應該居于偵查辦案的核心。當消費者在淘寶網(wǎng)上購買某假冒商品之后，公安機關可以從后臺查詢交易數(shù)據(jù)，獲取嫌疑人員的注冊信息、綁定銀行卡信息。之后基于資金查控平臺，對信息進行智能分析研判，推送犯罪嫌疑人的賬戶交易明細、資金流動軌跡、交易對手等重點嫌疑線索，并輔以人口資源庫、JASS、全國旅店系統(tǒng)、通訊、車輛交通等資源信息，對犯罪嫌疑人的經(jīng)濟行為軌跡進行全面刻畫，從而形成情報，指導后續(xù)偵查工作。在第三方支付平臺，如微信中，犯罪嫌疑人往往綁定銀行卡，將犯罪所得資金轉(zhuǎn)存進銀行卡中國。公安機關可以從微信轉(zhuǎn)賬記錄入手，在支付平臺系統(tǒng)中獲取犯罪嫌疑人的資金流動信息，再利用資金查控平臺進行綜合分析研判，了解其銀行卡開戶姓名、電話、開戶銀行等，還可以從銀行監(jiān)控錄像得知開戶人的體貌特征，從而鎖定犯罪嫌疑人，進行落地插查控。在實踐中，通過鎖定網(wǎng)絡售假犯罪團伙中某一環(huán)節(jié)的資金流向，往往能順藤摸瓜，明確整個團伙組織關系。（三）協(xié)同作戰(zhàn)，強力打擊由于網(wǎng)絡銷售假冒注冊商標商品案件手段隱蔽，分工細化且案情復雜，偵辦案件時，僅依靠單一警種的偵查力量、偵查手段、偵查資源是遠遠不夠的。案件發(fā)生后，辦案單位可以形成以經(jīng)偵部門為主體，技偵、網(wǎng)監(jiān)、圖偵、法制等多警種聯(lián)合辦案的合成作戰(zhàn)機制，建立專案，制定具體的偵查計劃和偵查措施。具體來說：經(jīng)偵部門作為案件偵辦的主體，要分析研判犯罪情報信息，收集犯罪證據(jù)證明犯罪事實，查清犯罪環(huán)節(jié)，對涉案人員、物品、窩點同步打擊。技偵部門可以充分運用技術手段，對犯罪嫌疑人的通信設備進行監(jiān)控與定位，掌握犯罪動態(tài)和定位信息；還可以通過對網(wǎng)絡IP地址的查詢，找到犯罪窩點、掌握犯罪嫌疑人活動軌跡。圖偵部門可以對犯罪嫌疑人取款地銀行以及周邊的視頻監(jiān)控進行分析，從而得知其體貌特征、出行路線甚至交通工具牌照。網(wǎng)安部門可以加強日常網(wǎng)絡巡查，第一時間發(fā)現(xiàn)售假犯罪線索，并通報給經(jīng)偵部門。法制部門可以就辦案過程中的程序問題和法律適用問題及時提出解決意見。制假侵權犯罪涉及區(qū)域多、犯罪網(wǎng)絡廣，不僅要跨警種聯(lián)合成作戰(zhàn)，更要跨區(qū)域協(xié)作辦案。各涉案地公安機關要相互配合、信息共享、通力協(xié)作，將偵查效能發(fā)揮到最大化。必要時由公安部統(tǒng)一指揮發(fā)起集群戰(zhàn)役，各地公安機關同時行動，將制假窩點、銷售網(wǎng)絡及犯罪團伙一網(wǎng)打盡。（四）嚴懲犯罪，提高成本在依托互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡售假犯罪中，犯罪活動都在網(wǎng)絡上完成，因此偵查機關要想獲取犯罪證據(jù)、清點涉案金額，必須從網(wǎng)絡上提取相關犯罪證據(jù)。由于電子數(shù)據(jù)易改變、易滅失的特點，在偵查過程中一定要遵循一定的原則規(guī)范和操作要求。對于網(wǎng)絡銷售假冒注冊商標商品犯罪來說，偵查人員可以獲取的電子證據(jù)有：消費者與售假商家的電子交易記錄，商家用于宣傳的網(wǎng)店頁面和圖片，保存在嫌疑人計算機中的出售記錄、進貨記錄、商品宣傳資料，網(wǎng)購消費者賬號中的交易記錄和與售假店鋪的聊天記錄等，同時商家和其他相關人員淘寶、微信、微博、京東中的聊天記錄、轉(zhuǎn)賬記錄也可作為電子證據(jù)使用。偵查機關進行電子取證，首先應對取證設備進行檢查，確保無誤后再行取證。其次要對上述電子證據(jù)進行拍照、錄像，取證時注意保持證據(jù)的完整性和真實性；必要時可對整個計算機存儲的所有內(nèi)容進行全部提取，最后要對提取的電子證據(jù)進行固定，必要時要對計算機硬盤、U盤等儲存介質(zhì)進行扣押封存。在偵查過程中，一旦發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)、銷售假冒注冊商標及其商品的工廠、倉庫、供貨點、交易場所以及犯罪嫌疑的住所、辦公地點等，偵查人員應當立即進行搜查，對與案情有關的證據(jù)及可疑物品予以扣押。例如，假冒的他人注冊商標、未貼商標的商品、制造假冒注冊商標的工具、假冒商品的包裝材料、發(fā)貨單記賬憑證和賬簿、電子數(shù)據(jù)原始存儲介質(zhì)等。對于不能帶回公安機關的大型制假設備以及原材料，應當制作照片，就地封存；其他能夠帶回的，應當予以扣押，并按照法定程序辦理扣押手續(xù)。在對現(xiàn)場進行搜查時，要注意現(xiàn)場保護和人員控制，以免犯罪嫌疑人對證據(jù)進行轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀滅。在制作搜查、扣押筆錄時，對于電腦的開關機狀態(tài)、電腦顯示何種界面等，要做原始狀態(tài)記錄。結語總之，在國際競爭日益激烈的今天，想要實現(xiàn)中華民族的復興之夢，就要加強對知識產(chǎn)權的保護。通過近幾年的國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的中國知識產(chǎn)權保護狀況可以看出我國侵犯知識產(chǎn)權犯罪行為逐年增長，情況不