北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則

-1-第一章總則1.1為了規(guī)范北京證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)會(huì)員證券交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障交易安全，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根1.2本規(guī)則適用于本所普通會(huì)員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)會(huì)員)的管理。特別會(huì)員的管理規(guī)則，由本所另行制定。1.3會(huì)員開(kāi)展本所證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受本所自律管理。務(wù)聯(lián)絡(luò)人及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，接受本所自律管理。1.5本所依據(jù)本規(guī)則及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、會(huì)員代表、會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人及其他相關(guān)人員進(jìn)行自律管理。-2-1.6會(huì)員開(kāi)展本所證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)自身及客戶交易行為進(jìn)行管理，防范違規(guī)交易行為和交易異常風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。第二章會(huì)員資格管理第一節(jié)會(huì)員資格取得、變更及注銷(xiāo)2.1.1具備下列條件的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)成為本所會(huì)(一)取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))認(rèn)可的其他證券業(yè)務(wù)；(二)依法取得登記機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(三)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；(四)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定(五)具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；(六)具有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)；(七)遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定交納相關(guān)費(fèi)用；(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他條件。2.1.2證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向本所申請(qǐng)會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)提交下(一)申請(qǐng)書(shū)；(二)公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；-3-(三)公司基本情況申報(bào)表；(四)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件；(五)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》(副本)復(fù)印件；(六)最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表；(七)公司章程；(八)本所要求提交的其他文件。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的方式和要求，提交上2.1.3證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起10個(gè)交易日內(nèi)作出是否同意其成為會(huì)員的決本所同意的，與該機(jī)構(gòu)簽訂《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與北京證券交易所業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《協(xié)議書(shū)》)，向其頒發(fā)書(shū)，并予以公告，同時(shí)自同意之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2.1.4會(huì)員申請(qǐng)名稱(chēng)變更登記，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文(一)申請(qǐng)書(shū)；(二)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)變更的批準(zhǔn)文件；(三)變更后的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》(副本)(四)變更后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》(副本)復(fù)印件；(五)變更后的公司章程；-4-(六)會(huì)員資格證書(shū)；(七)本所要求提交的其他文件。2.1.5會(huì)員名稱(chēng)變更申請(qǐng)文件齊備的，本所予以受理，自新簽訂《協(xié)議書(shū)》，換發(fā)會(huì)員資格證書(shū)，并予以公告。2.1.6會(huì)員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)終止會(huì)(一)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可，不再進(jìn)入本所市場(chǎng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的；(二)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)、責(zé)令關(guān)閉的；(三)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)解散的；(四)不能繼續(xù)履行正常的交易及交收義務(wù)的；(五)會(huì)員決定終止其會(huì)員資格的；(六)其他不符合本所規(guī)定的會(huì)員條件的。會(huì)員發(fā)生前款第一項(xiàng)至第三項(xiàng)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定之日起30個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)終止會(huì)員資格。2.1.7會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文(一)申請(qǐng)書(shū)；(二)有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書(shū)；(三)會(huì)員資格證書(shū)；(四)業(yè)務(wù)處置方案；(五)本所要求提交的其他文件。-5-2.1.8會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起10個(gè)交易日內(nèi)作出是否同意終止的決2.1.9會(huì)員未按本規(guī)則第2.1.6條規(guī)定申請(qǐng)終止會(huì)員資格的，本所可以決定取消其會(huì)員資格，并書(shū)面通知該會(huì)員。會(huì)員對(duì)上述決定有異議的，可自收到通知之日起15個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核。2.1.10本所同意終止會(huì)員資格申請(qǐng)或者決定取消會(huì)員資格的，注銷(xiāo)其會(huì)員資格，并予以公告，同時(shí)自同意或決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。會(huì)員資格證書(shū)自注銷(xiāo)之日起失效。2.1.11本所注銷(xiāo)會(huì)員資格的，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理相2.1.12會(huì)員被依法指定托管、接管的，托管方或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)所托管的證券交易業(yè)務(wù)行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保會(huì)員遵守本所規(guī)定，承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。第二節(jié)交易單元與交易權(quán)限管理2.2.1會(huì)員享有進(jìn)入本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的權(quán)利，取得會(huì)員資格后，成為本所交易參與人。會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)在本所開(kāi)設(shè)的交易單元參與證券交易。2.2.2本所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)范圍，為其開(kāi)設(shè)的交易單元設(shè)定下列交易或業(yè)務(wù)權(quán)限：(一)參與不同類(lèi)別證券品種的交易；-6-(二)參與不同類(lèi)型的交易申報(bào)；(三)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。2.2.3本所可根據(jù)會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、技術(shù)系統(tǒng)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)范圍變化及遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況等，調(diào)整或取消相關(guān)交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。2.2.4會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓交易單元。經(jīng)本所同意，會(huì)員可將交易單元以本所認(rèn)可的方式提供給他人使用。會(huì)員將交易單元提供給他人使用的，應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)交易單元管理，要求使用人嚴(yán)格遵守交易單元使用相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)參與交易。2.2.5交易單元和交易權(quán)限等管理細(xì)則由本所另行規(guī)定。第三節(jié)會(huì)員代表和會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人2.3.1會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名，代表會(huì)員與本所進(jìn)行溝通，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。應(yīng)當(dāng)為會(huì)員代表履行職責(zé)提供便利條件，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合會(huì)員代表的工作。2.3.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人若干名。會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人根據(jù)會(huì)員代表授權(quán)，履行下列職責(zé)：(一)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地接收本所發(fā)布的各類(lèi)通知和信息，并按規(guī)定提交本所要求的文件、資料；(二)辦理會(huì)員資格、交易單元、交易權(quán)限管理等業(yè)務(wù)；(三)協(xié)調(diào)與本所相關(guān)的交易及相關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)、改造-7-(四)辦理與本所相關(guān)的會(huì)員交易合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及客戶管理、融資融券、投資者教育服務(wù)等業(yè)務(wù)；(五)督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告職責(zé)和公告義務(wù)；(六)本所要求履行的其他職責(zé)。2.3.3會(huì)員代表、會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人由會(huì)員向本所推薦產(chǎn)生。會(huì)員應(yīng)當(dāng)向本所提交推薦會(huì)員代表和會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的書(shū)面文件，并載明擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式。本所自收到會(huì)員推薦文件之日起5個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，視為同意。2.3.4會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換并在5個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告：(一)會(huì)員代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；(二)連續(xù)3個(gè)月以上不能履行職責(zé)；(三)在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；(四)本所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。會(huì)員對(duì)存在前款規(guī)定情形的會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)會(huì)員更換會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第2.3.3條向本所提交推薦文件。2.3.5會(huì)員代表空缺期間，會(huì)員法定代表人或者其指定的其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行會(huì)員代表職責(zé)并及時(shí)向本所報(bào)告，直至?xí)T推薦新的會(huì)員代表。-8-第四節(jié)報(bào)告與公告2.4.1會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，及時(shí)履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)。會(huì)員向本所報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。會(huì)員應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前向本所報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和本所要求的年度報(bào)告材料。2.4.3有下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起5個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告:(一)會(huì)員根據(jù)本規(guī)則第2.1.2條提交的相關(guān)文件所涉(二)會(huì)員設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)以及變更分支機(jī)分立、變更公司形式的；(三)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)(四)對(duì)外提供的擔(dān)保單筆涉及金額或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的10%以上；(五)訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的10%以上；(六)會(huì)員或會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到行政、刑事處罰的；(七)會(huì)員改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；(八)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或宣-9-(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他事項(xiàng)。2.4.4會(huì)員出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：(一)發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)交易的；(二)交易及相關(guān)系統(tǒng)發(fā)生重大技術(shù)事故，導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行或者出現(xiàn)重大異常的；(三)發(fā)生不可抗力或者意外事件，影響客戶正常交易(四)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷(xiāo)等處置措施的；(五)發(fā)生其他影響會(huì)員正常經(jīng)營(yíng)的重大事件。會(huì)員發(fā)生前款第一項(xiàng)至第四項(xiàng)異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站等方式予以公告。第五節(jié)收費(fèi)2.5.1會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與收費(fèi)方式，按時(shí)交納相關(guān)費(fèi)用。2.5.2會(huì)員拖欠本所相關(guān)費(fèi)用的，本所可以視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。按照本所要求交納相關(guān)費(fèi)用，如不能按時(shí)交納的，本所可以視情況采取相應(yīng)措施。-10-第三章業(yè)務(wù)管理3.1會(huì)員開(kāi)展本所相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。3.2會(huì)員開(kāi)展證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)完善業(yè)務(wù)流程與技術(shù)與違法違規(guī)交易行為。3.3會(huì)員開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議，并按照本所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求接受和執(zhí)行客戶的證買(mǎi)賣(mài)委托。會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托協(xié)議中與客戶明確雙方權(quán)利與義務(wù)，并對(duì)客戶資料提供、賬戶交易權(quán)限管理、委托交易指令核查、異常交易行為處理、客戶委托拒絕以及委托關(guān)系解除等事項(xiàng)作出約定。3.4存在下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照證券交易委托協(xié)議約定，拒絕接受委托、暫停提供交易服務(wù)或者終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系：(一)客戶違法違規(guī)使用證券賬戶；(二)客戶存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為；(三)客戶頻繁發(fā)生異常交易行為；(四)客戶拒絕按規(guī)定、約定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或會(huì)員提供身份信息、交易信息、賬戶實(shí)際控制人信息等；(五)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者會(huì)員認(rèn)為必要的其他情形。-11-3.5會(huì)員與客戶建立證券交易委托代理關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、交易需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況。會(huì)員對(duì)各類(lèi)金融產(chǎn)品還應(yīng)當(dāng)了解產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品期限、收益特征等金融產(chǎn)品合同關(guān)鍵要素，投資顧問(wèn)、實(shí)際控制人和實(shí)際受益人等相關(guān)主體以及金融產(chǎn)品審批、備案等相關(guān)信3.6會(huì)員對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券以及委托、成交數(shù)并向客戶提供對(duì)賬與查詢(xún)服務(wù)。3.7會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存客戶開(kāi)戶資料、防止出現(xiàn)遺失、毀損、偽造、篡改等情況，保存期限不得少門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件另有規(guī)定的除外。3.9會(huì)員開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券自營(yíng)賬戶進(jìn)行，并自證券自營(yíng)賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)本所備案。會(huì)員不得將證券自營(yíng)賬戶借給他人使用，不得借用他人賬戶開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自證券賬戶開(kāi)立日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)本所備案。3.11會(huì)員進(jìn)行自營(yíng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一-12-筆申報(bào)所涉及的資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確保交易指令符合本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，及時(shí)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。交易指令應(yīng)當(dāng)由自營(yíng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)以外的其他部門(mén)會(huì)員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效管理措施并向本所報(bào)告。3.12會(huì)員通過(guò)自營(yíng)賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況及相關(guān)投資顧問(wèn)、賬戶實(shí)際操作人、實(shí)際受益人等主體的有關(guān)資料報(bào)本所備案。詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立研究報(bào)告的質(zhì)量審核機(jī)制和發(fā)布程序，確保信息來(lái)源合法合規(guī)，分析結(jié)致相關(guān)證券價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)。3.14會(huì)員開(kāi)展證券承銷(xiāo)保薦、做市交易、融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、證券發(fā)行、持續(xù)督導(dǎo)、證券受托管理、基金銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本所相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用賬戶進(jìn)行證券交易提供便利，發(fā)現(xiàn)賬戶存在涉嫌違法違規(guī)交易行為或使用情況與報(bào)送情況不一致等異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核查并向本所報(bào)告。3.16會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全信息隔離制度，對(duì)存在利益沖突-13-的各項(xiàng)業(yè)務(wù)采取有效管理措施，嚴(yán)格控制敏感信息的不當(dāng)使3.17會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)其業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和保密意識(shí)。經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可，不得泄露給任何第三方。會(huì)員及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)展本所業(yè)務(wù)中獲取的非公開(kāi)信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益。第四章客戶管理第一節(jié)客戶交易行為管理4.1.1會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，按照“事前認(rèn)識(shí)客戶，事中監(jiān)控交易，事后報(bào)告異?！钡囊螅⑼晟频目蛻艚灰仔袨楣芾碇贫?，引導(dǎo)客戶合法合規(guī)地參與本所市場(chǎng)證券交易。4.1.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)客戶交易行為管理和自律監(jiān)管協(xié)同工作，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并就客戶交易行為管理和自律監(jiān)管協(xié)同工作的執(zhí)行情況設(shè)置考核標(biāo)準(zhǔn)。4.1.3會(huì)員應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)自己的客戶，掌握客戶相關(guān)信息，要求客戶承諾所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.1.4會(huì)員接受客戶證券買(mǎi)賣(mài)委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶身份及其賬戶交易權(quán)限，對(duì)客戶的每一筆委托所涉及的交易資-14-格、資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，查驗(yàn)資金、證券是否足額，并確保客戶委托符合本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。4.1.5會(huì)員應(yīng)當(dāng)完善交易監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，設(shè)定相應(yīng)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)和預(yù)警參數(shù)，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控，識(shí)別客戶的異常交易行為。會(huì)員在監(jiān)測(cè)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)分析。經(jīng)判斷確認(rèn)客戶交易行為存在異常的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)告知、提醒、警示客戶。對(duì)可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)與客戶的協(xié)議拒絕接受其委托，并及時(shí)向本所報(bào)告。對(duì)于客戶出現(xiàn)賬戶資產(chǎn)規(guī)模、交易金額異常放大等可疑情形的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)核查分析，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。4.1.6會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同制度與流程，配合本所調(diào)查，按照本所要求及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)客戶資料。本所對(duì)投資者采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)傳達(dá)客戶，協(xié)同本所完成對(duì)客戶交易行為的自律管理，采取有效措施管理客戶交易行為。會(huì)員在協(xié)同本所進(jìn)行自律管理的過(guò)程中收到本所監(jiān)管監(jiān)管文件要求進(jìn)行處理。4.1.7會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所要求明確交易監(jiān)控重點(diǎn)，針對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶、重點(diǎn)監(jiān)控證券、重點(diǎn)分支機(jī)構(gòu)，采取針對(duì)性-15-措施加強(qiáng)交易監(jiān)測(cè)監(jiān)控和管理。4.1.8會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善留存客戶交易行為管理的各項(xiàng)記錄，定期匯總各分支機(jī)構(gòu)的客戶管理臺(tái)賬和客戶異常交易情況。4.1.9本所建立會(huì)員客戶交易行為管理評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)會(huì)員客戶交易行為管理、協(xié)同本所自律監(jiān)管等情況進(jìn)行綜合評(píng)本所將根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果等對(duì)會(huì)員開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并可根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果或者檢查情況采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。4.1.10會(huì)員未按本規(guī)則或本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則要求履行客戶交易行為管理職責(zé)的，本所可對(duì)其采取相應(yīng)處理措施。本所對(duì)遵守和執(zhí)行客戶交易行為管理相關(guān)規(guī)定表現(xiàn)突出的會(huì)員，可以采取適當(dāng)形式給予表彰或激勵(lì)。第二節(jié)投資者適當(dāng)性管理4.2.1會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，向客戶提供本所市場(chǎng)的產(chǎn)品或服務(wù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)品或服務(wù))時(shí)，切實(shí)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)投資者準(zhǔn)入條件、風(fēng)險(xiǎn)揭示方式等投資者適當(dāng)性管理的要求。對(duì)于不符合相關(guān)規(guī)定準(zhǔn)入條件的客戶，會(huì)員應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供產(chǎn)品或服務(wù)。4.2.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理相關(guān)制度，建立客戶分類(lèi)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的管理機(jī)制。-16-4.2.3會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”的原則，評(píng)估客對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理。4.2.4會(huì)員應(yīng)當(dāng)了解擬向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息，包括產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、業(yè)務(wù)4.2.5會(huì)員應(yīng)當(dāng)在遵守投資者準(zhǔn)入要求的前提下，對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行適當(dāng)性匹配，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資目標(biāo)等因素，確定適合參與的客戶類(lèi)別與范圍，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適合的客戶。4.2.6會(huì)員向客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向其詳細(xì)介紹產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息，明確告知產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)和可能存在的利益沖突，并根據(jù)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定與客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。4.2.7會(huì)員應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤客戶，對(duì)于購(gòu)買(mǎi)或申請(qǐng)高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的客戶，持續(xù)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并通過(guò)理性投資。4.2.8會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，以紙面或者電子方式記載、妥善保存其履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的相關(guān)信息資料。第三節(jié)投資者教育管理4.3.1會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，切實(shí)做好各項(xiàng)投資者教育工作，引導(dǎo)投資者理性參與證券交易，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)能力。4.3.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育工作制度，將投資-17-者教育工作納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，設(shè)置投資者教育崗位，明確崗位職責(zé)，做好員工培訓(xùn)，保障費(fèi)用支出和人員配備。4.3.3會(huì)員投資者教育內(nèi)容包括：(一)證券法律法規(guī)、政策與本所業(yè)務(wù)規(guī)則；(二)證券投資知識(shí)和投資技能；(三)證券產(chǎn)品、業(yè)務(wù)及其風(fēng)險(xiǎn)收益特征；(四)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為案例；(五)宏觀經(jīng)濟(jì)政策與行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)；(六)投資者權(quán)利行使、訴求處理及糾紛解決；(七)有關(guān)投資者教育的其他內(nèi)容。會(huì)員可以根據(jù)自身投資者教育工作開(kāi)展情況，并結(jié)合市場(chǎng)形勢(shì)變化，及時(shí)補(bǔ)充和調(diào)整投資者教育內(nèi)容，確保投資者教育工作的時(shí)效性、有效性。股交易、參與本所相關(guān)新業(yè)務(wù)的投資者，重點(diǎn)介紹證券投資知識(shí)和投資風(fēng)險(xiǎn)等，有針對(duì)性地開(kāi)展投資者教育工作，強(qiáng)化投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。4.3.5會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，為投資者在主張賠償救濟(jì)、參與上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等依法行使權(quán)利時(shí)提供4.3.6本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，組織開(kāi)展各類(lèi)投資者教育活動(dòng)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合，協(xié)助做好組織安排工作。4.3.7本所對(duì)會(huì)員開(kāi)展投資者教育工作進(jìn)行檢查、指導(dǎo)、-18-監(jiān)督、協(xié)調(diào)、服務(wù)和評(píng)估，引導(dǎo)會(huì)員強(qiáng)化投資者教育工作。第五章證券交易信息管理5.1本所對(duì)本所市場(chǎng)交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專(zhuān)屬權(quán)利。會(huì)員使用本所證券交易信息，應(yīng)當(dāng)與本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)簽訂使用協(xié)議，并遵守本所有關(guān)證券交易信息管理的規(guī)定。5.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的通信系統(tǒng)傳輸證券交易信息。5.3會(huì)員應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及證券經(jīng)紀(jì)網(wǎng)上交易等客戶交易平臺(tái)及時(shí)準(zhǔn)確地公布證券交易信息，供開(kāi)展證券交易的客5.4未經(jīng)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)許可，會(huì)員不得以下列方式使用證券交易信息：(一)有償或者無(wú)償提供給客戶開(kāi)展自身證券交易以外(二)有償或者無(wú)償提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人；(三)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、證券經(jīng)紀(jì)網(wǎng)上交易等客戶交易平臺(tái)(四)本所業(yè)務(wù)規(guī)則或其他授權(quán)協(xié)議禁止的其他使用方5.5會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托協(xié)議中約定并且明確告知客戶不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活-19-動(dòng)，并對(duì)客戶使用證券交易信息的行為進(jìn)行有效管理。會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶使用證券交易信息時(shí)存在損害本所利益的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施予以制止，并向本所報(bào)告。第六章交易及相關(guān)系統(tǒng)管理6.1會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，建立交易及相關(guān)系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)與本所接口部分的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的規(guī)定或者認(rèn)可的技術(shù)管理規(guī)范。6.2會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的性能、容量及擴(kuò)展能力應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)發(fā)展及市場(chǎng)需求相適應(yīng)，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。6.3會(huì)員使用本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)提供的交易及相關(guān)系統(tǒng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議。6.4會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求，對(duì)交易及相關(guān)系統(tǒng)的軟件和硬件進(jìn)行改造，并按要求參與本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試，及時(shí)報(bào)告測(cè)試會(huì)員對(duì)其交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試時(shí)，不得影響交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。6.5會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易及相關(guān)系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)對(duì)交易委托有效性的核查及對(duì)客戶賬戶交易權(quán)限的管理等功能，確保向本所-20-發(fā)送的交易申報(bào)符合本所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求。6.6會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全交易及相關(guān)系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù)的管理制度和操作流程，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。6.7會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立交易及相關(guān)系統(tǒng)的備份系統(tǒng)和備份通信線路，并實(shí)施有效管理，確保事故或者災(zāi)難發(fā)生后備份系統(tǒng)和備份通信線路可以正常使用。6.8會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)管理制度，對(duì)證券交易中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實(shí)行嚴(yán)格的安全保密管理，并及時(shí)備份和異地保存。6.9會(huì)員應(yīng)當(dāng)定期檢查交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)行定期或者臨時(shí)應(yīng)急演練。6.10會(huì)員的交易及相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響證券市場(chǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施，并及時(shí)向本所報(bào)告。6.11會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易及相關(guān)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、交易通信網(wǎng)絡(luò)與其他應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間，采取技術(shù)隔離措施。6.12會(huì)員應(yīng)當(dāng)保障與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)連接的安全。未經(jīng)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)同意，會(huì)員不得在交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)本所交易及相關(guān)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。6.13會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)交易信息系統(tǒng)外部接入和程序化交易行為的管理，并按照本所要求報(bào)備相關(guān)信息。-21-第七章糾紛解決7.1會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定部門(mén)受理客戶投訴，承擔(dān)客戶投訴處理的首要責(zé)任，完善建立投訴處理機(jī)制，公開(kāi)處理流程和辦理情況，并按照本所要求將與交易相關(guān)的客戶投訴及處理情況向本所報(bào)告。7.2對(duì)因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等造成的重大交易異常情況，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，核實(shí)有關(guān)情況，及時(shí)向本所報(bào)告，并根據(jù)本所要求積極配合處7.3會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善處理并記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。7.4會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛可能影應(yīng)當(dāng)自該情形出現(xiàn)之日起2個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告。7.5會(huì)員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，可以通過(guò)自行協(xié)商解決、提請(qǐng)證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)調(diào)解、向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟等方式解決。第八章監(jiān)督管理8.1會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合本所監(jiān)管，按照本所要求及時(shí)說(shuō)開(kāi)戶資料及其他文件、